上投摩根沪深300指数增强型发起式证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务公告
公告送出日期： 2023年1月14日
1.公告基本信息
2.日常申购、赎回（转换、定期定额投资）业务的办理时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所以及相关期货交易所的正常交易日的交易时间，但基金治理人依据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情状，基金治理人将视情状对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露治理方法》的有关规定在规定媒介上公告。
若由于各基金销售机构系统及业务安顿等原因，开放日的具体交易时间可能有所不同，投资者应参照各基金销售机构的具体规定。
3.日常申购业务
3.1申购金额限制
首次申购的单笔最低金额为1元人民币(含申购费，下同)、追加申购的单笔最低金额为1元人民币。基金投资者将当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金治理人应当摘取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金治理人基于投资运作与风险掌握的需要，可摘取上述措施对基金规模予以掌握。具体见基金治理人相关公告。
基金治理人可在不违反法律法规规定的情状下，调整上述规定申购金额的数量限制或新增基金规模掌握措施。基金治理人必须在调整实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露治理方法》的有关规定在规定媒介上公告。
3.2申购费率
本基金的申购费按申购金额摘用比例费率或固定费率，投资人在一天之内假如有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。基金治理人可以在基金合同约定的领域内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露治理方法》的有关规定在规定媒介上公告。
基金销售机构可开展费率优惠活动，对基金申购费用实行一定优惠，费率优惠活动的具体情状以各基金销售机构为准，请投资者关注各基金销售机构不时发布的公告，基金治理人不再另行公告。
3.2.1前端收费
申购费用 = (申购金额×申购费率) /（1＋申购费率），或申购费用=固定申购费金额
展开全文
净申购金额 = 申购金额-申购费用
申购份额 = 净申购金额/ T日该类基金份额净值
A类基金份额申购费率如下表所示：
C类基金份额不收取申购费用。
3.3其他与申购相关的事项
无。
4.日常赎回业务
4.1赎回份额限制
基金投资者可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，申请赎回份额精确到小数点后两位，每次赎回份额不得低于0.01份，基金账户余额不得低于0.01份，如进行一次赎回后基金账户中基金份额余额将低于0.01份，应一次性赎回。如因分红再投资、非交易过户、转托管、巨额赎回、基金转换等原因导致的账户余额少于0.01份之情状，不受此限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。
基金治理人可在不违反法律法规规定的情状下，调整上述规定赎回份额的数量限制。基金治理人必须在调整实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露治理方法》的有关规定在规定媒介上公告。
4.2赎回费率
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中，
赎回总额＝赎回份数×T日该类基金份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
赎回费率如下表所示：
A类基金份额赎回费率如下表所示：
C类基金份额赎回费率如下表所示：
4.3其他与赎回相关的事项
无。
5.日常转换业务
5.1转换费率
基金转换费用按照转出基金赎回费用加上转出与转进基金申购费用补差的准则收取。当转出基金申购费率低于转进基金申购费率时,费用补差为按照转出基金金额(不含转出基金赎回费)计算的申购费用差额；当转出基金申购费率高于转进基金申购费率时,不收取费用补差。基金转换费的计算摘取未知价法,以申请当日基金份额净值为基础计算,具体公式如下：
转出金额=转出基金份额×转出基金T日基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
转进金额=转出金额-转出基金赎回费用
补差费用=转进基金申购费-转出基金申购费 ，如计算所得补差费用小于0,则补差费用为0 。
转进基金申购费=转进金额/(1+转进基金申购费率)×转进基金申购费率，
如转进基金申购费适用固定费用时,则转进基金申购费=转进基金固定申购费。
转出基金申购费=转进金额/(1+转出基金申购费率)×转出基金申购费率，
如转出基金申购费适用固定费用时,则转出基金申购费=转出基金固定申购费。
净转进金额=转进金额-补差费用
转进份额=净转进金额÷转进基金T日基金份额净值
转进份额按照四舍五进方法保留到小数点后两位, 由此产生的收益或缺失由基金资产承担。
举例：
某投资者将其持有的上投摩根安裕回报基金A类10,000份转换为上投摩根沪深300指数增强发起式A类基金，上投摩根安裕回报基金A类份额持有期限为30天，适用赎回费率为0.5%。假设转换申请受理当日上投摩根安裕回报基金A类的单位资产净值为1.0280元，上投摩根沪深300指数增强发起式A类基金的单位资产净值为1.0310元。上投摩根安裕回报基金A类对应的申购费率为1.0%，上投摩根沪深300指数增强发起式A类基金对应的申购费率为1.2%。则
转出金额 ＝ 10,000.00×1.0280 ＝ 10,280元
转出基金赎回费用 ＝ 10,280×0.5%＝ 51.40元
转进金额 ＝ 10,280-51.40 ＝ 10,228.60元
转进基金申购费=10,228.60/(1+1.2%)×1.2%=121.29元
转出基金申购费=10,228.60/(1+1.0%)×1.0%=101.27元
补差费=121.29-101.27=20.02元
净转进金额=10,228.6-20.02=10,208.58元
转进份额 ＝10,208.58÷1.0310＝9,901.63份
5.2 其他与转换相关的事项
关于基金转换的其他规则，适用本基金治理人的相关公告及相关基金招募阐明书及其更新。
6.定期定额投资业务
本基金定期定额投资业务的申请办理程序及交易规则遵循各销售机构的相关规定。
基金销售机构可开展费率优惠活动，对基金定期定额投资业务的申购费用实行一定优惠，费率优惠活动的具体情状以各基金销售机构为准，请投资者关注各基金销售机构不时发布的公告，基金治理人不再另行公告。
7. 基金销售机构
7.1 场外销售机构
7.1.1 直销机构
上投摩根基金治理有限公司电子交易系统
公司网址：
全国统一客服热线：400 889 4888
上投摩根基金治理有限公司上海贵宾理财中心
地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼25楼（200120）
理财中心电话：400 889 4888
传真：(021)68887990
上投摩根基金治理有限公司北京贵宾理财中心
地址：北京市西城区金融街七号英蓝国际金融中心19层1925室（100033）
电话：010-58369199
传真：010-58369135
上投摩根基金治理有限公司深圳贵宾理财中心
地址：深圳市罗湖区华润大厦2705室（518000）
