奥精医疗科技股份有限公司 第二届监事会第二次会议决议通知布告

本公司监事会及全体监事包管通知布告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说 或者严重遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完全性依法承担法令责任。

一、 监事会会议召开情状

奥精医疗科技股份有限公司(以下简称“公司”)第二届监事会第二次会议于2023年3月23日在公司会议室现场连系通信表决体例召开。本次会议应出席监事3名，现实出席监事3名。本次会议由监事会主席吴永强召集并主持。本次会议的召开契合《中华人民共和国公司法》等相关法令、行政律例、部分规章、标准性文件和《奥精医疗科技股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定，本次会议合法有效。

二、 监事会会议审议情状

(一) 审议通过了《关于审议公司〈2023年限造性股票鼓励方案(草案)〉及其摘要的议案》

经核查，监事会认为：《奥精医疗科技股份有限公司2023年限造性股票鼓励方案(草案)》(以下简称“本鼓励方案”)及其摘要的内容契合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权鼓励治理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号逐个股权鼓励信息披露》等相关法令、行政律例、标准性文件以及《公司章程》的规定。本鼓励方案的施行将有利于公司的继续开展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

详细内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站(年限造性股票鼓励方案(草案)摘要通知布告》。

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表决成果：附和 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

(二) 审议通过了《关于审议公司〈2023年限造性股票鼓励方案施行查核治理办法〉的议案》

经核查，监事会认为：《奥精医疗科技股份有限公司2023年限造性股票鼓励方案施行查核治理办法》契合《上市公司股权鼓励治理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号逐个股权鼓励信息披露》等相关法令、律例的规定以及公司的现实情状，能包管本鼓励方案的顺利施行，有利于公司开展战术和运营目标的实现。

详细内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站(年限造性股票鼓励方案施行查核治理办法》。

表决成果：附和 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

(三) 审议通过了《关于核实公司〈2023年限造性股票鼓励方案鼓励对象名单〉的议案》

对本鼓励方案鼓励对象名单停止初步核查后，监事会认为：列进本鼓励方案鼓励对象名单的人员具备《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法令、行政律例和标准性文件及《公司章程》规定的任职资格，不存在比来12个月内被证券交易所认定为不恰当人选的情形；不存在比来12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不恰当人选的情形；不存在比来12个月内因严重违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政惩罚或者摘取市场禁进办法的情形；不存在具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级治理人员的情形；不存在具有法令律例规定不得参与上市公司股权鼓励的情形，契合《上市公司股权鼓励治理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的鼓励对象前提，契合本鼓励方案规定的鼓励对象范畴，其做为本鼓励方案鼓励对象的主体资格合法、有效。

公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他路子，在公司内部公示鼓励对象的姓名和职务，公示期很多于10 天。监事会将于股东大会审议股权鼓励前5日披露对初次授予鼓励对象名单的审核定见及其公示情状的阐明。

表决成果：附和 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

详细内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站(年限造性股票鼓励方案鼓励对象名单》。

特此通知布告。

奥精医疗科技股份有限公司

监事会

2023 年3月24日

证券代码：688613 证券简称：奥精医疗 通知布告编号：2023-010

奥精医疗科技股份有限公司

2023年限造性股票鼓励方案（草案）

摘要通知布告

本公司董事会及全体董事包管本通知布告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完全性依法承担法令责任。

重要内容提醒：

● 股权鼓励体例：限造性股票（第二类）

● 股份来源：奥精医疗科技股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”、“上市公司”）向鼓励对象定向发行公司A股通俗股股票

● 股权鼓励的权益总数及涉及的标的股票总数：《奥精医疗科技股份有限公司2023年限造性股票鼓励方案（草案）》（以下简称“本鼓励方案”或“本方案”） 拟向鼓励对象授予的限造性股票总量不超越533.4000万股，约占本鼓励方案草案通知布告时公司股本总额13,333.3334万股的4.0005%。此中，初次授予限造性股票501.6500万股，约占本鼓励方案草案通知布告时公司股本总额13,333.3334万股的3.7624%，占本鼓励方案拟授出权益总数的94.0476%；预留限造性股票31.7500万股，约占本鼓励方案草案通知布告时公司股本总额13,333.3334万股的0.2381%，占本鼓励方案拟授出权益总数的5.9524%。

一、股权鼓励方案目标

为了进一步完美公司法人治理构造，成立、健全公司长效鼓励机造，吸引和留住优良人才，足够调动公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工小我利益连系在一路，使各方配合存眷公司的久远开展，在足够保障股东利益的前提下，根据鼓励与约束对等的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权鼓励治理办法》（以下简称“《治理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《科创板上市公司自律监管指南第4号逐个股权鼓励信息披露》（以下简称“《自律监管指南》”）等有关法令、律例和标准性文件以及《奥精医疗科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，造定本鼓励方案。

截至本鼓励方案草案通知布告日，公司不存在同时施行其他股权鼓励方案以及其他持久鼓励机造的情形。

二、股权鼓励体例及标的股票来源

（一）股权鼓励体例

本鼓励方案摘取的鼓励东西为第二类限造性股票。契合本鼓励方案授予前提的鼓励对象，在称心响应回属前提后，以授予价格分次获得公司增发的A股通俗股股票，该等股票将在中国证券注销结算有限责任公司上海分公司停止注销。鼓励对象获授的限造性股票在回属前，不享有公司股东权力，而且该限造性股票不得让渡、用于担保或了偿债务等。

（二）标的股票来源

本鼓励方案涉及的标的股票来源为公司向鼓励对象定向发行公司A股通俗股股票。

三、股权鼓励方案拟授予的权益数量

本鼓励方案拟向鼓励对象授予的限造性股票总量不超越533.4000万股，约占本鼓励方案草案通知布告时公司股本总额13,333.3334万股的4.0005%。此中，初次授予限造性股票501.6500万股，约占本鼓励方案草案通知布告时公司股本总额13,333.3334万股的3.7624%，占本鼓励方案拟授出权益总数的94.0476%；预留限造性股票31.7500万股，约占本鼓励方案草案通知布告时公司股本总额13,333.3334万股的0.2381%，占本鼓励方案拟授出权益总数的5.9524%。

公司全数有效期内的股权鼓励方案所涉及的标的股票总数累计未超越本鼓励方案草案通知布告时公司股本总额的20.00%。本方案中任何一名鼓励对象通过全数在有效期内的股权鼓励方案获授的本公司股票，累计不超越本鼓励方案草案通知布告时公司股本总额的1.00%。

本鼓励方案草案通知布告日至鼓励对象获授限造性股票前，以及鼓励对象获授限造性股票后至回属前，公司有本钱公积转增股本、派送股票盈利、股份拆细、配股、缩股等事项，应对限造性股票数量停止响应的调整。

四、鼓励对象确实定根据、范畴及各自所获授的权益数量

（一）鼓励对象确实定根据

1、鼓励对象确定的法令根据

本鼓励方案鼓励对象根据《公司法》《证券法》《治理办法》《上市规则》《自律监管指南》等有关法令、律例、标准性文件和《公司章程》的相关规定，连系公司现实情状而确定。

2、鼓励对象确定的职务根据

本鼓励方案初次授予的鼓励对象为公司（含分、子公司，下同）董事、高级治理人员、核心手艺人员、中层治理人员及核心骨干人员（不包罗独立董事、监事），对契合本鼓励方案的鼓励对象范畴的人员，由公司薪酬与查核委员会拟命名单，并经公司监事会核实确定。

