普源精电科技股份有限公司 第二届监事会第二次会议决议通知布告

本公司监事会及监事会全体成员包管本通知布告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完全性依法承担法令责任

一、监事会会议召开情状

普源精电科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第二次会议于2023年2月20日在公司会议室以现场连系通信的体例召开。会议通知已于2023年2月13日通过通信体例（包罗但不限于德律风、传实、电子邮件等）送达列位监事。本次会议应到监事3人，实到监事3人。

本次会议的召集、召开契合有关法令、律例及规章轨制和《普源精电科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。

二、监事会会议审议情状

出席会议的监事对各项议案停止了认实审议并做出了如下决议：

1、审议通过了《关于公司〈2023年限造性股票鼓励方案（草案）〉及其摘要的议案》

公司监事会认为：公司《2023年限造性股票鼓励方案（草案）》及其摘要的内容契合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股权鼓励治理办法》《科创板上市公司自律监管指南第4号逐个股权鼓励信息披露》等相关法令、行政律例及标准性文件的规定。

本次鼓励方案的施行将有利于并促进公司的继续稳重开展，不存在损害公司及全体股东利益的情形，附和公司施行2023年限造性股票鼓励方案。

详细内容详见公司于同日登载在上海证券交易所网站（）。

表决成果：3票附和；0票反对；0票弃权。

此项议案尚需提请公司股东大会审议。

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2、审议通过了《关于公司〈2023年限造性股票鼓励方案施行查核治理办法〉的议案》

公司监事会认为：公司《2023年限造性股票鼓励方案施行查核治理办法》契合相关法令、行政律例、标准性文件及《公司章程》的规定以及公司现实情状，能确保公司2023年限造性股票鼓励方案的顺利施行，进一步完美公司治理构造，构成优良、平衡的价值分配系统，成立股东与公司员工之间的利益共享与约束机造。附和《2023年限造性股票鼓励方案施行查核治理办法》的内容。

详细内容详见公司于同日登载在上海证券交易所网站（年限造性股票鼓励方案施行查核治理办法》。

表决成果：3票附和；0票反对；0票弃权。

此项议案尚需提请公司股东大会审议。

3、审议通过《关于公司〈2023年限造性股票鼓励方案鼓励对象名单〉的议案》

对公司2023年限造性股票鼓励方案授予鼓励对象名单停止初步核查后，监事会认为，列进公司本次限造性股票鼓励方案鼓励对象名单的人员具备《公司法》等相关法令、行政律例和标准性文件及《公司章程》规定的任职资格，不存在比来12个月内被证券交易所认定为不恰当人选的情形；不存在比来12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不恰当人选的情形；不存在比来12个月内因严重违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政惩罚或者摘取市场禁进办法的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级治理人员的情形；不存在具有法令律例规定不得参与上市公司股权鼓励的情形，契合《上市公司股权鼓励治理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的鼓励对象前提，契合公司《2023年限造性股票鼓励方案（草案）》规定的鼓励对象范畴，其做为公司本次限造性股票鼓励方案鼓励对象的主体资格合法、有效。

公司将在召开股东大会前，在公司内部公示鼓励对象的姓名和职务，公示期很多于10天。监事会将于股东大会审议股权鼓励方案前5日披露对鼓励对象名单的审核定见及其公示情状的阐明。

表决成果：3票附和；0票反对；0票弃权。

详细内容详见公司于同日登载在上海证券交易所网站（年限造性股票鼓励方案鼓励对象名单》。

特此通知布告。

普源精电科技股份有限公司监事会

2023年2月22日

证券代码：688337 证券简称：普源精电 通知布告编号：2023-002

普源精电科技股份有限公司

关于2023年限造性股票鼓励方案

（草案）摘要通知布告

本公司董事会及全体董事包管本通知布告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完全性依法承担法令责任。

重要内容提醒：

1、股权鼓励体例：第一类限造性股票及第二类限造性股票

2、股份来源：普源精电科技股份有限公司（以下简称“公司”）向鼓励对象定向发行的A股通俗股股票

3、股权鼓励的权益总数及涉及的标的股票总数：《普源精电科技股份有限公司2023年限造性股票鼓励方案（草案）》（以下简称“本鼓励方案”或“本方案”）拟向鼓励对象授予权益总计不超越65.00万股，约占本鼓励方案通知布告时公司股本总额121,309,554股的0.54%，未设置预留权益。此中，第一类限造性股票授予总量为20.00万股，占本鼓励方案通知布告时公司股本总额的0.16%，占本次授予权益总和的30.77%。第二类限造性股票授予总量为45.00万股，占本鼓励方案通知布告时公司股本总额的0.37%，占本次授予权益总和的69.23%。

一、股权鼓励方案目标

为了进一步成立、健全公司长效鼓励约束机造，吸引和留住优良人才，足够调动公司核心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队小我利益连系在一路，使各方配合存眷公司的久远开展，在足够保障股东利益的前提下，根据收益与奉献对等的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权鼓励治理办法》（以下简称“《治理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《科创板上市公司自律监管指南第4号逐个股权鼓励信息披露》（以下简称“《自律监管指南》”）等有关法令、律例和标准性文件以及《普源精电科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，造定本鼓励方案。

二、股权鼓励体例及标的股票来源

本鼓励方案摘取的鼓励东西为第一类限造性股票及第二类限造性股票，股票来源为公司向鼓励对象定向发行的A股通俗股股票。

三、股权鼓励方案拟授予的权益数量

本鼓励方案拟向鼓励对象授予权益总计不超越 65.00 万股，约占本鼓励方案通知布告时公司股本总额 121,309,554股的 0.54%，未设置预留权益。此中，第一类限造性股票授予总量为 20.00 万股，占本鼓励方案通知布告时公司股本总额的 0.16%，占本次授予权益总和的30.77%。第二类限造性股票授予总量为45.00万股，占本鼓励方案通知布告时公司股本总额的 0.37%，占本次授予权益总和的69.23%。

四、鼓励对象确实定根据、范畴及各自所获授的权益数量

（一）鼓励对象确实定根据

1、鼓励对象确定的法令根据

本鼓励方案鼓励对象根据《公司法》《证券法》《治理办法》《上市规则》《自律监管指南》等有关法令、律例、标准性文件和《公司章程》的相关规定，连系公司现实情状而确定。

2、鼓励对象确定的职务根据

本鼓励方案鼓励对象为核心手艺人员、核心营业人员及董事会认为需要鼓励的其别人员（不包罗独立董事、监事、零丁或合计持有公司5%以上股份的股东或现实掌握人及其配头、父母、子女）。所有鼓励对象由公司董事会薪酬与查核委员会（以下简称“薪酬委员会”）拟命名单，并经公司监事会核实确定。

（二）鼓励对象的范畴

本鼓励方案授予的鼓励对象总人数不超越35人，包罗：

1、公司核心手艺人员、核心营业人员；

2、董事会认为需要鼓励的其别人员。

本鼓励方案涉及的鼓励对象不包罗独立董事、监事及零丁或合计持有公司5%以上股份的股东或现实掌握人及其配头、父母、子女。

所有鼓励对象必需在公司授予限造性股票时和本鼓励方案规定的查核期内与公司（含控股子公司、分公司）存在聘用或劳动关系。

以上鼓励对象包罗部非分特别籍员工，公司将其纳进本鼓励方案的原因在于：外籍鼓励对象在公司的手艺研发、产物迭代更新和国表里营业拓展方面起到不成漠视的重要感化，为公司整体程度在行业内连结先辈地位供给有力保障，使公司有才能连结和进步产物的国际合作程度以及公司的国际市场地位 。因而，对外籍员工施行鼓励是吸引与保留外籍员工的重要手段，表现了公司关于中外籍员工的平等政策；也是公司实现可继续开展的有效办法，将愈加促进公司核心人才步队的建立和不变，从而有助于公司久远开展。

（三）鼓励对象获授限造性股票的分配情状

1、本鼓励方案拟向鼓励对象授予第一类限造性股票20万股，详细分配情状如下表所示：

注：1、上述任何一名鼓励对象通过全数在有效期内的股权鼓励方案获授的本公司股票均未超越本鼓励方案通知布告时公司股本总额的1.00%。公司全数在有效期内的股权鼓励方案所涉及的标的股票总数累计不超越本鼓励方案通知布告时公司股本总额的20.00%。2、参与本鼓励方案的鼓励对象不包罗公司独立董事、监事、零丁或合计持有公司5%以上股份的股东或现实掌握人及其配头、父母、子女。3、上述合计数与各明细数间接相加之和在尾数上若有差别，是因为四舍五进所形成。

