证券公司合规治理人员胜任能力测试全套资料【专用教材＋考点＋题库＋考前冲刺

[全套] 2023年证券公司合规治理人员胜任能力测试全套资料【专用教材＋考点手册＋题库＋考前冲刺】

目录

阐明：本全套共包括2种电子书、2种题库。

【全套产品】

2023年证券公司合规治理人员胜任能力测试专用教材

2023年证券公司合规治理人员胜任能力测试考点手册

2023年证券公司合规治理人员胜任能力测试题库

2023年证券公司合规治理人员胜任能力测试考前冲刺卷及详解

目录

第一部分　合规治理理论与实务

第一章　合规治理基础理论

第一节　基本概念

第二节　合规风险

第二章　合规治理体系建设

第一节　合规治理责任主体

第二节　合规负责人与合规部门设立

第三节　合规治理制度建设

第四节　合规文化建设

第三章　合规治理职能履行

第一节　基本职能

第二节　专项职能

第三节　保障职能

展开全文

第二部分　法律法规

第一章　综合性法规

第一节　公司法

第二节　证券法

第三节　证券投资基金法

第四节　期货交易条例

第五节　信托法

第六节　合伙企业法

第七节　刑　法

第八节　行政法

第九节　民法总则

第十节　合同法

第十一节　担保法

第十二节　企业破产法

第十三节　反不正当竞争法与反垄断法

第十四节　会计法与审计法

第十五节　劳动法与劳动合同法

第十六节　民事诉讼法

第十七节　仲裁法

第二章　证券公司治理规则

第一节　公司治理

第二节　内部掌握

第三节　风险治理

第四节　任职资格与执业规范

第五节　财务治理

第六节　信息技术治理

第七节　投资者教诲与适当性治理

第三章　证券公司业务规则

第一节　证券经纪

第二节　证券投资咨询

第三节　与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

第四节　证券承销与保荐

第五节　证券自营

第六节　证券资产治理

第七节　信用业务

第八节　其他业务

内容简介

本书是2023年证券公司合规治理人员胜任能力测试的专用教材。本书遵循最新《证券公司合规治理人员胜任能力测试大纲》的章目编排，包括两个部分，共分为6章。每章中的每一节均由“大纲要求”和“要点详解”两部分组成：大纲要求部分标明了考试大纲规定需要把握的知识内容，要点详解部分依据在考试大纲中提供的相关法律、法规和规范性文件对考试大纲的考点进行了讲解，特殊对一些难点和重点进行了详尽的分析和阐明。

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