（二）鼓励对象的范畴

1、本鼓励方案初次授予的鼓励对象总人数共计53人，约占公司全数职工人数146人（截至2021年12月31日）的 36.30%。包罗公司通知布告本鼓励方案时在公司任职的董事、高级治理人员、核心手艺人员、中层治理人员及核心骨干人员。

本鼓励方案涉及的鼓励对象中，董事、高级治理人员必需经公司股东大会选举或公司董事会聘用。所有鼓励对象必需在公司授予限造性股票时和本鼓励方案的规定的查核期内与公司存在聘用或劳动关系。

以上鼓励对象不包罗独立董事、监事，不包罗零丁或合计持有上市公司5%以上股份的股东或现实掌握人及其配头、父母、子女及外藉员工。

2、预留授予部门的鼓励对象由本鼓励方案经股东大会审议通事后12个月内确定，经董事会提出、独立董事及监事会颁发明白定见、律师颁发专业定见并出具法令定见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次鼓励对象相关信息。超越12个月未明白鼓励对象的，预留权益失效。预留鼓励对象确实定原则参照初次授予的标准确定。

3、鼓励对象不存在不得成为鼓励对象的下述情形：

（1）比来12个月内被证券交易所认定为不恰当人选的；

（2）比来12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不恰当人选的；

（3）比来12个月内因严重违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政惩罚或者摘取市场禁进办法的；

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级治理人员情形的；

（5）法令律例规定不得参与上市公司股权鼓励的；

（6）中国证监会认定的其他情形。

（三）鼓励对象获授的限造性股票分配情状

本鼓励方案授予的限造性股票在各鼓励对象间的分配情状如下表所示：

注：1、上述任何一名鼓励对象通过全数有效期内的股权鼓励方案获授的本公司股票均未超越公司股本总额的1.00%。公司全数有效期内股权鼓励方案所涉及的标的股票总数累计未超越公司股本总额的20.00%。预留权益比例未超越本鼓励方案拟授予权益数量的20.00%。

2、本方案初次授予鼓励对象不包罗独立董事、监事、零丁或合计持有上市公司5%以上股份的股东、上市公司现实掌握人及其配头、父母、子女及外籍员工。

3、预留部门的鼓励对象由本鼓励方案经股东大会审议通事后12个月内确定，经董事会提出、独立董事及监事会颁发明白定见、律师颁发专业定见并出具法令定见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露鼓励对象相关信息。超越12个月未明白鼓励对象的，预留权益失效。

4、上表中数值若呈现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五进原因所致。

（四）鼓励对象的核实

1、本鼓励方案经董事会审议通事后，公司将在内部公示鼓励对象的姓名和职务，公示期很多于10天。

2、公司监事会将对鼓励对象名单停止审核，足够听取公示定见，并在公司股东大会审议本鼓励方案前5日披露监事会对鼓励对象名单审核及公示情状的阐明。经公司董事会调整的鼓励对象名单亦应经公司监事会核实。

（五）在股权鼓励方案施行过程中，鼓励对象如发作《治理办法》及本鼓励方案规定的不得成为鼓励对象情形的，该鼓励对象不得被授予限造性股票，已获授但尚未回属的限造性股票取缔回属，并做废失效。

五、本次鼓励方案的相关时间安放

（一）本鼓励方案的有效期

本鼓励方案有效期自限造性股票初次授予之日起至鼓励对象获授的限造性股票全数回属或做废失效之日行，最长不超越48个月。

（二）本鼓励方案的相关日期及期限

1、授予日

授予日在本鼓励方案经公司股东大会审议通事后由董事会确定，授予日必需为交易日。

2、回属安放

本鼓励方案授予的限造性股票在鼓励对象称心响应回属前提后将按约定比例分次回属，回属日必需为交易日，但不得鄙人列期间内回属：

（1）公司年度陈述、半年度陈述通知布告前30日，因特殊原因推延年度陈述、半年度陈述通知布告日期的，自原预约通知布告日前30日起算，至通知布告前1日；

（2）公司季度陈述、功绩预告、功绩快报通知布告前10日；

（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的严重事务发作之日或者进进决策法式之日，至依法披露之日；

（4）中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。

上述“严重事务”为公司根据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他严重事项。

中国证监会、证券交易所对上述不得回属期间的相关规定停止调整的，本鼓励方案根据相关规定予以调整。

本鼓励方案初次及预留授予的限造性股票的各批次回属比例安放如下表所示：

在上述约按期间内未回属的限造性股票或因未到达回属前提而不克不及申请回属的该期限造性股票，不得回属，做废失效。

鼓励对象根据本鼓励方案获授的限造性股票在回属前不得让渡、用于担保或了偿债务。鼓励对象已获授但尚未回属的限造性股票因为本钱公积金转增股本、股票盈利、股份拆细而获得的股份同时受回属前提约束，且回属之前不得让渡、用于担保或了偿债务，若届时限造性股票不得回属的，则因前述原因获得的股份同样不得回属。

3、禁售期

禁售期是指鼓励对象获授的限造性股票回属后其售出限造的时间段。本次限造性股票鼓励方案的获授股票回属后不设置禁售期，鼓励对象为公司董事、高级治理人员的，限售规定根据《公司法》《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级治理人员减持股份施行细则》等相关法令、律例、标准性文件和《公司章程》的规定施行，详细内容如下：

（1）鼓励对象为公司董事和高级治理人员的，其在任职期间每年让渡的股份不得超越其所持有本公司股份总数的25%，在去职后半年内，不得让渡其所持有的本公司股份。

（2）鼓励对象为公司董事和高级治理人员的，将其持有的本公司股票在买进后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买进，由此所得收益回本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。

（3）在本鼓励方案有效期内，假设《公司法》《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级治理人员减持股份施行细则》等相关法令、律例、标准性文件和《公司章程》中对公司董事和高级治理人员持有股份让渡的有关规定发作了改变，则那部门鼓励对象让渡其所持有的公司股票应当在让渡时契合修改后的相关规定。

六、限造性股票的授予价格及授予价格确实定办法

（一）限造性股票的授予价格

本鼓励方案初次及预留授予限造性股票的授予价格为10.26元/股，即称心回属前提后，鼓励对象能够10.26元/股的价格购置公司向鼓励对象定向增发的公司A股通俗股股票。

（二）限造性股票的授予价格确实定办法

本鼓励方案初次及预留授予的限造性股票的授予价格为10.26元/股：

（1）本鼓励方案草案通知布告前1个交易日公司股票交易均价（前1个交易日股票交易总额/前1个交易日股票交易总量）为每股25.64元，本次授予价格占前1 个交易日交易均价的40.02%；

（2）本鼓励方案草案通知布告前20个交易日公司股票交易均价（前20个交易日股票交易总额/前20个交易日股票交易总量）为每股26.92元，本次授予价格占前20 个交易日交易均价的38.11%；

（3）本鼓励方案草案通知布告前60个交易日公司股票交易均价（前60个交易日股票交易总额/前60个交易日股票交易总量）为每股26.22元，本次授予价格占前60个交易日交易均价的39.13%；

（4）本鼓励方案草案通知布告前120个交易日公司股票交易均价（前120个交易日股票交易总额/前120个交易日股票交易总量）为每股26.51元，本次授予价格占前120 个交易日交易均价的38.70%。