2、本鼓励方案拟向鼓励对象授予第二类限造性股票45万股，详细分配情状如下表所示：

注：1、上述任何一名鼓励对象通过全数在有效期内的股权鼓励方案获授的本公司股票均未超越本鼓励方案通知布告时公司股本总额的1.00%。公司全数在有效期内的股权鼓励方案所涉及的标的股票总数累计不超越本鼓励方案通知布告时公司股本总额的20.00%。2、参与本鼓励方案的鼓励对象不包罗公司独立董事、监事、零丁或合计持有公司5%以上股份的股东或现实掌握人及其配头、父母、子女。3、上述合计数与各明细数间接相加之和在尾数上若有差别，是因为四舍五进所形成。

（四）鼓励对象的核实

1、本鼓励方案经董事会审议通事后，公司将在内部公示鼓励对象的姓名和职务，公示期很多于10天。

2、公司监事会将对鼓励对象名单停止审核，足够听取公示定见，并在公司股东大会审议本鼓励方案前5日披露监事会对鼓励对象名单的审核定见及公示情状的阐明。经公司董事会调整的鼓励对象名单亦应经公司监事会核实。

五、本鼓励方案的相关时间安放

（一）第一类限造性股票鼓励的有效期、授予日、限售期、去除限售安放和禁售期

1、第一类限造性股票鼓励方案的有效期

本鼓励方案的有效期自限造性股票授予之日起至鼓励对象获授的限造性股票全数去除限售或回购登记完毕之日行，最长不超越60个月。

2、第一类限造性股票鼓励方案的授予日

授予日在本鼓励方案经公司股东大会审议通事后由董事会确定，授予日必需为交易日。公司需在股东大会审议通事后60日内向鼓励对象授予第一类限造性股票并完成通知布告、注销。公司未能在60日内完成上述工做的，应当及时披露未完成的原因，并宣了结行施行第一类限造性股票鼓励方案，未授予的第一类限造性股票失效，自通知布告之日起3个月内不得再次审议股权鼓励方案。但下述公司不得授出第一类限造性股票的期间不计进60日期限之内。

公司鄙人列期间不得向鼓励对象授予第一类限造性股票：

（1）公司年度陈述、半年度陈述通知布告前三十日内，因特殊原因推延年度陈述、半年度陈述通知布告日期的，自原预约通知布告日前三十日起算，至通知布告前一日；

（2）公司季度陈述、功绩预告、功绩快报通知布告前十日内；

（3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的严重事务发作之日或在决策过程中，至依法披露之日内；

（4）中国证监会及证券交易所规定的其他时间。

上述“严重事务”为公司根据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他严重事项。

公司在向鼓励对象授出限造性股票前，应召开公司董事会就本鼓励方案设定的鼓励对象获授限造性股票的前提能否成就停止审议，公司独立董事及监事会应当颁发明白定见；律师事务所应当对鼓励对象获授限造性股票的前提能否成就出具法令定见。公司董事会对契合前提的鼓励对象授予第一类限造性股票，并完成验资、通知布告、注销等相关法式。

如公司董事、高级治理人员做为被鼓励对象在限造性股票授予前6个月内发作过减持公司股票的行为且经核查后不存在操纵内幕信息停止交易的情形，公司可参照《证券法》中短线交易的规定推延至最初一笔减持交易之日起6个月后授予其限造性股票。

3、第一类限造性股票鼓励方案的限售期和去除限售安放

本鼓励方案授予的第一类限造性股票适用差别的限售期，自授予之日起算，别离为12个月、24个月、36个月。鼓励对象获授的限造性股票在去除限售前不得让渡、用于担保或了偿债务。鼓励对象获授的限造性股票因为本钱公积金转增股本、股票盈利、股份拆细而获得的股份同时限售，不得在二级市场出卖或以其他体例让渡，该等股份的去除限售期与限造性股票去除限售期不异。若公司对尚未去除限售的限造性股票停止回购，该等股份将一并回购。

限售期满后，公司为称心去除限售前提的鼓励对象打点去除限售事宜，未称心去除限售前提的鼓励对象持有的限造性股票由公司回购登记，限造性股票去除限售前提未成就时，相关权益不得递延至下期。

限造性股票的去除限售期及各期去除限售时间安放如下表所示：

4、禁售期

鼓励方案的禁售规定根据《公司法》《证券法》等相关法令、律例、标准性文件和《公司章程》的规定施行，详细内容如下：

（1）鼓励对象为公司董事和高级治理人员的，其在任职期间每年让渡的股份不得超越其所持有本公司股份总数的25%，在去职后半年内，不得让渡其所持有的本公司股份。

（2）鼓励对象为公司董事和高级治理人员及其配头、父母、子女的，将其持有的本公司股票在买进后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买进，由此所得收益回本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。

（3）在本鼓励方案有效期内，假设《公司法》《证券法》等相关法令、律例、标准性文件和《公司章程》中对公司董事和高级治理人员持有股份让渡的有关规定发作了改变，则那部门鼓励对象让渡其所持有的公司股票应当在让渡时契合修改后的相关规定。

（二）第二类限造性股票鼓励的有效期、授予日、回属安放和禁售期

1、第二类限造性股票鼓励方案的有效期

第二类限造性股票鼓励方案有效期自第二类限造性股票授予之日起至鼓励对象获授的第二类限造性股票全数回属或做废失效之日行，最长不超越60个月。

2、授予日

授予日在本鼓励方案经公司股东大会审议通事后由董事会确定，授予日必需为交易日。公司需在股东大会审议通事后60日内向鼓励对象授予第二类限造性股票并完成通知布告。公司未能在60日内完成上述工做的，应当及时披露未完成的原因，并宣了结行施行第二类限造性股票鼓励方案，未授予的第二类限造性股票失效，自通知布告之日起3个月内不得再次审议股权鼓励方案。

3、回属安放

本鼓励方案授予的第二类限造性股票在鼓励对象称心响应回属前提后将按约定比例分次回属，回属日必需为交易日，且不得鄙人列期间内回属：

（1）公司年度陈述、半年度陈述通知布告前三十日内，因特殊原因推延年度陈述、半年度陈述通知布告日期的自原预约通知布告日前三十日起算，至通知布告前一日；

（2）公司季度陈述、功绩预告、功绩快报通知布告前十日内；

（3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的严重事务发作之日或在决策过程中，至依法披露之日内；

（4）中国证监会及上海证券交易所规定的其它时间。

上述“严重事务”为公司根据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他严重事项。

本鼓励方案授予的第二类限造性股票的各批次回属比例及时间安放如下表所示：

在上述约按期间内未回属的限造性股票或因未到达回属前提而不克不及申请回属的该期限造性股票，不得回属，做废失效。

鼓励对象根据本鼓励方案获授的第二类限造性股票在回属前不得让渡、用于担保或了偿债务。鼓励对象已获授但尚未回属的第二类限造性股票因为本钱公积转增股本、派送股票盈利、股份拆细等事项增加的股份同时受回属前提约束，且回属之前不得让渡、用于担保或了偿债务，若届时第二类限造性股票不得回属的，则因前述原因获得的股份同样不得回属。

4、禁售期

禁售期是指鼓励对象获授的第二类限造性股票回属后停止售出限造的时间段。本鼓励方案的禁售规定根据《公司法》《证券法》等相关法令律例、标准性文件和《公司章程》的规定施行，包罗但不限于：

（1）鼓励对象为公司董事和高级治理人员的，其在任职期间每年让渡的股份不 得超越其所持有本公司股份总数的 25%，在去职后半年内，不得让渡其所持有的本公司股份。

（2）鼓励对象为公司董事和高级治理人员及其配头、父母、子女的，将其持有的本公司股票在买进后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买进，由此所得收益回本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。

（3）在本鼓励方案有效期内，假设《公司法》《证券法》等相关法令、律例、标准性文件和《公司章程》中对公司董事和高级治理人员持有股份让渡的有关规定发作了改变，则那部门鼓励对象让渡其所持有的公司股票应当在让渡时契合修改后的相关规定。

六、限造性股票的授予价格及授予价格确实定办法

（一）限造性股票的授予价格

1、第一类限造性股票的授予价格为每股51.45元，即称心授予前提后，鼓励对象能够每股51.45元的价格购置公司向鼓励对象定向发行的本公司人民币A股通俗股股票。

2、第二类限造性股票的授予价格为每股66.88元，即称心授予和回属前提后，鼓励对象能够每股66.88元的价格购置公司向鼓励对象定向发行的本公司人民币A股通俗股股票。

