民生银行东营分行召开“一把手讲合规”暨四季度内控合规检视会

为总结全年合规建设成果，进一步提升2022年度监管评判，民生银行东营分行召开“一把手讲合规”暨四季度内控合规检视会，行长朱国庆、分管行长魏凡超，各部室负责人及业务骨干参与。

会上，由法律合规部通报了全年CONFIDENCE系统验收、关联交易与外包治理、缺失数据录进、被诉案件治理及“内控合规建设提升年”工作执行情状，并就东营银保监分局“宏看政策执行”专项检查涉及的问题通报并列明整改措施，同时就本年度开展的信用卡、回佣、账户违规使用等专项排查情状向与会人员进行汇报。

接着由分管行长魏凡超对全年合规工作的开展情状进行点评，并提出以下要求：一是合规工作要转变构思、改良方法、转移重点，工作成果输出将结果导向放在首位；二是建立考核后督机制。在季度考核下发后，及时召开分析会，针对扣分项逐一分析扣分原因，对标省行考核内容，剖析该行现状、目的与考核之间可行性措施等，并形成督办函，由法规部对执行情状进行跟进，检验贯彻成果，防止下次同样问题再次导致扣分；三是就员工行为、行政处罚、违规问责、举报处置、被诉案件等重要且艰巨的工作，进一步建立健全长效预防机制。

最后，朱行长对合规工作的开展作出工作部署：一是优化制度建设机制，做好外规内化同时，用制度引领，规范业务发展；二是优化系统性整改机制。针对审计检查的问题、行政处罚事项及监管核查事项，责任部门应依据检查问题下发风险提示或作出规范准则，从源头上解决根本问题；三是优化合规约谈机制，对新聘任治理人员及合规考核落后机构负责人进行合规约谈及后督，强调合规要求，明确整改责任，提升合规治理水平；四是优化诉访处置机制。针对投诉举报事项，严厉实行“首问负责制”，责任部门对投诉产生的原因、业务概况、对方诉求及该行处置措施进行全面把控，并及时向行内汇报，出具妥善的处置方案，防止因部门工作不到位，向信访及监管机构现场核查演变；五是对标先进分行。在认清优势与差距的基础上，结合自身实际与特征，制定具体“赶超”工作计划，力争在年底实现明显的赶超成果。

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