（三）订价根据

公司本次限造性股票的授予价格及订价办法，是以促进公司久远开展、庇护股东权益为底子目标，基于对公司将来开展前景的自信心和内在价值的承认，本着鼓励与约束对等的原则而定。股权鼓励的内在机造决定了鼓励方案施行对公司继续运营才能和股东权益带来正面影响，公司设置了具有挑战性的功绩目标，该目标的实现需要发扬核心员工的主看能动性和创造性，本次鼓励方案的订价原则与功绩目标相婚配。

别的，本鼓励方案是公司上市后首期股权鼓励方案，本次鼓励对象属于公司关键核心人才，需要有持久的鼓励政策共同，施行股权鼓励是对员工现有薪酬的有效填补，且鼓励对象将来的收益取决于公司将来功绩开展和二级市场股价。因而，本鼓励方案的订价综合考虑了鼓励力度和公司股份付出费用影响等因素，并合理确定了鼓励对象范畴、回属时间、授予权益数量和功绩目标，遵照了鼓励与约束对等原则，不会对公司运营形成负面影响，表现了公司现实鼓励需求，具有合理性。

综上，在契合相关法令律例、标准性文件的根底上，公司决定将本次限造性股票的授予价格确定为10.26元/股，本次鼓励方案的施行将愈加不变核心团队，实现员工利益与股东利益的深度绑定。公司礼聘的有证券从业天分的独立财政参谋对本方案的可行性、相关订价根据和订价办法的合理性、能否有利于公司继续开展、能否损害股东利益等颁发了定见。详细详见披露于上海证券交易所网站（年限造性股票鼓励方案（草案）之独立财政参谋陈述》。

七、限造性股票的授予与回属前提

（一）限造性股票的授予前提

同时称心下列授予前提时，公司应向鼓励对象授予限造性股票，反之，若下列任一授予前提未达成的，则不克不及向鼓励对象授予限造性股票。

1、公司未发作如下任一情形：

（1）比来一个管帐年度财政管帐陈述被注册管帐师出具否认定见或者无法表达定见的审计陈述；

（2）比来一个管帐年度财政陈述内部掌握被注册管帐师出具否认定见或者无法表达定见的审计陈述；

（3）上市后比来36个月内呈现过未按法令律例、公司章程、公开许诺停止利润分配的情形；

（4）法令律例规定不得实行股权鼓励的；

（5）中国证监会认定的其他情形。

2、鼓励对象未发作如下任一情形：

（1）比来12个月内被证券交易所认定为不恰当人选；

（2）比来12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不恰当人选；

（3）比来12个月内因严重违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政惩罚或者摘取市场禁进办法；

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级治理人员情形的；

（5）法令律例规定不得参与上市公司股权鼓励的；

（6）中国证监会认定的其他情形。

（二）限造性股票的回属前提

鼓励对象获授的限造性股票需同时称心以下回属前提方可分批次打点回属事宜：

1、公司未发作如下任一情形：

（1）比来一个管帐年度财政管帐陈述被注册管帐师出具否认定见或者无法表达定见的审计陈述；

（2）比来一个管帐年度财政陈述内部掌握被注册管帐师出具否认定见或者无法表达定见的审计陈述；

（3）上市后比来36个月内呈现过未按法令律例、公司章程、公开许诺停止利润分配的情形；

（4）法令律例规定不得实行股权鼓励的；

（5）中国证监会认定的其他情形。

2、鼓励对象未发作如下任一情形：

（1）比来12个月内被证券交易所认定为不恰当人选；

（2）比来12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不恰当人选；

（3）比来12个月内因严重违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政惩罚或者摘取市场禁进办法；

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级治理人员情形的；

（5）法令律例规定不得参与上市公司股权鼓励的；

（6）中国证监会认定的其他情形。

公司发作上述第1条规定情形之一的，所有鼓励对象根据本鼓励方案已获授但尚未回属的限造性股票取缔回属，并做废失效；某一鼓励对象发作上述第2条规定的情形之一的，该鼓励对象根据本鼓励方案已获授但尚未回属的限造性股票取缔回属，并做废失效。

3、鼓励对象称心各回属期任职期限要求

鼓励对象获授的各批次限造性股票在回属前，须称心12个月以上的任职期限。

4、称心公司层面功绩查核要求

本鼓励方案初次及预留授予部门的回属查核年度为2023-2024年两个管帐年度，分年度对公司功绩目标停止查核，初次及预留授予的限造性股票各年度功绩查核目标如下表所示：

注：1、上述“营业收进”以经审计的合并报表所载数据为计算根据。

公司未称心上述功绩查核目标的，所有鼓励对象对应查核昔时方案回属的限造性股票均不得回属或递延至下期回属，并做废失效。

5、称心鼓励对象小我层面绩效查核要求

鼓励对象的小我层面绩效查核根据公司现行的绩效查核相关规定施行。公司将对鼓励对象每个查核年度的综合考评停止评级，并按照鼓励对象的绩效查核成果确定其回属比例：

若各年度公司层面功绩查核达标，鼓励对象小我昔时现实回属的限造性股票数量=小我昔时方案回属的数量×小我层面回属比例。

鼓励对象查核昔时不克不及回属的限造性股票，做废失效，不成递延至下一年度。

（三）查核目标的科学性和合理性阐明

本次限造性股票鼓励方案回属查核目标分为公司层面功绩查核和小我层面绩效查核。

奥精医疗是一家专注于高端再生医学素材及植进类医疗器械的手艺研发、高端造造、市场妥帖的国度高新手艺企业。公司主营营业为高端生物医用素材及相关医疗器械产物的研发、消费及销售。公司拔取营业收进增长率或产物申报国度药监局注册数量做为公司层面功绩查核目标。此中营业收进增长率为公司核心财政目标，是权衡企业运营情况和市场占有才能、揣测企业运营营业拓展趋向的重要标记，不竭增加的营业收进，是企业保存的根底和开展的前提，同时，做为公司主营营业收进重要构成部门的“骼金”人工骨修复素材近几年面对国度集摘的浩荡压力，合理的营业收进增长率将有效鼓励和保障主营营业的顺利开展；而产物申报国度药监局注册数量则反映了公司的核心立异目标，反映了公司的生长才能、价值创造才能、手艺研发才能方面的要求。公司综合考量了宏看经济情况、行业开展趋向、市场合作及公司战术规划与本身运营情状等相关因素，颠末合理揣测并兼顾本方案的鼓励感化，为本次限造性股票鼓励方案设定了上述功绩查核目标，在表现较高生长性要求的同时保障预期鼓励效果，有利于调发动工的积极性、提拔公司核心合作力，确保公司将来开展战术和运营目标的实现，目标设定合理、科学。

除公司层面的功绩查核外，公司对小我还设置了缜密的绩效查核系统，可以对鼓励对象的工做绩效做出较为准确、全面的综合评判。公司将根据鼓励对象前一年度绩效考评成果，确定鼓励对象小我能否到达回属的前提。