（二）限造性股票授予价格确实定办法

本鼓励方案第一类限造性股票的授予价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：

1、本鼓励方案草案通知布告前1个交易日公司股票交易均价（前1个交易日股票交易总额/前1个交易日股票交易总量）的50%，即为每股49.72元；

2、本鼓励方案草案通知布告前20个交易日公司股票交易均价（前20个交易日股票交易总额/前20个交易日股票交易总量）的50%，即为每股51.45元；

3、本鼓励方案草案通知布告前60个交易日公司股票交易均价（前60个交易日股票交易总额/前60个交易日股票交易总量）的50%，即为每股49.09元；

4、本鼓励方案草案通知布告前120个交易日公司股票交易均价（前120个交易日股票交易总额/前120个交易日股票交易总量）的50%，即为每股48.61元。

本鼓励方案第二类限造性股票的授予价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：

1、本鼓励方案草案通知布告前1个交易日公司股票交易均价（前1个交易日股票交易总额/前1个交易日股票交易总量）的65%，即为每股64.64元；

2、本鼓励方案草案通知布告前20个交易日公司股票交易均价（前20个交易日股票交易总额/前20个交易日股票交易总量）的65%，即为每股66.88元；

3、本鼓励方案草案通知布告前60个交易日公司股票交易均价（前60个交易日股票交易总额/前60个交易日股票交易总量）的65%，即为每股63.82元；

4、本鼓励方案草案通知布告前120个交易日公司股票交易均价（前120个交易日股票交易总额/前120个交易日股票交易总量）的65%，即为每股63.19元。

七、限造性股票的授予与去除限售/回属前提

（一）授予前提

同时称心下列授予前提时，公司应向鼓励对象授予限造性股票，反之，若下列任一授予前提未达成的，则公司不克不及向鼓励对象授予限造性股票。

1、公司未发作如下任一情形：

（1）比来一个管帐年度财政管帐陈述被注册管帐师出具否认定见或者无法表达定见的审计陈述；

（2）比来一个管帐年度财政陈述内部掌握被注册管帐师出具否认定见或者无法表达定见的审计陈述；

（3）上市后比来36个月内呈现过未按法令律例、公司章程、公开许诺停止利润分配的情形；

（4）法令律例规定不得实行股权鼓励的；

（5）中国证监会认定的其他情形。

2、鼓励对象未发作如下任一情形：

（1）比来12个月内被证券交易所认定为不恰当人选；

（2）比来12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不恰当人选；

（3）比来12个月内因严重违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政惩罚或者摘取市场禁进办法；

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级治理人员情形的；

（5）法令律例规定不得参与上市公司股权鼓励的；

（6）中国证监会认定的其他情形。

（二）限造性股票的去除限售/回属前提

去除限售/回属期内，同时称心下列前提时，鼓励对象获授的限造性股票方可去除限售/回属：

1、公司未发作如下任一情形：

（1）比来一个管帐年度财政管帐陈述被注册管帐师出具否认定见或者无法表达定见的审计陈述；

（2）比来一个管帐年度财政陈述内部掌握被注册管帐师出具否认定见或者无法表达定见的审计陈述；

（3）上市后比来36个月内呈现过未按法令律例、公司章程、公开许诺停止利润分配的情形；

（4）法令律例规定不得实行股权鼓励的；

（5）中国证监会认定的其他情形。

公司发作上述第1条规定情形之一的，所有鼓励对象根据本鼓励方案已获授但尚未去除限售的第一类限造性股票应当由公司按授予价格回购登记；已获授但尚未回属的第二类限造性股票取缔回属，并做废失效。

2、鼓励对象未发作如下任一情形：

（1）比来12个月内被证券交易所认定为不恰当人选；

（2）比来12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不恰当人选；

（3）比来12个月内因严重违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政惩罚或者摘取市场禁进办法；

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级治理人员情形的；

（5）法令律例规定不得参与上市公司股权鼓励的；

（6）中国证监会认定的其他情形。

如鼓励对象发作上述第2条规定情形之一的，则该鼓励对象根据本鼓励方案已获授但尚未去除限售的第一类限造性股票应当由公司按授予价格回购登记；已获授但尚未回属的第二类限造性股票取缔回属，并做废失效。

3、公司层面功绩查核要求

本鼓励方案授予第一类限造性股票及第二类限造性股票的去除限售/回属查核年度为2023-2025年三个管帐年度，分三个查核期，每个管帐年度查核一次。限造性股票各年度功绩查核目标如下表所示：

注：上述“营业收进”指经审计的上市公司的营业收进

公司层面各年度功绩系数（X）根据公司上述每年度功绩查核目标的完成度计算，详细如下表所示：

去除限售/回属期内，公司为称心去除限售/回属前提的鼓励对象打点去除限售/回属事宜。若各去除限售/回属期内，公司当期功绩程度未到达功绩查核目标前提的，所有鼓励对象对应查核昔时可去除限售的全数或部门第一类限造性股票不得去除限售，由公司按授予价格回购登记；所有鼓励对象对应查核昔时可回属的全数或部门第二类限造性股票取缔回属，并做废失效。

在鼓励方案有效期内，若公司发作并购、资产重组等严重事项，受权董事会酌情对功绩目标停止复原和调整。

5、小我层面绩效查核要求

鼓励对象小我层面的查核根据公司内部绩效查核相关轨制施行。鼓励对象小我绩效查核成果分为A++、A+、A、A-、E五个品级，第一类限造性股票小我层面去除限售比例按下表查核成果确定：

第二类限造性股票小我层面可回属比例按下表查核成果确定：

根据公司内部治理轨制确定的事业合伙人：

根据公司内部治理轨制确定的企业合伙人：

若公司层面功绩查核达标，鼓励对象昔时现实去除限售/回属的限造性股票数量=小我昔时方案去除限售/回属的数量×公司层面功绩系数×小我层面去除限售/回属比例。

鼓励对象根据昔时现实可去除限售额度去除限售第一类限造性股票，查核昔时不得去除限售的第一类限造性股票，不成递延至下一年度，由公司按授予价格收受接管登记。鼓励对象当期方案回属的第二类限造性股票因查核原因不克不及回属的部门，做废失效，不成递延至下一年度。

（三）查核目标的科学性和合理性阐明

公司本次鼓励方案查核目标分为两个层面，别离为公司层面功绩查核与小我层面绩效查核。

公司层面功绩目标为营业收进，营业收进是公司核心财政目标，是权衡企业运营情况和市场占有才能、揣测企业运营营业拓展趋向的重要标记。公司功绩目标详细数值确实定综合考虑了宏看经济情况、行业开展情况、市场合作情状以及公司将来的开展规划等相关因素，综合考虑了实现可能性和对公司员工的鼓励效果，目标设定科学、合理。

除公司层面的功绩查核外，公司对小我还设置了缜密的绩效查核系统，可以对鼓励对象的工做绩效做出较为准确、全面的综合评判。公司将根据鼓励对象绩效考评成果，确定鼓励对象小我能否到达去除限售/回属前提。

八、股权鼓励方案的施行法式

（一）限造性股票鼓励方案生效法式

1、公司薪酬委员会负责拟定本鼓励方案草案及摘要。

2、董事会依法对本鼓励方案做出决议。董事会审议本鼓励方案时，做为鼓励对象的董事或与其存在联系关系关系的董事应当回避表决。董事会应当在审议通过本鼓励方案并履行公示、通知布告法式后，将本鼓励方案提交股东大会审议；同时提请股东大会受权，负责施行限造性股票的授予、去除限售/回属、回购登记/做废失效、打点有关注销的工做。

3、独立董事和监事会应当就本鼓励方案能否有利于公司的继续开展、能否存在明显损害公司及全体股东利益的情形颁发明白定见。公司礼聘的律师事务所对本鼓励方案出具法令定见书。

4、公司应当在召开股东大会前，内部公示鼓励对象的姓名和职务（公示期很多于10天）。监事会应当对鼓励对象名单停止审核，足够听取公示定见。公司应当在股东大会审议本鼓励方案前5日披露监事会对鼓励名单审核及公示情状阐明。公司应当对内幕信息知恋人及鼓励对象在本鼓励方案草案通知布告前6个月内买卖本公司股票及其衍生品种的情状停止自查，并阐明能否存在内幕交易行为。知悉内幕信息而买卖本公司股票的，或泄露内幕信息而招致内幕交易发作的，均不得成为鼓励对象，但法令、行政律例及相关司法阐明规定不属于内幕交易的情形除外。

5、公司股东大会在对本次限造性股票鼓励方案停止投票表决时，独立董事应当就本次限造性股票鼓励方案向所有的股东征集拜托投票权。股东大会应当对《治理办法》第九条规定的股权鼓励方案内容停止表决，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过，零丁统计并披露除公司董事、监事、高级治理人员、零丁或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东的投票情状。公司股东大会审议股权鼓励方案时，做为鼓励对象的股东或者与鼓励对象存在联系关系关系的股东，应当回避表决。

6、本鼓励方案经公司股东大会审议通过，且到达本鼓励方案规定的授予前提时，公司在规按时间内向鼓励对象授予限造性股票。经股东大会受权后，董事会负责施行限造性股票的授予、去除限售/回属、回购登记/做废失效、打点有关注销的工做。