理财中心电话：400 889 4888
传真：(021)68887990
7.1.2 场外非直销机构
（1） 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号
法定代表人：霍达
客服电话：95565
公司网址：
（2） 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：刘秋明
客服电话：95525
公司网址：
（3） 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京东城区朝内大街2号凯恒中心B座10层
法定代表人：王常青
客服电话：95587或4008-888-108
公司网址：
（4） 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人：周杰
客服电话：95553或4008888001
公司网址：
（5） 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓著时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
客服电话：95548
公司网址：
（6） 湘财证券股份有限公司
注册地址：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
法定代表人：高振营
客服电话：95351
公司网址：
（7） 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座
法定代表人：冯恩新
客服电话：95548
公司网址：sd.citics.com
（8） 德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海浦东新区福山路500号城建国际中心29楼
法定代表人：武晓春
客服电话：4008888128
公司网址：
（9） 中国中金财富证券有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦L4601-4608
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层
法定代表人：高涛
客服电话：95532
公司网址：
（10） 中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路86号
办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层
法定代表人：李峰
客服电话：95538
公司网址：
（11） 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
公司网址：
（12） 上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-820-2899
公司网址：
（13） 上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法定代表人：黄祎
客服电话：400-799-1888
公司网址：
（14） 上海基煜基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人：王翔
客服电话：400-820-5369
公司网址：
（15） 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街95号
办公地址：成都市青羊区东城根上街95号
法定代表人：冉云
客服电话：95310
公司网址：
（16） 中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓著时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓著时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层
法定代表人： 张皓
客服电话：400-990-8826
公司网址：
（17） 中信证券华南股份有限公司
注册地址：广州市天河区临江大道395号901室（部位：自编01）,1001室
办公地址：广州市天河区临江大道395号901室（部位：自编01）,1001室
法定代表人：胡伏云
客服电话：95548
公司网址：
（18） 东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街5号
办公地址：苏州工业园区星阳街5号
法定代表人：范力
客服电话：95330
公司网址：
（19） 华宝证券股份有限公司
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心57楼
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心57楼
法定代表人：刘加海
客服电话：400-820-9898
公司网址：
（20） 山西证券股份有限公司
注册地址： 山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：王怡里
客服电话：95573
公司网址：
（21） 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海浦东新区张扬路500号华润时代广场10F
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
公司网址：
（22） 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室
办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
公司网址：
（23） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址：杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6楼
法定代表人：祖国明
客服电话：95188-8
公司网址：
（24） 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
法定代表人：吴强
客服电话：952555
公司网址：
（25） 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
公司网址：
（26） 京东肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区知春路76号（写字楼）1号楼四层1-7-2
办公地址：北京市通州亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部A座15层
法定代表人：邹保威
客服电话：95118
公司网址：kenterui.jd.com
（27） 中证金牛（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
法定代表人：钱昊旻
客服电话：4008-909-998
公司网址：
（28） 奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一路1号A栋201室（进驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
客服电话：400-684-0500
公司网址：
（29） 北京雪球基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室