综上，公司本次鼓励方案的查核系统具有全面性、综合性及可操做性，查核目标设定具有优良的科学性和合理性，同时对鼓励对象具有约束效果，可以到达本次鼓励方案的查核目标。

八、股权鼓励方案的施行法式

（一）限造性股票鼓励方案生效法式

1、公司董事会薪酬与查核委员会负责拟定本鼓励方案草案及摘要。

2、公司董事会应当依法对本鼓励方案做出决议。董事会审议本鼓励方案时，做为鼓励对象的董事或与其存在联系关系关系的董事应当回避表决。董事会应当在审议通过本鼓励方案并履行公示、通知布告法式后，将本鼓励方案提交股东大会审议；同时提请股东大会受权，负责施行限造性股票的授予、回属（注销）工做。

3、独立董事及监事会应当就本鼓励方案能否有利于公司继续开展，能否存在明显损害公司及全体股东利益的情形颁发定见。公司将礼聘有证券从业天分的独立财政参谋，对本鼓励方案的可行性、能否有利于公司的继续开展、能否损害公司利益以及对股东利益的影响颁发专业定见。公司礼聘的律师对本鼓励方案出具法令定见书。

4、本鼓励方案经公司股东大会审议通事后方可施行。公司应当在召开股东大会前，通过公司网站或者其他路子，在公司内部公示鼓励对象名单（公示期很多于10天）。监事会应当对股权鼓励名单停止审核，足够听取公示定见。公司应当在股东大会审议本鼓励方案前5日披露监事会对鼓励名单审核及公示情状的阐明。

5、公司股东大会在对本次限造性股票鼓励方案停止投票表决时，独立董事应当就本次限造性股票鼓励方案向所有的股东征集拜托投票权。股东大会应当对《治理办法》第九条规定的股权鼓励方案内容停止表决，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过，零丁统计并披露除公司董事、监事、高级治理人员、零丁或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东的投票情状。公司股东大会审议股权鼓励方案时，做为鼓励对象的股东或者与鼓励对象存在联系关系关系的股东，应当回避表决。

6、本鼓励方案经公司股东大会审议通过，且到达本鼓励方案规定的授予前提时，公司在规按时间内向鼓励对象授予限造性股票。经股东大会受权后，董事会负责施行限造性股票的授予和回属事宜。

（二）限造性股票的授予法式

1、股东大会审议通过本鼓励方案且董事会通过向鼓励对象授予权益的决议后，公司与鼓励对象签订《限造性股票授予协议书》，以约定两边的权力义务关系。

2、公司在向鼓励对象授出权益前，董事会应当就股权鼓励方案设定的鼓励对象获受权益的前提能否成就停止审议并通知布告。独立董事及监事会应当同时颁发明白定见。律师事务所应当对鼓励对象获受权益的前提能否成就出具法令定见书。

3、公司监事会应当对限造性股票授予日及鼓励对象名单停止核实并颁发定见。

4、公司向鼓励对象授出权益与股权鼓励方案的安放存在差别时，独立董事、监事会（当鼓励对象发作改变时）、律师事务所应当同时颁发明白定见。

5、股权鼓励方案经股东大会审议通事后，公司应当在60日内初次授予鼓励对象限造性股票并完成通知布告。若公司未能在60日内完成授予通知布告的，本鼓励方案末行施行，董事会应当及时披露未完成的原因且3个月内不得再次审议股权鼓励方案。

预留权益的授予对象应当在本鼓励方案经股东大会审议通事后12个月内明白，超越12个月未明白鼓励对象的，预留权益失效。

（三）限造性股票的回属法式

1、公司董事会应当在限造性股票回属前，就股权鼓励方案设定的鼓励对象回属前提能否成就停止审议，独立董事及监事会应当同时颁发明白定见，律师事务所应当对鼓励对象行使权益的前提能否成就出具法令定见。关于称心回属前提的鼓励对象，由公司同一打点回属事宜，关于未称心回属前提的鼓励对象，当批次对应的限造性股票取缔回属，并做废失效。上市公司应当在鼓励对象回属后及时披露董事会决议通知布告，同时通知布告独立董事、监事会、律师事务所定见及相关施行情状的通知布告。

2、公司打点限造性股票的回属事宜前，应当向证券交易所提出申请，经证券交易所确认后，由证券注销结算机构打点股份回属事宜。

3、若公司/公司股票因经济形势、市场行情等因素发作改变，鼓励对象有权抉择不回属，当批次对应的限造性股票做废失效。

九、限造性股票数量及价格的调整办法和法式

（一）限造性股票数量的调整办法

若在本鼓励方案草案通知布告日至鼓励对象获授限造性股票前，以及鼓励对象获授限造性股票后至回属前，公司有本钱公积转增股本、派送股票盈利、股份拆细、配股、缩股等事项，应对限造性股票数量停止响应的调整。调整办法如下：

1、本钱公积转增股本、派送股票盈利、股份拆细

Q＝Q0×（1＋n）

此中：Q0为调整前的限造性股票数量；n为每股的本钱公积转增股本、派送股票盈利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q为调整后的限造性股票数量。

2、配股

Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）

此中：Q0为调整前的限造性股票数量；P1为股权注销日当日收盘价；P2为配股价格；n为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；Q为调整后的限造性股票数量。

3、缩股

Q＝Q0×n

此中：Q0为调整前的限造性股票数量；n为缩股比例（即1股公司股票缩为n股股票）；Q为调整后的限造性股票数量。

4、增发

公司在发作增发新股的情状下，限造性股票数量不做调整。

（二）限造性股票授予价格的调整办法

若在本鼓励方案草案通知布告日至鼓励对象获授限造性股票前，以及鼓励对象获授限造性股票后至回属前，公司有本钱公积转增股本、派送股票盈利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限造性股票的授予价格停止响应的调整。调整办法如下：

1、本钱公积转增股本、派送股票盈利、股份拆细

P＝P0÷（1＋n）

此中：P0为调整前的授予价格；n为每股的本钱公积转增股本、派送股票盈利、股份拆细的比率；P为调整后的授予价格。

2、配股

P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）]

此中：P0为调整前的授予价格；P1为股权注销日当日收盘价；P2为配股价格；n为配股的比例（即配股的股数与配股前股份公司总股本的比例）；P为调整后的授予价格。

3、缩股

P＝P0÷n

此中：P0为调整前的授予价格；n为缩股比例；P为调整后的授予价格。

4、派息

P＝P0-V

此中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。经派息调整后，P仍须大于1。

5、增发

公司在发作增发新股的情状下，限造性股票的授予价格不做调整。

（三）限造性股票鼓励方案调整的法式

当呈现前述情状时，应由公司董事会审议通过关于调整限造性股票数量、授予价格的议案（因上述情形以外的事项需调整限造性股票数量和/或授予价格的，除董事会审议相关议案外，必需提交公司股东大会审议）。公司应礼聘律师就上述调整能否契合《治理办法》《公司章程》和本鼓励方案的规定向公司董事会出具专业定见。调整议案经董事会审议通事后，公司应当及时披露董事会决议通知布告，同时通知布告律师事务所定见。

十、管帐处置办法与功绩影响测算

根据《企业管帐原则第11号逐个股份付出》和《企业管帐原则第22号逐个金融东西确认和计量》的规定，公司将在授予日至回属日期间的每个资产欠债表日，根据最新获得的可回属的人数变更、功绩目标完成情状等后续信息，批改估量可回属限造性股票的数量，并根据限造性股票授予日的公允价值，将当期获得的办事计进相关成本或费用和本钱公积。