（二）第一类及第二类限造性股票的授予法式

1、股东大会审议通过本鼓励方案且董事会通过向鼓励对象授予权益的决议后，公司与鼓励对象签订《限造性股票授予协议书》，以约定两边的权力义务关系。

2、公司在向鼓励对象授出权益前，董事会应当就本鼓励方案设定的鼓励对象获受权益的前提能否成就停止审议并通知布告。独立董事及监事会应当同时颁发明白定见。律师事务所应当对鼓励对象获受权益的前提能否成就出具法令定见。

3、公司监事会应当对限造性股票授予日鼓励对象名单停止核实并颁发定见。

4、公司向鼓励对象授出权益与本鼓励方案的安放存在差别时，独立董事、监事会（当鼓励对象发作改变时）、律师事务所应当同时颁发明白定见。

5、本鼓励方案经股东大会审议通事后，公司应在60日内根据相关规定召开董事会向鼓励对象授予第一类限造性股票并完成通知布告、注销或授予第二类限造性股票并完成通知布告。公司未能在60日内完成上述工做的，应当及时披露不克不及完成的原因，并宣了结行施行本鼓励方案，未完成授予注销的第一类限造性股票或未完成授予的第二类限造性股票失效，且末行本鼓励方案后的3个月内不得再次审议股权鼓励方案。（根据《治理办法》规定上市公司不得授出第一类限造性股票的期间不计算在60日内）。

6、公司授予第一类限造性股票前，应当向证券交易所提出申请，经证券交易所确认后，由证券注销结算机构打点注销结算事宜。

（三）第一类限造性股票的去除限售法式

1、在去除限售日前，公司应确认鼓励对象能否称心去除限售前提。董事会应当就本鼓励方案设定的去除限售前提能否成就停止审议，独立董事及监事会应当同时颁发明白定见。律师事务所应当对鼓励对象去除限售的前提能否成就出具法令定见。关于称心去除限售前提的鼓励对象，由公司同一打点去除限售事宜，关于未称心前提的鼓励对象，由公司回购并登记其持有的对应批次限造性股票。公司应当及时披露相关施行情状的通知布告。

2、鼓励对象可对已去除限售的限造性股票停止让渡，但公司董事和高级治理人员所持股份的让渡应当契合有关法令、律例和标准性文件的规定。

3、公司去除鼓励对象限造性股票限售前，应当向证券交易所提出申请，经证券交易所确认后，由证券注销结算机构打点注销结算事宜。

（四）第二类限造性股票的回属法式

1、公司董事会应当在限造性股票回属前，就本鼓励方案设定的鼓励对象回属前提能否成就停止审议，独立董事及监事会应当同时颁发明白定见，律师事务所应当对鼓励对象行使权益的前提能否成就出具法令定见。

2、关于称心回属前提的鼓励对象，由公司同一打点回属事宜，关于未称心回属前提的鼓励对象，当批次对应的限造性股票取缔回属，并做废失效。上市公司应当在鼓励对象回属后及时披露董事会决议通知布告，同时通知布告独立董事、监事会、律师事务所定见及相关施行情状的通知布告。

3、公司同一打点限造性股票的回属事宜前，应当向证券交易所提出申请，经证券交易所确认后，由证券注销结算机构打点股份回属事宜。

九、限造性股票授予/回属数量及授予价格的调整办法和法式

（一）限造性股票授予/回属数量的调整办法

若在本鼓励方案通知布告当日至第一类限造性股票完成股份注销期间或第二类限造性股票回属前，公司有本钱公积转增股本、派送股票盈利、股份拆细、配股、缩股等事项，应对限造性股票数量停止响应的调整。调整办法如下：

1、本钱公积转增股本、派送股票盈利、股份拆细

Q＝Q0×（1＋n）

此中：Q0为调整前的限造性股票授予/回属数量；n为每股的本钱公积增股本、派送股票盈利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q为调整后的限造性股票授予/回属数量。

2、配股

Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）

此中：Q0 为调整前的限造性股票授予/回属数量；P1 为股权注销日当日收盘价；P2为配股价格；n为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；Q为调整后的限造性股票授予/回属数量。

3、缩股

Q＝Q0×n

此中：Q0 为调整前的限造性股票授予/回属数量；n为缩股比例（即1股公

司股票缩为 n股股票）；Q为调整后的限造性股票授予/回属数量。

4、派息、增发

公司在发作派息、增发新股的情状下，限造性股票授予/回属数量不做调整。

（二）限造性股票授予价格的调整办法

若在本鼓励方案通知布告当日至第一类限造性股票完成股份注销期间或第二类限造性股票回属前，公司有本钱公积转增股本、派送股票盈利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限造性股票的授予价格停止响应的调整。调整办法如下：

1、本钱公积转增股本、派送股票盈利、股份拆细

P＝P0÷（1＋n）

此中：P0为调整前的授予价格；n为每股的本钱公积转增股本、派送股票盈利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或股份拆细后增加的股票数量）；P为调整后的授予价格。

2、配股

P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）]

此中：P0为调整前的授予价格；P1为股权注销日当日收盘价；P2为配股价

格；n为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；P为调整后的

授予价格。

3、缩股

P＝P0÷n

此中：P0为调整前的授予价格；n为缩股比例（即1股股票缩为n股股票）；P为调整后的授予价格。

4、派息

P＝P0-V

此中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。经派息调整后，P仍须大于1。

5、增发

公司在发作增发新股的情状下，限造性股票的授予价格不做调整。

（三）限造性股票鼓励方案调整的法式

当呈现前述情状时，应由公司董事会审议通过关于调整限造性股票授予/回属数量、授予价格的议案。公司应礼聘律师就上述调整能否契合《治理办法》、《公司章程》和本鼓励方案的规定向公司董事会出具专业定见。调整议案经董事会审议通事后，公司应当及时披露董事会决议通知布告，同时通知布告法令定见书。

（四）第一类限造性股票的回购与登记

公司按本鼓励方案规定回购登记第一类限造性股票的，除本鼓励方案另有约定外，回购价格为授予价格，但根据本鼓励方案需对回购价格停止调整的除外。

鼓励对象获授的第一类限造性股票完成股份注销后，若公司发作本钱公积转增股本、派送股票盈利、股份拆细、配股或缩股、派息等影响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司应对尚未去除限售的第一类限造性股票的回购价格及数量做响应的调整。

1、回购价格的调整办法

（1）本钱公积转增股本、派送股票盈利、股票拆细

P＝P0÷（1＋n）

此中：P为调整后的每股限造性股票回购价格，P0为每股限造性股票授予价格；n为每股公积金转增股本、派送股票盈利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或股票拆细后增加的股票数量）。

（2）配股

P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）]

此中：P为调整后的每股限造性股票授予价格，P0为调整前的每股限造性股票授予价格；P1为股权注销日当天收盘价；P2为配股价格；n为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）

（3）缩股

P＝P0÷n

此中：P为调整后的每股限造性股票回购价格，P0为每股限造性股票授予价格；n为每股的缩股比例（即1股股票缩为n股股票）。

（4）派息

P＝P0-V

此中：P0为调整前的每股限造性股票回购价格；V为每股的派息额；P为调整后的每股限造性股票回购价格。经派息调整后，P仍须大于1。

（5）增发

公司在发作增发新股的情状下，限造性股票的授予价格不做调整。

2、回购数量的调整办法

（1）本钱公积转增股本、派送股票盈利、股份拆细

Q＝Q0×（1＋n）

此中：Q0为调整前的限造性股票数量；n为每股的本钱公积转增股本、派送股票盈利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）。Q为调整后的限造性股票数量。

（2）配股

Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）

此中：Q0 为调整前的限造性股票数量；P1 为股权注销日当日收盘价；P2 为配股价格；n为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；Q为调整后的限造性股票数量。

（3）缩股

Q＝Q0×n

此中：Q0为调整前的限造性股票数量；n为缩股比例（即1股公司股票缩为n股股票）；Q为调整后的限造性股票数量。

（4）增发

在公司发作增发新股的情状下，限造性股票的回购数量不做调整。

3、回购价格和数量的调整法式

（1）公司股东大会受权公司董事会依上述已列明的原因调整限造性股票的回购价格与数量，董事会根据上述规定调整回购价格与数量后，应及时通知布告。

（2）因其他原因需要调整限造性股票回购数量及价格的，应经董事会做出决议并经股东大会审议批准。

4、回购登记的法式

公司应及时召开董事会审议根据上述规定停止的回购调整计划，依法将回购股份的计划提交股东大会批准，并及时通知布告。公司施行回购时，应根据《公司法》的规定停止处置，并向证券交易所申请登记该等限造性股票，经证券交易所确认后，及时向注销结算公司打点完毕登记手续，并停止通知布告。