办公地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼17层（电梯楼层）
法定代表人：李楠
客服电话：400-1599-288
公司网址：danjuanfunds.com
（30） 北京度小满基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼
法定代表人：盛超
客服电话：95055-4
公司网址：
（31） 上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
法定代表人：尹彬彬
客服电话：400-118-1188
公司网址：
（32） 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街57号6幢221室
办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层
法定代表人：李兴春
客服电话：400-032-5885
公司网址：
（33） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区光华路7号20层20A1、20A2单元
办公地址：北京市朝阳区光华路7号20层20A1、20A2单元
法定代表人：才殿阳
客服电话：400-6099-200
公司网址：
（34） 北京中植基金销售有限公司
注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京朝阳区大看路金地中心A座28层
法定代表人：武建华
客服电话：400-8180-888
公司网址：
（35） 大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
法定代表人：樊怀东
客服电话：4000-899-100
公司网址：
（36） 北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
法定代表人：梁蓉
客服电话：010-66154828
公司网址：
（37） 华瑞保险销售有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层
办公地址：上海市浦东区向城路288号8楼
法定代表人：杨新章
客服电话：952303
公司网址：
（38） 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座401
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
公司网址：
（39） 鼎信汇金（北京）投资治理有限公司
办公地址：北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室
法定代表人：齐凌峰
客服电话：400-158-5050
公司网址：
（40） 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1号
法定代表人：钱燕飞
客服电话：95177
公司网址：
（41） 和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503
办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503
法定代表人：温丽燕
客服电话：400-0555-671
公司网址：
（42） 泰信财富基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路乙118号10层1206
办公地址：北京市朝阳区建国路乙118号10层1206
法定代表人：彭浩
客服电话：400-004-8821
公司网址：
（43） 国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市滨湖区金融一街8号
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702
法定代表人：葛小波
客服电话：95570
公司网址：
（44） 博时财富基金销售有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层
法定代表人：王德英
客服电话：400-610-5568
公司网址：
基金治理人可依据有关法律法规的要求，抉择其它符合要求的机构代理销售本基金，并在基金治理人网站公示。
7.2 场内销售机构
无。
8．基金份额净值公告/基金收益公告的披露安顿
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金治理人应当至少每周在规定网站披露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金治理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，披露开放日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
基金治理人应在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
9. 其他需要提示的事项
1、本公告仅对本基金上述业务的有关事项予以阐明。投资者欲了解本基金的详尽情状，请仔细阅读在本公司网站(指数增强型发起式证券投资基金招募阐明书》。
2、对未开设销售网点地区的投资者及期看了解本基金其它有关信息的投资者，可拨打本公司的客户服务电话垂询相关事宜。
3、风险提示：本基金治理人承诺以老实信用、勤劳尽责的原则治理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表现，基金治理人所治理的其他基金的功绩并不构成对本基金功绩表现的保证。投资有风险，敬请投资者认真阅读基金的基金合同、招募阐明书、产品资料概要等相关法律文件，并抉择适合自身风险承担能力的投资品种进行投资。
特此公告。
上投摩根基金治理有限公司
2023年1月14日
上投摩根全球多元配置证券投资基金（QDII）暂停申购、赎回、定期定额投资及转换转进业务的公告
公告送出日期：2023年1月14日
1.公告基本信息
注：2023年1月16日为境外主要市场节假日：马丁·路德·金日（Martin Luther King's Birthday）
2.其他需要提示的事项
鉴于2023年1月16日为境外主要市场节假日，上投摩根基金治理有限公司（以下简称“本公司”）决定暂停2023年1月16日上投摩根全球多元配置证券投资基金（QDII）（以下简称“本基金”）的申购、赎回、定投及转换转进业务，并于2023年1月17日起恢复本基金的上述业务，届时不再另行公告。
投资者可登录本公司网站(咨询相关信息。
特此公告。
上投摩根基金治理有限公司
2023年1月14日
上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金暂停申购、赎回、定期定额投资及转换转进业务的公告
公告送出日期：2023年1月14日
1.公告基本信息
注：2023年1月16日为境外主要市场节假日：马丁·路德·金日（Martin Luther King's Birthday）
2.其他需要提示的事项
鉴于2023年1月16日为境外主要市场节假日，上投摩根基金治理有限公司（以下简称“本公司”）决定暂停2023年1月16日上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的申购、赎回、定投及转换转进业务，并于2023年1月17日起恢复本基金的上述业务，届时不再另行公告。
投资者可登录本公司网站(咨询相关信息。
特此公告。
上投摩根基金治理有限公司
2023年1月14日