（一）限造性股票的公允价值及确定办法

参照中华人民共和国财务部管帐司《股份付出原则利用案例逐个授予限造性股票》，第二类限造性股票股份付出费用的计量参照股票期权施行。根据《企业管帐原则第11号逐个股份付出》《企业管帐原则第22号逐个金融东西确认和计量》的相关规定，公司参照Black-Scholes模子来计算第二类限造性股票的公允价值，并详细参数拔取如下:

（1）标的股价：25.47元/股（假设授予日收盘价同测算日收盘价为25.47元/股）；

（2）有效期别离为：1年、2年（授予日至每期首个回属日的期限）；

（3）汗青颠簸率别离为：29.0619%、28.8900%（别离摘用申万Ⅲ级行业医疗耗材比来1年、2年的年化颠簸率）；

（4）无风险利率：2.2728%、2.4050%（别离摘用中债国债1年期、2年期到期收益率）；

（5）股息率：0%。

（二）估量限造性股票施行对各期运营功绩的影响

公司根据相关估值东西确定授予日第二类限造性股票的公允价值，并最末确认本鼓励方案的股份付出费用，该等费用总额做为公司本次股权鼓励方案的鼓励成本将在本鼓励方案的施行过程中根据回属比例停止分期确认，且在经常性损益中列收，根据管帐原则的规定，详细金额应以“现实授予日”计算的股份公允价值为准。

假设公司2023年4月初初次授予限造性股票，则2023-2025年股份付出费用摊销情状如下：

注：上述成果其实不代表最末的管帐成本。管帐成本除了与授予日、授予价格和授予数量相关，还与现实生效和失效的权益数量有关，上述对公司运营功效的影响最末成果将以管帐师事务所出具的年度审计陈述为准。

公司以目前信息初步估量，在不考虑本鼓励方案对公司功绩的刺激感化情状下，限造性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响，但若考虑本鼓励方案对公司开展产生的正向感化，由此激发治理团队的积极性，进步运营效率，降低代办署理人成本，本鼓励方案带来的公司功绩提拔将远高于因其带来的费用增加。

十一、公司与鼓励对象各自的权力义务、争议处理机造

（一）公司的权力与义务

1、公司具有对本鼓励方案的阐明和施行权，并按本鼓励方案规定对鼓励对象停止绩效查核，若鼓励对象未到达本鼓励方案所确定的回属前提，公司将按本鼓励方案规定的原则，对鼓励对象已获授但尚未回属的限造性股票取缔回属，并做废失效。

2、公司许诺不为鼓励对象依本鼓励方案获取有关限造性股票供给贷款以及其他任何形式的财政帮助，包罗为其贷款供给担保。

3、公司应及时根据有关规定履行限造性股票鼓励方案申报、信息披露等义务。

4、公司应当根据本鼓励方案及中国证监会、上海证券交易所、中国证券注销结算有限责任公司等的有关规定，积极共同称心回属前提的鼓励对象按规定停止限造性股票的回属操做。但若因中国证监会、上海证券交易所、中国证券注销结算有限责任公司的原因形成鼓励对象未能回属并给鼓励对象形成缺失的，公司不承担责任。

5、若鼓励对象因冒犯法令、违背职业道德、泄露公司奥秘、渎职或渎职等行为严峻损害公司利益或声誉，经董事会薪酬与查核委员会审议并报公司董事会批准，公司能够对鼓励对象已获授但尚未回属的限造性股票取缔回属，并做废失效。情节严峻的，公司还可就公司因而遭受的缺失根据有关法令的规定停止逃偿。

（二）鼓励对象的权力与义务

1、鼓励对象应当按公司所聘岗位的要求，勤奋尽责、遵守职业道德，为公司的开展做出应有奉献。

2、鼓励对象的资金来源为鼓励对象自筹资金。

3、鼓励对象获授的限造性股票在回属前不得让渡、担保或用于了偿债务。

4、鼓励对象因鼓励方案获得的收益，应按国度税收律例交纳小我所得税及其它税费。

5、鼓励对象许诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏，招致不契合授予权益或回属安放的，鼓励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏后，将由股权鼓励方案所获得的全数利益返还公司。

6、股东大会审议通过本鼓励方案且董事会通过向鼓励对象授予权益的决议后，公司应与鼓励对象签订《限造性股票授予协议书》，以约定两边的权力义务及其他相关事项。

7、法令、律例及本鼓励方案规定的其他相关权力义务。

（三）公司与鼓励对象之间争议或纠纷的处理机造

公司与鼓励对象之间因施行本鼓励方案及/或两边签定的《限造性股票授予协议书》所发作的或与本鼓励方案及/或《限造性股票授予协议书》相关的争议或纠纷，两边应通过协商、沟通处理，或通过公司董事会薪酬与查核委员会调息争决。若自争议或纠纷发作之日起60日内两边未能通过上述体例处理或通过上述体例未能处理相关争议或纠纷，任何一方均有权向公司所在地有管辖权的人民法院提告状讼处理。

十二、股权鼓励方案变动与末行、公司/鼓励对象发作异动的处置

（一）本鼓励方案变动与末行的一般法式

1、本鼓励方案的变动法式

（1）公司在股东大会审议本鼓励方案之前拟变动本鼓励方案的，需经董事会审议通过；

（2）公司在股东大会审议通过本鼓励方案之后变动本鼓励方案的，应当由股东大会审议决定，且不得包罗下列情形：

①招致提早回属的情形；

②降低授予价格的情形（因本钱公积转增股本、派送股票盈利、配股等原因招致降低授予价格情形除外）。

（3）公司独立董事、监事会应当就变动后的计划能否有利于公司的继续开展，能否存在明显损害公司及全体股东利益的情形颁发独立定见。律师事务所应当就变动后的计划能否契合《治理办法》及相关法令律例的规定、能否存在明显损害公司及全体股东利益的情形颁发专业定见。

2、本鼓励方案的末行法式

（1）公司在股东大会审议本鼓励方案之前拟末行施行本鼓励方案的，需经董事会审议通过。

（2）公司在股东大会审议通过本鼓励方案之后末行施行本鼓励方案的，应当由股东大会审议决定。

（3）律师事务所应当就公司末行施行鼓励能否契合《治理办法》及相关法令律例的规定、能否存在明显损害公司及全体股东利益的情形颁发专业定见。

（二）公司/鼓励对象发作异动的处置

1、公司发作异动的处置

（1）公司呈现下列情形之一的，本鼓励方案末行施行，对鼓励对象已获授但尚未回属的限造性股票取缔回属：

①比来一个管帐年度财政管帐陈述被注册管帐师出具否认定见或者无法表达定见的审计陈述；

②比来一个管帐年度财政陈述内部掌握被注册管帐师出具否认定见或者无法表达定见的审计陈述；

③上市后比来36个月内呈现过未按法令律例、公司章程、公开许诺停止利润分配的情形；

④法令律例规定不得实行股权鼓励的情形；

⑤中国证监会认定的其他需要末行鼓励方案的情形。

（2）公司呈现下列情形之一的，本鼓励方案不做变动。

①公司掌握权发作变动；

②公司呈现合并、分立的情形。

（3）公司因信息披露文件有虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏，招致不契合限造性股票授予前提或回属前提的，鼓励对象已获授但尚未回属的限造性股票不得回属；已回属的限造性股票，应当返还其已获受权益。董事会应当根据前款规定收回鼓励对象所得收益。若鼓励对象对上述事宜不负有责任且因返还权益而遭受缺失的，鼓励对象可向公司或负有责任的对象停止逃偿。