十、管帐处置办法与功绩影响测算

根据《企业管帐原则第11号逐个股份付出》和《企业管帐原则第22号逐个金融东西确认和计量》的规定，公司将在授予日至去除限售/回属日期之间的每个资产欠债表日，根据最新获得的可去除限售/回属的人数变更、功绩目标完成情状等后续信息，批改估量可去除限售/回属的限造性股票数量，并根据限造性股票授予日的公允价值，将当期获得的办事计进相关成本或费用和本钱公积。

（一）限造性股票的公允价值及确定办法

1、第一类限造性股票的公允价值及确定办法

根据《企业管帐原则第11号逐个股份付出》及《企业管帐原则第22号逐个金融东西确认和计量》的相关规定，公司以市价为根底对第一类限造性股票的公允价值停止计量。在测算日，每股第一类限造性股票的股份付出公允价值=公司股票的市场价格－授予价格，为每股48.20元。

2、第二类限造性股票的公允价值及参数合理性

根据《企业管帐原则第11号逐个股份付出》和《企业管帐原则第22号逐个金融东西确认和计量》的相关规定，公司抉择Black-Scholes模子计算第二类限造性股票的公允价值，并于测算日用该模子对第二类限造性股票根据股票期权的公允价值停止测算。相关参数拔取如下：

（1）标的股价：99.65元（假设公司受权日收盘价同测算日收盘价99.65元/股）；

（2）有效期：12个月、24个月、36个月（别离为第二类限造性股票授予之日至每期回属日的期限）；

（3）汗青颠簸率：25.20%、24.67%、18.15%（取有效期对应期限的申万“仪器仪表”行业板块指数均匀颠簸率）；

（4）无风险利率：1.885%、2.438%、2.654%（取有效期对应期限的中国人民银行造定的金融机构人民币存款基准利率）；

（二）估量限造性股票施行对各期运营功绩的影响

公司将确定授予日第一类限造性股票和第二类限造性股票的公允价值，并最末确认本鼓励方案的股份付出费用，该等费用将在本鼓励方案的施行过程中根据去除限售/回属比例停止分期确认，由本鼓励方案产生的鼓励成本将在经常性损益中列收。

根据中国管帐原则要求，假定公司于2023年4月末授予鼓励对象权益，揣测本鼓励方案授予限造性股票对各期管帐成本的影响如下表所示：

注：1、上述成果其实不代表最末的管帐成本。现实管帐成本除了与现实授予日、授予日股价和授予数量相关，还与现实生效和失效的数量有关，同时提请股东重视可能产生的摊薄影响。2、上述对公司运营功效的影响最末成果将以管帐师事务所出具的年度审计陈述为准。3、上述合计数与各明细数间接相加之和在尾数上若有差别，是因为四舍五进所形成。

公司以目前信息初步估量，在不考虑本鼓励方案对公司功绩的刺激感化情状下，限造性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响，但影响水平不大。若考虑限造性股票鼓励方案对公司开展产生的正向感化，由此激发治理团队的积极性，进步运营效率，降低代办署理成本，本鼓励方案带来的公司功绩提拔将高于因其带来的费用增加。

十一、公司与鼓励对象各自的权力义务、争议处理机造

（一）公司的权力与义务

1、公司具有对本鼓励方案的阐明和施行权，并按本鼓励方案规定对鼓励对象停止绩效查核，若鼓励对象未到达本鼓励方案所确定的去除限售/回属前提，公司将按本鼓励方案规定的原则，对鼓励对象已获授但尚未去除限售的第一类限造性股票按本鼓励方案规定回购登记，对鼓励对象已获授但尚未回属的第二类限造性股票取缔回属，并做废失效。

2、公司许诺不为鼓励对象依本鼓励方案获取有关限造性股票供给贷款以及其他任何形式的财政帮助，包罗为其贷款供给担保。

3、公司根据国度税收法令律例的有关规定，代扣代缴鼓励对象参与本鼓励方案应缴纳的小我所得税及其他税费。

4、公司应根据相关法令律例、标准性文件的规定对与本鼓励方案相关的信息披露文件停止及时、实在、准确、完全披露，包管不存在虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏，及时履行本鼓励方案的相关申报义务。

5、公司应当根据本鼓励方案及中国证监会、证券交易所、中国证券注销结算有限责任公司等的有关规定，积极共同称心去除限售前提/回属前提的鼓励对象按规定停止限造性股票的去除限售/回属操做。但若因中国证监会、证券交易所、中国证券注销结算有限责任公司的原因形成鼓励对象未能去除限售/回属并给鼓励对象形成缺失的，公司不承担责任。

6、若鼓励对象因冒犯法令、违背职业道德、泄露公司奥秘、渎职或渎职等行为严峻损害公司利益或声誉，经董事会薪酬委员会审议并报公司董事会批准，公司能够对鼓励对象已获授但尚未去除限售的第一类限造性股票按本鼓励方案规定回购登记，关于鼓励对象已获授但尚未回属的第二类限造性股票取缔回属，并做废失效。情节严峻的，公司还可就公司因而遭受的缺失根据有关法令的规定停止逃偿。

7、法令、行政律例、标准性文件规定的其他相关权力义务。

（二）鼓励对象的权力与义务

1、鼓励对象应当按公司所聘岗位的要求，遵守职业道德，勤奋尽责地完成本职工做，为公司的开展做出应有奉献。

2、本鼓励方案经公司股东大会审议通事后，公司将与每一位鼓励对象签订《限造性股票授予协议书》，明白约定各安适本鼓励方案项下的权力义务及其他相关事项。

3、鼓励对象的资金来源为鼓励对象自筹资金。

4、鼓励对象获授的限造性股票在去除限售/回属前不得让渡、担保或用于了偿债务。

5、鼓励对象所获授的第一类限造性股票，经注销结算公司注销过户后便享有其股票应有的权力，包罗但不限于该等股票的分红权、配股权等；鼓励对象获授的第二类限造性股票在回属前，不享有公司股东权力。

6、鼓励对象因鼓励方案获得的收益，应按国度税收律例交纳小我所得税及其他税费。

7、鼓励对象许诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏，招致不契合授予权益或去除限售/回属安放的，鼓励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏后，将由股权鼓励方案所获得的全数利益返还公司。

8、法令、律例及本鼓励方案规定的其他相关权力义务。

（三）公司与鼓励对象之间争议的处理

公司与鼓励对象发作争议，根据本鼓励方案和《股权鼓励授予协议书》的规定处理；规定不明的，两边应根据国度法令和公允合理原则协商处理；协商不成的，任何一方应提交公司所在地有管辖权的人民法院诉讼处理。

十二、股权鼓励方案变动与末行、公司/鼓励对象发作异动的处置

（一）股权鼓励方案的变动法式

1、公司在股东大会审议本鼓励方案之前拟变动本鼓励方案的，需经董事会审议通过。公司对已通过股东大会审议的本鼓励方案停止变动的，变动计划应提交股东大会审议决定，且不得包罗招致提早去除限售/回属和降低授予价格（因本钱公积转增股本、派送股票盈利、配股等原因招致降低授予价格情形除外）的情形。

2、公司应及时披露变动原因、变动内容，公司独立董事、监事会应当就变动后的计划能否有利于公司的继续开展，能否存在明显损害公司及全体股东利益的情形颁发独立定见。律师事务所应当就变动后的计划能否契合《治理办法》及相关法令律例的规定、能否存在明显损害公司及全体股东利益的情形颁发专业定见。

（二）股权鼓励方案的末行法式

1、公司在股东大会审议本鼓励方案之前拟末行施行本鼓励方案的，需经董事会审议通过。

2、公司在股东大会审议通过本鼓励方案之后末行施行本鼓励方案的，应当由股东大会审议决定。

3、律师事务所应当就公司末行施行鼓励能否契合《治理办法》及相关法令律例的规定、能否存在明显损害公司及全体股东利益的情形颁发专业定见。

4、本鼓励方案末行时，公司应当回购尚未去除限售的第一类限造性股票，并根据《公司法》的规定停止处置，尚未回属的第二类限造性股票做废失效。

（三）公司发作异动的处置

1、公司呈现下列情形之一的，本鼓励方案末行施行，对鼓励对象已获授但尚未去除限售的第一类限造性股票不得去除限售，由公司按授予价格回购登记；已获授但尚未回属的第二类限造性股票取缔回属，由公司做废失效：

（1）比来一个管帐年度财政管帐陈述被注册管帐师出具否认定见或者无法表达定见的审计陈述；

（2）比来一个管帐年度财政陈述内部掌握被注册管帐师出具否认定见或者无法表达定见的审计陈述；

（3）上市后比来36个月内呈现过未按法令律例、公司章程、公开许诺停止利润分配的情形；

（4）法令律例规定不得实行股权鼓励的情形；

（5）中国证监会认定的其他需要末行鼓励方案的情形。

2、公司呈现下列情形之一的，本方案不做变动：

（1）公司掌握权发作变动，但未触发严重资产重组；

（2）公司呈现合并、分立的情形，公司仍然存续。

3、公司呈现下列情形之一的，由公司股东大会决定本鼓励方案能否做出响应变动或调整：

（1）公司掌握权发作变动且触发严重资产重组；

（2）公司呈现合并、分立的情形，且公司不再存续。

4、公司因信息披露文件有虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏，招致不契合限造性股票授予前提或去除限售/回属前提的，鼓励对象已获授但尚未去除限售/回属的限造性股票不得去除限售/回属，第一类限造性股票由公司根据授予价格回购登记，第二类限造性股票取缔回属，并做废失效；已去除限售/回属的限造性股票，应当返还其已获受权益。董事会应当根据前款规定收回鼓励对象所得收益。

5、公司因运营情况或市场行情等因素发作改变，若陆续施行本鼓励方案难以到达鼓励目标的，则经公司股东大会批准，可提早末行本鼓励方案，鼓励对象已获授但尚未去除限售的第一类限造性股票由公司按授予价格回购并登记；鼓励对象已获授但尚未回属的第二类限造性股票不得回属，并做废失效。

（四）鼓励对象小我情状发作改变

1、鼓励对象如因呈现以下情形之一而失往参与本鼓励方案的资格，鼓励对象已去除限售的限造性股票不做变动，尚未去除限售的第一类限造性股票将由公司根据授予价格停止回购登记；已回属的第二类限造性股票不做处置，已获授但尚未回属的第二类限造性股票取缔回属，并做废失效：

（1）比来12个月内被证券交易所认定为不恰当人选；

（2）比来12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不恰当人选；

（3）比来12个月内因严重违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政惩罚或者摘取市场禁进办法；

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级治理人员情形的；

（5）法令律例规定不得参与上市公司股权鼓励的；

（6）中国证监会认定的其他情形。

2、鼓励对象职务发作平级变动或升职，但仍在公司内任职的，其获授的限造性股票完全根据职务变动前本鼓励方案规定的法式停止；若鼓励对象发作职级下调的情状，公司对其尚未去除限售的第一类限造性股票，根据新任岗位从头审定可去除限售数量，并对不成去除限售部门按授予价格停止回购登记。

3、鼓励对象因主动告退、合同到期且因小我原因不再续约、因小我过错被公司解聘等原因去职的，自去职之日起，鼓励对象已获授但尚未去除限售的第一类限造性股票不得去除限售，由公司按授予价格回购登记；已获授但尚未回属的第二类限造性股票不得回属，并做废失效。去职前鼓励对象需缴纳完毕已去除限售/回属部门的小我所得税。

4、鼓励对象因公司裁人、合同到期公司不再续约等原因去职的，自去职之日起，鼓励对象已获授但尚未去除限售的第一类限造性股票不得去除限售，由公司按授予价格加上中国人民银行同期存款利钱之和回购登记；已获授但尚未回属的第二类限造性股票不得回属，并做废失效。去职前鼓励对象需缴纳完毕已去除限售/回属部门的小我所得税。

5、鼓励对象为事业合伙人，因退休、灭亡或丧失劳动才能等原因而去职的，自去职之日起，鼓励对象已获授但尚未去除限售的第一类限造性股票不得去除限售，由公司按授予价格加上中国人民银行同期存款利钱之和回购登记，已获授但尚未回属的第二类限造性股票不得停止回属。鼓励对象为企业合伙人，因退休、灭亡或丧失劳动才能等原因而去职的，自去职之日起，已获授但尚未回属的第二类限造性股票可由鼓励对象本人或其指定的财富继续人、法定继续人持有，董事会能够决议其小我绩效查核前提不再纳进回属前提。公司有官僚求鼓励对象指定的财富继续人或法定继续人付出完毕已去除限售/回属的限造性股票所涉及的小我所得税。

6、鼓励对象在任职期间，有受贿索贿、贪污、偷盗、泄露公司贸易和手艺奥秘、施行联系关系交易损害公司利益、声誉和对公司形象有严重负面影响等违法违纪行为，给公司形成缺失的，鼓励对象已获授但尚未去除限售的第一类限造性股票不得去除限售，由公司根据授予价格回购登记；已获授但尚未回属的第二类限造性股票做废失效。公司有权视情节严峻性就因而遭受的缺失根据有关法令的规定向鼓励对象停止逃偿。

7、若鼓励对象发作异动情形，由董事会根据以上原则处置。

十三、上彀通知布告附件

（一）普源精电科技股份有限公司2023年限造性股票鼓励方案（草案）；

（二）普源精电科技股份有限公司2023年限造性股票鼓励方案施行查核治理办法；

（三）普源精电科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二次会议相关事项的独立定见；

（四）普源精电科技股份有限公司监事会关于公司2023年限造性股票鼓励方案（草案）的核查定见；

（五）君合律师事务所上海分所关于普源精电科技股份有限公司2023年限造性股票鼓励方案（草案）的法令定见书。

特此通知布告。

普源精电科技股份有限公司董事会

2023年2月22日

证券代码：688337 证券简称：普源精电 通知布告编号：2023-003

普源精电科技股份有限公司

关于独立董事公开征集拜托投票权的

通知布告

本公司董事会及全体董事包管本通知布告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完全性依法承担法令责任。

重要内容提醒：

1、征集拜托投票权的起行时间：2023年3月23日（上午9:30-下战书17:00）

2、征集人对所有表决事项的表决定见：附和

3、征集人未持有公司股票

根据中国证券监视治理委员会发布的《上市公司股权鼓励治理办法》的有关规定，并根据普源精电科技股份有限公司（以下简称“公司”）其他独立董事的拜托，独立董事秦策先生做为征集人，就公司拟于2023年3月28日召开的2023年第一次暂时股东大会审议的股权鼓励方案相关议案向公司全体股东征集投票权。

一、征集人的根本情状、对表决事项的表决定见及理由

（一）征集人的根本情状

1、本次征集投票权的征集报酬公司现任独立董事秦策先生，其根本情状如下：

秦策先生，1968年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中国政法大学博士研究生学历。1986年7月至1988年7月担任江苏省如皋市新姚尝试初中教师；1988年9月至1992年6月就读于南京师范大学教导学本科；1992年7月至1996年8月担任南京农业大学教导信息中心编纂；1996年9月至1999年6月就读于南京师范大学法学理论硕士研究生；1999年7月至2021年6月，历任南京师范大学法学院讲师、副传授、传授；2005年9月至2008年6月就读于中国政法大学诉讼法学博士研究生；2021年7月至今担任上海财经大学法学院传授；2021年8月至今担任公司独立董事。

2、征集人未持有公司股票，目前未因证券违法行为遭到惩罚，未涉及与经济纠纷有关的严重民事诉讼或仲裁。

3、征集人与其次要曲系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安放，其做为公司独立董事，与本公司董事、高级治理人员、次要股东及其联系关系人以及与本次征集事项之间不存在任何短长关系。

（二）征集人对表决事项的表决定见及理由

征集人做为公司独立董事，出席了公司于2023年2月20日召开的第二届董事会第二次会议，而且对与公司施行2023年限造性股票鼓励方案（以下简称“本鼓励方案”）相关的《关于公司〈2023年限造性股票鼓励方案（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限造性股票鼓励方案施行查核治理办法〉的议案》《关于提请股东大会受权董事会打点股权鼓励相关事宜的议案》等三项议案均投了附和票，颁发了附和公司施行本鼓励方案的独立定见，并附和公司董事会将以上事项提交股东大会审议。

征集人认为：本鼓励方案有利于促进公司的继续开展，有利于对公司治理团队、核心骨干人员等构成长效的鼓励机造，不存在损害公司及全体股东出格是中小股东利益的情形。本鼓励方案初次授予的鼓励对象均契合法令、律例及标准性文件所规定的成为限造性鼓励对象的前提。

二、本次股东大会的根本情状

（一）会议召开时间

1、现场会议时间：2023年3月28日14时00分

2、收集投票时间：2023年3月28日

公司本次股东大会摘用上海证券交易所收集投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（二）现场会议召开地点