2、鼓励对象小我情状发作改变

（1）鼓励对象发作职务变动，但仍在公司或在公司部属分、子公司内任职的，其获授的限造性股票将根据职务变动前本鼓励方案规定的法式打点回属；但是，鼓励对象因不克不及胜任岗位工做、冒犯法令、违背职业道德、泄露公司奥秘、渎职或渎职、严峻违背公司轨制等行为损害公司利益或声誉而招致的职务变动，或因前列原因招致公司去除与鼓励对象劳动关系或聘用关系的，鼓励对象已获授但尚未回属的限造性股票不得回属，并做废失效。鼓励对象去职前需要向公司付出完毕已回属限造性股票所涉及的小我所得税。

（2）鼓励对象去职的，包罗主动告退、因公司裁人而去职、劳动合同到期不再续约、因小我过错被公司解聘等，自去职之日起鼓励对象已获授但尚未回属的限造性股票不得回属，并做废失效。鼓励对象去职前需要向公司付出完毕已回属限造性股票所涉及的小我所得税。

小我过错包罗但不限于以下行为，公司有权视情节严峻性就因而遭受的缺失根据有关法令的规定向鼓励对象停止逃偿：

违背了与公司或其联系关系公司签定的雇佣合同、保密协议、竞业制止协议或任何其他类似协议；违背了栖身国度的法令，招致刑事立功或其他影响履职的恶劣情状；从公司以外的公司或小我处收取酬劳，且未提早向公司披露等。

（3）鼓励对象根据国度律例及公司规定一般退休，应分以下两种情状处置：

①退休后返聘到公司任职且返聘岗位仍契合鼓励前提的，其获授的限造性股票陆续有效并仍根据本鼓励方案规定的法式打点回属。

②退休后不再在公司陆续任职或以其他形式陆续为公司供给劳动办事的，鼓励对象已获授但尚未回属的限造性股票不得回属，并做废失效。鼓励对象退休前需要向公司付出完毕已回属限造性股票所涉及的小我所得税。

（4）鼓励对象因丧失劳动才能而去职，应分以下两种情状处置：

①当鼓励对象因施行公事丧失劳动才能而去职时，其获授的限造性股票可根据丧失劳动才能前本鼓励方案规定的法式打点回属，且公司董事会能够决定其小我绩效查核前提不再纳进回属前提，其他回属前提仍然有效。鼓励对象去职前需要向公司付出完毕已回属限造性股票所涉及的小我所得税。

②当鼓励对象非因施行公事丧失劳动才能而去职时，鼓励对象已获授但尚未回属的限造性股票不得回属，并做废失效。鼓励对象去职前需要向公司付出完毕已回属限造性股票所涉及的小我所得税。

（5）鼓励对象身死，应分以下两种情状处置：

①鼓励对象若因施行公事身死的，其获授的限造性股票将由其指定的财富继续人或法定继续人代为持有，并根据鼓励对象身死前本方案规定的法式打点回属；公司董事会能够决定其小我绩效查核前提不再纳进回属前提，继续人在继续前需向公司付出已回属限造性股票所涉及的小我所得税。

②鼓励对象非因施行公事身死的，在情状发作之日，鼓励对象已获授但尚未回属的限造性股票不得回属，并做废失效。

（6）本鼓励方案未规定的其它情状由公司董事会认定，并确定其处置体例。

十三、上彀通知布告附件

（一）《奥精医疗科技股份有限公司2023年限造性股票鼓励方案（草案）》；

（二）《奥精医疗科技股份有限公司2023年限造性股票鼓励方案施行查核治理办法》；

（三）《奥精医疗科技股份有限公司2023年限造性股票鼓励方案鼓励对象名单》；

（四）《奥精医疗科技股份有限公司独立董事关于公司第二届董事会第二次会议相关事项的独立定见》；

（五）《上海荣正企业征询办事（集团）股份有限公司关于奥精医疗科技股份有限公司2023年限造性股票鼓励方案（草案）之独立财政参谋陈述》；

（六）《北京市中伦律师事务所关于奥精医疗科技股份有限公司2023年限造性股票鼓励方案的法令定见书》；

（七）《奥精医疗科技股份有限公司监事会关于公司2023年限造性股票鼓励方案（草案）的核查定见》。

特此通知布告。

奥精医疗科技股份有限公司董事会

2023年3月24日

证券代码： 688613 证券简称： 奥精医疗 通知布告编号： 2023-011

奥精医疗科技股份有限公司

第二届董事会第二次会议决议通知布告

本公司董事会及全体董事包管通知布告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说 或者严重遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完全性依法承担法令责任。

一、 董事会会议召开情状

奥精医疗科技股份有限公司(以下简称“公司”)第二届董事会第二次会议于2023年3月23日在公司会议室以现场连系通信表决体例召开。本次会议应出席董事9名，现实出席董事9名。本次会议由董事长Eric Gang Hu（胡刚）召集并主持。本次会议的召开契合《中华人民共和国公司法》等相关法令、行政律例、部分规章、标准性文件和《奥精医疗科技股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定，本次会议合法有效。

二、 董事会会议审议情状

(一) 审议通过了《关于审议公司〈2023年限造性股票鼓励方案(草案)〉及其摘要的议案》

为了进一步完美公司法人治理构造，成立、健全公司长效鼓励机造，吸引和留住优良人才，足够调动公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工小我利益连系在一路，使各方配合存眷公司的久远开展，在足够保障股东利益的前提下，根据鼓励与约束对等的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权鼓励治理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号逐个股权鼓励信息披露》等有关法令、律例和标准性文件以及《公司章程》的规定，公司造定了《奥精医疗科技股份有限公司2023年限造性股票鼓励方案(草案)》及其摘要。

公司独立董事对本议案颁发了附和的独立定见。详细内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站(年限造性股票鼓励方案(草案)摘要通知布告》。

表决成果：附和 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。

董事崔孟龙、田国峰、宋天喜回避表决。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

(二) 审议通过了《关于审议公司〈2023年限造性股票鼓励方案施行查核治理办法〉的议案》

为了包管公司2023年限造性股票鼓励方案(以下简称“本鼓励方案”)的顺利施行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权鼓励治理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号逐个股权鼓励信息披露》等有关法令、律例和标准性文件以及《公司章程》、本鼓励方案的相关规定，并连系公司的现实情状，公司造定了《奥精医疗科技股份有限公司2023年限造性股票鼓励方案施行查核治理办法》。

详细内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站(年限造性股票鼓励方案施行查核治理办法》。

表决成果：附和 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。

董事崔孟龙、田国峰、宋天喜回避表决。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

(三) 审议通过了《关于提请股东大会受权董事会打点公司限造性股票鼓励方案相关事宜的议案》

为了详细施行本鼓励方案，公司董事会提请股东大会受权董事会打点以下本鼓励方案的有关事项：

1、提请公司股东大会受权董事会负责详细施行股权鼓励方案的以下事项：

(1)受权董事会确定鼓励对象参与本鼓励方案的资格和前提，确定本鼓励方案的授予日；

(2)受权董事会在公司呈现本钱公积转增股本、派送股票盈利、股票拆细、

缩股或配股等事宜时，根据本鼓励方案规定的办法对限造性股票数量/回属数量停止响应的调整；

(3)受权董事会在公司呈现本钱公积转增股本、派送股票盈利、股票拆细、缩股、配股或派息等事宜时，根据本鼓励方案规定的办法对限造性股票授予价格/回属价格停止响应的调整；