公司会议室（苏州市高新区科灵路8号）

（三）需征集拜托投票权的议案

本次股东大会召开的详细情状详见同日刊载于上海证券交易所网站（）。

三、征集计划

征集人根据我国现行法令、行政律例和标准性文件以及《普源精电科技股份有限公司章程》规定造定了本次征集投票权计划，其详细内容如下：

（一）征集对象：截至2023年3月22日下战书交易完毕时，在中国证券注销结算有限责任公司上海分公司注销在册的全体股东。

（二）征集时间：2023年3月23日（上午9:30-下战书17:00）。

（三）征集体例：摘用公开体例在上海证券交易所网站（）及指定媒体上发布通知布告停止投票权征集动作。

（四）征集法式：

1、股东决定拜托征集人投票的，应按本陈述附件确定的格局和内容逐项填写《独立董事公开征集拜托投票权受权拜托书》（以下简称“受权拜托书”）。

2、拜托投票的股东向征集人拜托的公司董事会办公室提交本人签订的受权拜托书及其他相关文件；本次征集投票权由公司董事会办公室签收受权拜托书及其他相关文件为：

（1）拜托投票股东为法人股东的，其应提交法人单元营业执照复印件、法人代表证明书复印件、受权拜托书原件、股东账户卡复印件；法人股东按本条规定供给的所有文件应由法人代表逐页签字并加盖股东单元公章；

（2）拜托投票股东为小我股东的，其应提交本人身份证复印件、受权拜托书原件、股东账户卡复印件；

（3）受权拜托书为股东受权别人签订的，该受权拜托书应当经公证机关公证，并将公证书连同受权拜托书原件一并提交；由股东本人或股东单元法人代表签订的受权拜托书不需要公证。

3、拜托投票股东按上述第2点要求备妥相关文件后，应在征集时间内将受权拜托书及相关文件摘取专人送达、挂号信函或特快专递体例并按本通知布告指定地址送达；摘取挂号信函或特快专递体例的，送达时间以公司董事会办公室收到时间为准。拜托投票股东送达受权拜托书及相关文件的指定地址和收件报酬：

收件地址：苏州市高新区科灵路8号

邮政编码：215163

联络德律风：0512-66706688-688337

传实：0512-66706688

邮箱：ir@rigol.com

联络人：程建川、刘昊天

请将提交的全数文件予以妥帖密封，说明拜托投票股东的联络德律风和联络人，并在显著位置标明“独立董事公开征集拜托投票权受权拜托书”字样。

（五）拜托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审核，全数称心下述前提的受权拜托将被确认为有效：

1、已按本通知布告征集法式要求将受权拜托书及相关文件送达指定地点；

2、在征集时间内提交受权拜托书及相关文件；

3、股东已按本通知布告附件规定格局填写并签订受权拜托书，且受权内容明白，提交相关文件完全、有效；

4、提交受权拜托书及相关文件的股东根本情状与股东名册记载内容相符；

5、未将征集事项的投票权拜托征集人以外的其别人行使。股东将其对征集事项投票权反复受权拜托征集人，但其受权内容不不异的，以股东最初一次签订的受权拜托书为有效，无法揣度签订时间的，以最初收到的受权拜托书为有效，无法揣度收到时间先后挨次的，由征集人以询问体例要求受权拜托人停止确认，通过该种体例仍无法确认受权内容的，该项受权拜托无效；

6、股东将征集事项投票权受权拜托给征集人后，股东能够亲身或拜托代办署理人出席会议，但对征集事项无投票权。

（六）经确认有效的受权拜托呈现下列情形，征集人能够根据以下办法处置：

1、股东将征集事项投票权受权拜托给征集人后，在现场会议注销时间截行之前以书面体例明示撤销对征集人的受权拜托，则征集人将认定其对征集人的受权拜托主动失效；

2、股东将征集事项投票权受权拜托征集人以外的其别人行使并出席会议，且在现场会议注销时间截行之前以书面体例明示撤销对征集人的受权拜托的，则征集人将认定其对征集人的受权拜托主动失效；若在现场会议注销时间截行之前未以书面体例明示撤销对征集人的受权拜托的，则对征集人的拜托为独一有效的受权拜托；

3、股东应在提交的受权拜托书中明白其对征集事项的投票指示，并在“附和”、“反对”、“弃权”中抉择一项并打“√”，抉择一项以上或未抉择的，则征集人将认定其受权拜托无效。

（七）因为征集投票权的特殊性，对受权拜托书施行审核时，仅对股东根据本通知布告提交的受权拜托书停止形式审核，不合错误受权拜托书及相关文件上的签字和盖印能否确为股东本人签字或盖印或该等文件能否确由股东本人或股东受权拜托代办署理人发出停止本色审核。契合本通知布告规定形式要件的受权拜托书和相关证明文件均被确认为有效。

特此通知布告。

征集人：秦策

2023年2月22日

附件：独立董事公开征集拜托投票权受权拜托书

附件：

普源精电科技股份有限公司

独立董事公开征集拜托投票权受权拜托书

本人/本公司做为拜托人确认，在签订本受权拜托书前已认实阅读了征集报酬本次征集投票权造造并通知布告的《普源精电科技股份有限公司关于独立董事公开征集拜托投票权的通知布告》《普源精电科技股份有限公司关于召开2023年第一次暂时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情状已足够领会。

本人/本公司做为受权拜托人，兹受权拜托普源精电科技股份有限公司独立董事秦策做为本人/本公司的代办署理人出席普源精电科技股份有限公司2023年第一次暂时股东大会，并按本受权拜托书指示对以下会议审议事项行使表决权。本人/本公司对本次征集投票权事项的投票定见：

（拜托人应当就每一议案表达受权定见，详细受权以对应格内“√”为准，抉择附和、反对或弃权并在响应表格内打勾，关于统一议案，三者中只能选其一，抉择超越一项或未抉择的，则视为受权拜托人对审议事项投弃权票。）

拜托人姓名或名称（签名或盖印）：

拜托股东身份证号码或营业执照注册号码：

拜托股东持股数：

拜托股东证券账户号：

签订日期：

本项受权的有效期限：自签订日至2023年第一次暂时股东大会完毕。

证券代码：688337 证券简称：普源精电 通知布告编号：2023-004

普源精电科技股份有限公司

第二届董事会第二次会议决议通知布告

本公司董事会及全体董事包管本通知布告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完全性依法承担法令责任。

一、董事会会议召开情状

普源精电科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二次会议于2023年2月20日在公司会议室以现场连系通信的体例召开。会议通知已于2023年2月10日通过通信体例（包罗但不限于德律风、传实、电子邮件等）送达列位董事。本次会议由董事长王悦先生主持，应到董事7人，实到董事7人。

本次会议的召集、召开契合有关法令、律例及规章轨制和《普源精电科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。

二、董事会会议审议情状

出席会议的董事对各项议案停止了认实审议并做出了如下决议：

1.审议通过了《关于公司〈2023年限造性股票鼓励方案（草案）〉及其摘要的议案》

为进一步成立、健全公司长效鼓励与约束机造，吸引和留住优良人才，足够调动公司核心团队的积极性，有效地将股东、公司和核心团队小我三方利益连系在一路，使各方配合存眷公司的久远开展，确保公司开展战术和运营目标的实现，公司拟定了《2023年限造性股票鼓励方案（草案）》及其摘要,拟向鼓励对象施行2023年限造性股票鼓励方案（以下简称“本鼓励方案”）。

详细内容详见公司于同日登载在上海证券交易所网站（）。

独立董事对本项议案颁发了附和的独立定见。

表决成果：7票附和、0票反对、0票弃权。

此项议案尚需提请公司股东大会审议。

2.审议通过了《关于公司〈2023年限造性股票鼓励方案施行查核治理办法〉的议案》

为包管公司2023年限造性股票鼓励方案的顺利推进及有序施行，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》《上市公司股权鼓励治理办法》等有关法令、行政律例和标准性文件以及《公司章程》的相关规定，并连系现实情状，拟定了《2023年限造性股票鼓励方案施行查核治理办法》。

详细内容详见公司于同日登载在上海证券交易所网站（年限造性股票鼓励方案施行查核治理办法》。

独立董事对本项议案颁发了附和的独立定见。

表决成果：7票附和、0票反对、0票弃权。

此项议案尚需提请公司股东大会审议。

3.审议通过了《关于提请股东大会受权董事会打点股权鼓励相关事宜的议案》

为更好地推进和详细施行公司2023年限造性股票鼓励方案，公司董事会提请股东大会受权董事会打点以下限造性股票鼓励方案的有关事项：

1、提请公司股东大会受权董事会负责详细施行股权鼓励方案的以下事项：

（1）受权董事会确定鼓励对象参与本次限造性股票鼓励方案的资格和前提，确定本次鼓励方案的授予日；

（2）受权董事会在公司呈现本钱公积转增股本、派送股票盈利、股份拆细或缩股、配股等事宜时，根据限造性股票鼓励方案规定的办法对限造性股票数量及所涉及的标的股票数量停止响应调整；

（3）受权董事会在公司呈现本钱公积转增股本、派送股票盈利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜时，根据限造性股票鼓励方案规定的办法对限造性股票授予价格停止响应调整；