(4)受权董事会在限造性股票授予前，将去职员工或员工舍弃认购的限造性股票份额间接调减或调整到预留部门或在鼓励对象之间停止分配和调整；

(5)受权董事会在鼓励对象契合前提时向鼓励对象授予限造性股票并打点授予限造性股票所必须的全数事宜，包罗与鼓励对象签订《限造性股票授予协议书》等相关文件；

(6)受权董事会对鼓励对象的回属资格、回属前提、回属数量停止审查确认，并附和董事会将该项权力授予薪酬与查核委员会行使；

(7)受权董事会决定鼓励对象获授的限造性股票能否能够回属；

(8)受权董事会打点鼓励对象回属所必须的全数事宜，包罗但不限于向证券交易所提出回属注销申请、向注销结算公司申请打点有关注销结算营业、修改《公司章程》、打点公司注册本钱的变动注销；

(9)受权董事会决定本鼓励方案的变动与末行，包罗但不限于取缔鼓励对象的回属资格、对鼓励对象尚未回属的限造性股票取缔回属、打点已身死的鼓励对象尚未回属的限造性股票的抵偿和继续事宜、末行本鼓励方案；

(10)受权董事会确定本鼓励方案预留限造性股票的鼓励对象、授予数量、授予价格和授予日等全数事宜；

(11)受权董事会代表公司签订、施行、修改、末行任何与本鼓励方案有关的协议和其他相关协议；

(12)受权董事会对本鼓励方案停止治理和调整，在与本鼓励方案的条目一致的前提下不按期造定或修改该方案的治理和施行规定。但假设法令、律例或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该等修改必需得到响应的批准；

(13)受权董事会施行本鼓励方案所需的其他需要事宜，但有关文件明白规定需由股东大会行使的权力除外。

2、提请公司股东大会受权董事会，就本鼓励方案向有关政府、机构打点审批、注销、存案、核准、附和等手续；签订、施行、修改、完成向有关政府、机构、组织、小我提交的文件；修改《公司章程》、打点公司注册本钱的变动注销；以及做出其认为与本鼓励方案有关的必需、安妥或适宜的所有行为。

3、提请股东大会为本鼓励方案的施行，受权董事会聘用或委任财政参谋、收款银行、管帐师、律师、证券公司等中介机构。

4、提请公司股东大会附和，股东大会对董事会打点上述事项的受权期限与本鼓励方案有效期一致。上述受权事项，除法令、行政律例、中国证监会规章、标准性文件、本鼓励方案或《公司章程》有明白规定需由董事会决议通过的事项外，其他事项可由董事长或其受权的恰当人士代表董事会间接行使，涉及董事会薪酬与查核委员会本能机能范畴内的事项，则可由董事会薪酬与查核委员会打点。

表决成果：附和 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。

董事崔孟龙、田国峰、宋天喜回避表决。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

(四) 审议通过《关于提请召开2023年第一次暂时股东大会的议案》

董事会拟将本次会议涉及需要股东大会审议的议案，提请公司2023年第一次暂时股东大会审议，股东大会召开时间以相关通知布告为准。

详细内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站(年第一次暂时股东大会的通知》。

表决成果：附和 9 票、反对 0 票、弃权 0 票。

特此通知布告。

奥精医疗科技股份有限公司

董事会

2023年3月24日

证券代码：688613 证券简称：奥精医疗 通知布告编号：2023-013

奥精医疗科技股份有限公司

关于召开2023年第一次

暂时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事包管通知布告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完全性依法承担法令责任。

重要内容提醒：

● 股东大会召开日期：2023年4月10日

● 本次股东大会摘用的收集投票系统：上海证券交易所股东大会收集投票系统

一、 召开会议的根本情状

（一） 股东大会类型和届次

2023年第一次暂时股东大会

（二） 股东大会召集人：董事会

（三） 投票体例：本次股东大会所摘用的表决体例是现场投票和收集投票相连系的体例

（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2023年4月10日 14点00分

召开地点：北京市大兴区永旺西路26号院2号楼4层会议室

（五） 收集投票的系统、起行日期和投票时间。

收集投票系统：上海证券交易所股东大会收集投票系统

收集投票起行时间：自2023年4月10日

至2023年4月10日

摘用上海证券交易所收集投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六） 融资融券、转融通、约定购回营业账户和沪股通投资者的投票法式

涉及融资融券、转融通营业、约定购回营业相关账户以及沪股通投资者的投票，应根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 一 标准运做》等有关规定施行。

（七） 涉及公开征集股东投票权

根据中国证券监视治理委员会《上市公司股权鼓励治理办法》有关规定，本次股东大会涉及独立董事公开征集股东投票权，由独立董事方拥军先生做为征集人向公司全体股东征集对本次股东大会所审议的股权鼓励相关议案的投票权。详情请查阅2023年3月24日刊载于上海证券交易所网站（）的《奥精医疗科技股份有限公司关于独立董事公开征集拜托投票权的通知布告》）。

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

1、 阐明各议案已披露的时间和披露媒体

本次提交股东大会审议的议案已经公司第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议审议通过。相关通知布告已于2023年3月24日在上海证券交易所网站（年第一次暂时股东大会会议材料》。

2、 特殊决议议案：议案1、议案2、议案3

3、 对中小投资者零丁计票的议案：议案1、议案2、议案3

4、 涉及联系关系股东回避表决的议案：无

应回避表决的联系关系股东名称：不涉及

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票重视事项

（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会收集投票系统行使表决权的，既能够登岸交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易末端）停止投票，也能够登岸互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）停止投票。初次登岸互联网投票平台停止投票的，投资者需要完成股东身份认证。详细操做请见互联网投票平台网站阐明。

（二） 统一表决权通过现场、本所收集投票平台或其他体例反复停止表决的，以第一次投票成果为准。

（三） 股东对所有议案均表决完毕才气提交。

四、 会议出席对象

（一） 股权注销日下战书收市时在中国注销结算有限公司上海分公司注销在册的公司股东有权出席股东大会（详细情状详见下表），并能够以书面形式拜托代办署理人出席会议和参与表决。该代办署理人没必要是公司股东。

（二） 公司董事、监事和高级治理人员。

（三） 公司礼聘的律师。

（四） 其别人员

五、 会议注销办法

（一）注销时间： 2023 年4月6日上午 9：30–11:30 ，下战书 1:30 -4：30

（二）注销地点： 北京市大兴区永旺西路26号院2号楼4层会议室

（三）注销体例： 拟出席本次会议的股东和股东代办署理人应持以下文件在上述时间、地点现场打点注销。股东也能够通过信函、传实、邮件体例打点注销，均须在注销时间 2023 年4月6日前送达，以抵达公司的时间为准，信函上请说明“股东大会”字样。

（1）天然人股东：本人身份证或其他可以表白其身份的有效证件或证明原件、股票账户卡原件（若有）等持股证明；

（2）天然人股东受权代办署理人：代办署理人有效身份证原件、天然人股东身份证复印件、受权拜托书原件及拜托人股票账户卡原件（若有）等持股证明；

（3）法人股东法定代表人/施行事务合伙人：本人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复印件加盖公章）、股票账户卡原件（若有）等持股证明；