（4）受权董事会在鼓励对象契合前提时向其授予限造性股票并打点授予限造性股票所必须的全数事宜，包罗与鼓励对象签订《限造性股票授予协议书》等；

（5）受权董事会决定鼓励对象获授的限造性股票能否能够去除限售/回属，对鼓励对象的去除限售/回属资格、去除限售/回属数量停止审查确认，并附和董事会将该项权力授予薪酬与查核委员会行使；

（6）受权董事会打点鼓励对象限造性股票去除限售/回属时所必须的全数事宜，包罗但不限于决定鼓励对象获授的限造性股票能否能够去除限售/回属、向上海证券交易所提进来除限售/回属申请、向中国证券注销结算有限责任公司上海分公司申请打点有关注销结算营业、修改《公司章程》、打点公司注册本钱的变动注销等；

（7）受权董事会根据公司2023年限造性股票鼓励方案的规定打点鼓励方案的变动与末行所涉相关事宜，包罗但不限于取缔鼓励对象的去除限售/回属资格，对鼓励对象尚未去除限售/回属的限造性股票回购登记/取缔做废处置，打点已身死（灭亡）的鼓励对象尚未去除限售/回属的限造性股票的继续事宜等；

（8）受权董事会签订、施行、修改、末行与本次鼓励方案有关的协议和其他相关协议；

（9）受权董事会对公司2023年限造性股票鼓励方案停止治理及调整，在与本次鼓励方案条目一致的前提下，不按期造定或修改该方案的治理和施行规定，但假设法令、律例或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该等修改必需得到响应的批准；

（10）受权董事会在向鼓励对象授予限造性股票前，可在本鼓励方案规定的限造性股票数量上限内，根据授予时情状调整现实授予数量；

（11）受权董事会施行限造性股票鼓励方案所需的其他需要事宜，但有关文件明白规定需由公司股东大会行使的权力除外。

2、提请公司股东大会受权董事会，就本次鼓励方案向有关政府、机构打点审批注销、存案、核准、附和等手续；签订、施行、修改、完成向有关政府、机构、组织、小我提交的文件；修改《公司章程》、打点公司注册本钱的变动注销；以及做出其认为与本次鼓励方案有关的必需、安妥或适宜的所有行为。

3、提请股东大会为本次鼓励方案的施行，受权董事会委任财政参谋、收款银行、管帐师、律师、证券公司等中介机构。

4、提请公司股东大会附和，向董事会受权的期限与本次股权鼓励方案有效期一致。

5、上述受权事项中，除法令、行政律例、中国证监会规章、标准性文件、本次鼓励方案或公司章程有明白规定需由董事会决议通过的事项外的其他受权事项，提请公司股东大会受权董事会，并由公司董事会进一步受权公司董事长或其受权的恰当人士行使。

表决成果：7票附和、0票反对、0票弃权。

此项议案尚需提请公司股东大会审议。

4.审议通过了《关于提请召开2023年第一次暂时股东大会的议案》

本次董事会审议的议案涉及股东大会权柄，根据《公司法》《公司章程》的有关规定，需提交公司股东大会审议，附和提请召开公司2023年第一次暂时股东大会，审议董事会提交的相关议案。

详细内容详见公司于同日登载在上海证券交易所网站（）。

表决成果：7票附和、0票反对、0票弃权。

特此通知布告。

普源精电科技股份有限公司董事会

2023年2月22日

证券代码：688337 证券简称：普源精电 通知布告编号：2023-006

普源精电科技股份有限公司

关于召开2023年

第一次暂时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事包管通知布告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完全性依法承担法令责任。

重要内容提醒：

● 股东大会召开日期：2023年3月28日

● 本次股东大会摘用的收集投票系统：上海证券交易所股东大会收集投票系统

一、 召开会议的根本情状

（一） 股东大会类型和届次

2023年第一次暂时股东大会

（二） 股东大会召集人：董事会

（三） 投票体例：本次股东大会所摘用的表决体例是现场投票和收集投票相连系的体例

（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2023年3月28日 14点00分

召开地点：公司会议室（苏州市高新区科灵路8号）

（五） 收集投票的系统、起行日期和投票时间。

收集投票系统：上海证券交易所股东大会收集投票系统

收集投票起行时间：自2023年3月28日

至2023年3月28日

摘用上海证券交易所收集投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六） 融资融券、转融通、约定购回营业账户和沪股通投资者的投票法式

涉及融资融券、转融通营业、约定购回营业相关账户以及沪股通投资者的投票，应根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一标准运做》等有关规定施行。

（七） 涉及公开征集股东投票权

根据中国证券监视治理委员会《上市公司股权鼓励治理办法》规定，公司股东大会在对股权鼓励方案停止投票表决时，独立董事应当就本次股权鼓励方案向所有的股东征集拜托投票权。公司独立董事秦策做为征集人就公司2023年第一次暂时股东大会审议的股权鼓励方案相关议案向公司全体股东征集投票权。详细内容详见公司在上海证券交易所官方网站（）。

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

1、 阐明各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案1、2已经公司第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议审议通过，议案3已经公司第二届董事会第二次会议审议通过。详细内容详见公司于2023年2月22日在上海证券交易所网站（）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》等披露的相关通知布告。

2、 特殊决议议案：议案1、议案2、议案3

3、 对中小投资者零丁计票的议案：议案1、议案2、议案3

4、 涉及联系关系股东回避表决的议案：不适用

应回避表决的联系关系股东名称：不适用

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不适用

三、 股东大会投票重视事项

（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会收集投票系统行使表决权的，既能够登岸交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易末端）停止投票，也能够登岸互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）停止投票。初次登岸互联网投票平台停止投票的，投资者需要完成股东身份认证。详细操做请见互联网投票平台网站阐明。

（二） 统一表决权通过现场、本所收集投票平台或其他体例反复停止表决的，以第一次投票成果为准。

（三） 股东对所有议案均表决完毕才气提交。

四、 会议出席对象

（一） 股权注销日下战书收市时在中国注销结算有限公司上海分公司注销在册的公司股东有权出席股东大会（详细情状详见下表），并能够以书面形式拜托代办署理人出席会议和参与表决。该代办署理人没必要是公司股东。

（二） 公司董事、监事和高级治理人员。

（三） 公司礼聘的律师。

（四） 其别人员

五、 会议注销办法

（一）注销时间2023年3月22日（上午9:30-下战书17:00）。

（二）注销地点：苏州市高新区科灵路8号

（三）股东注销

股东能够亲身出席股东大会，亦可书面拜托代办署理人出席会议和参与表决，该股东代办署理人没必要为公司股东，受权拜托书拜见附件1。

拟出席本次会议的股东或股东代办署理人应持以下文件在上述时间、地点现场打点。异地股东能够通过信函、传实、邮件体例打点注销，均须在2023年3月22日下战书17:00点前送达，以抵达公司的时间为准，信函上请说明“股东大会”字样。

（1）天然人股东：本人身份证或其他可以表白其身份的有效证件或证明原件、股票账户原件（若有）等持股证明；

（2）天然人股东受权代办署理人：代办署理人有效身份证件原件、天然人股东身份证件复印件、受权拜托书原件及拜托人股票账户卡原件（若有）等持股证明；

（3）法人股东法定代表人/施行事务合伙人：本人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、股票账户卡原件（若有）等持股证明；

（4）法人股东受权代办署理人：代办署理人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、受权拜托书（法定代表人/施行事务合伙人签字并加盖公章）、股票账户卡原件（若有）等持股证明；

注：所有原件均需一份复印件，如通过传实体例打点注销，请供给需要的联络人及联络体例，并与公司德律风确认前方视为注销胜利。

（四）重视事项：

股东或代办署理人在参与现场会议时须照顾上述证明文件，公司不承受德律风体例打点注销。

六、 其他事项

（一）参会股东或代办署理人食宿及交通费自理。

（二）参会股东或代办署理人请提早半小时抵达会议现场打点签到。

（三）会议联络体例

联络地址：苏州市高新区科灵路8号

电子邮箱：ir@rigol.com

联络德律风：0512-66706688-688337

联络人：程建川、刘昊天

特此通知布告。

普源精电科技股份有限公司董事会

2023年2月22日

附件1：受权拜托书

附件1：受权拜托书

受权拜托书

普源精电科技股份有限公司：

兹拜托 先生（密斯）代表本单元（或本人）出席2023年3月28日召开的贵公司2023年第一次暂时股东大会，并代为行使表决权。

拜托人持通俗股数：

拜托人持优先股数：

拜托人股东帐户号：

拜托人签名（盖印）： 受托人签名：

拜托人身份证号： 受托人身份证号：

拜托日期： 年 月 日

备注：

拜托人应在拜托书中“附和”、“反对”或“弃权”意向中抉择一个并打“√”，关于拜托人在本受权拜托书中未做详细指示的，受托人有权按本身的意愿停止表决。

本版导读

普源精电科技股份有限公司 第二届监事会第二次会议决议通知布告 2023-02-22