（4）法人股东受权代办署理人：代办署理人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、受权拜托书（法定代表人/施行事务合伙人签字并加盖公章）、股票账户卡原件（若有）等持股证明；

（5）融资融券投资者出席现场会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向投资者出具的受权拜托书原件；投资者为小我的，还应持本人身份证或其他可以表白其身份的有效证件原件；投资者为机构的，还应持本单元营业执照（复印件并加盖公章）、参会人员身份证件原件、受权拜托书原件。（四）重视事项股东请在参与现场会议时照顾上述证件原件，公司不承受德律风体例打点注销。

六、 其他事项

（一）本次现场会议与会人员食宿及交通费用需自理；

（二）请参会股东及股东代办署理人照顾相关证件原件提早半小时抵达会议现场打点签到；

（三）会议联络体例：

联络人：邢密斯

地址：北京市大兴区永旺西路 26 号院 2 号楼 4 层

邮编：102600

德律风：010-56330938

邮箱：information@allgensmed.com

特此通知布告。

奥精医疗科技股份有限公司董事会

2023-03-24

附件1：受权拜托书

受权拜托书

奥精医疗科技股份有限公司：

兹拜托 先生（密斯）代表本单元（或本人）出席2023年4月10日召开的贵公司2023年第一次暂时股东大会，并代为行使表决权。

拜托人持通俗股数：

拜托人持优先股数：

拜托人股东帐户号：

拜托人签名（盖印）： 受托人签名：

拜托人身份证号： 受托人身份证号：

拜托日期： 年 月 日

备注：

拜托人应在拜托书中“附和”、“反对”或“弃权”意向中抉择一个并打“√”，关于拜托人在本受权拜托书中未做详细指示的，受托人有权按本身的意愿停止表决。

证券代码： 688613 证券简称： 奥精医疗 通知布告编号： 2023-014

奥精医疗科技股份有限公司

关于独立董事公开征集拜托投票权的

通知布告

本公司董事会及全体董事包管通知布告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说 或者严重遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完全性依法承担法令责任。

重要内容提醒：

●征集投票权的起行时间：2023年4月6日至2023年4月7日

●征集人对所有表决事项的表决定见：附和

●征集人未持有公司股票

根据中国证券监视治理委员会(以下简称“中国证监会”)发布的《上市公司股权鼓励治理办法》《公开征集上市公司股东权力治理暂行规定》(以下简称“《暂行规定》”)的有关规定，并根据奥精医疗科技股份有限公司(以下简称“公司”)其他独立董事的拜托，独立董事方拥军先生做为征集人，就公司拟于2023年4月10日召开的2023年第一次暂时股东大会审议的2023年限造性股票鼓励方案相关议案向公司全体股东征集投票权。

一、 征集人的根本情状、对表决事项的表决定见及理由

(一) 征集人的根本情状

本次征集投票权的征集报酬公司现任独立董事方拥军先生，其根本情状如下：

方拥军，1972年出生，男，中国国籍，无境外永久居留权；拥有中南财经政法大学博士学位，注册管帐师。2012年7月至2016年1月任河南财经政法大学管帐学院MPAcc中心主任、副院长、传授，2016年1月至2021年9月任河南财经政法大学研究生处副处长、传授，2021年9月至今任河南财经政法大学管帐学院传授。

征集人目前未持有公司股票，未因证券违法行为遭到惩罚、未涉及与经济纠纷有关的严重民事诉讼或仲裁，不存在《中华人民共和国公司法》《奥精医疗科技股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)中规定的不得担任公司董事的情形。

征集人许诺不存在《暂行规定》第三条规定的不得做为征集人公开征集投票权的情形，并在征集日至行权日期间将继续符协做为征集人的前提。本次征集动作完全基于征集人做为上市公司独立董事的职责，所发布信息未有虚假、误导性陈说。征集人本次征集拜托投票权已获得公司其他独立董事附和，不会违背法令律例、《公司章程》或内部轨制中的任何条目或与之产生抵触。

征集人与其次要曲系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安放；其做为公司独立董事，与公司董事、高级治理人员、次要股东及其联系关系人以及与本次征集事项之间不存在任何短长关系。

(二) 征集人对表决事项的表决定见及理由

征集人做为公司独立董事，出席了公司于2023年3月23日召开的第二届董事会第二次会议，而且对《关于审议公司〈2023年限造性股票鼓励方案(草案)〉及其摘要的议案》《关于审议公司〈2023年限造性股票鼓励方案施行查核治理办法〉的议案》及《关于提请股东大会受权董事会打点公司限造股票鼓励方案相关事宜的议案》三项议案均投了附和票，并颁发了附和公司施行公司2023年限造性股票鼓励方案(以下简称“本鼓励方案”)的独立定见。

征集人认为本鼓励方案有利于促进公司的继续开展，构成对核心人员的长效鼓励机造，不存在损害公司及全体股东特殊是中小股东利益的情形。本鼓励方案的鼓励对象均契合法令、律例及标准性文件所规定的成为鼓励对象的前提。

二、 本次股东大会的根本情状

(一)会议召开时间

1 、现场会议时间：2023年4 月10 日14 时

2 、收集投票时间：自2023年4月10日至

2023年4月10日

公司本次股东大会摘用上海证券交易所收集投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-

15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(二)会议召开地点

北京市大兴区永旺西路26号院2号楼，奥精医疗科技股份有限公司四层会议室。

(三)需征集拜托投票权的议案

本次股东大会召开的详细情状，详见公司同日在上海证券交易所网站(年第一次暂时股东大会的通知》。

三、征集计划

(一)征集对象

截至2023年4月3日下战书交易完毕后，在中国证券注销结算有限责任公司上海分公司注销在册并打点了出席会议注销手续的公司全体股东。

(二)征集时间

2023年4月6日至2023年4月7日(上午10:00-12:00，下战书14:00-17:00)。

(三)征集体例

摘用公开体例在上海证券交易所网站()及指定信息披露媒体上发布通知布告停止拜托投票权征集动作。

(四)征集法式

1、股东决定拜托征集人投票的，应按本通知布告附件确定的格局和内容逐项填

写《独立董事公开征集拜托投票权受权拜托书》(以下简称“受权拜托书”)。

2、拜托人应向征集人拜托的公司证券部提交本人签订的受权拜托书及其他相关文件；本次征集拜托投票权由公司证券部签收受权拜托书及其他相关文件：

(1)拜托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表人身份证明复印件、法定代表人签订的受权拜托书原件、股东账户卡复印件；法人股东按本条规定供给的所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单元公章；

(2)拜托投票股东为小我股东的，其应提交本人身份证复印件、受权拜托书原件、股票账户卡复印件；

(3)受权拜托书为股东受权别人签订的，该受权拜托书应当经公证机关公证，并将公证书连同受权拜托书原件一并提交；由股东本人或股东单元法定代表人签订的受权拜托书不需要公证。

3、拜托投票股东按上述第2点要求备妥相关文件后，应在征集时间内将受权拜托书及相关文件摘取专人送达、挂号信函或特快专递体例并按本通知布告指定地址送达；摘取挂号信函或特快专递体例的，送达时间以公司证券部收到时间为准。过期送达的，视为无效。

拜托投票股东送达受权拜托书及相关文件的指定地址和收件人如下：

地址：北京市大兴区永旺西路26号院2号楼，奥精医疗科技股份有限公司

邮编：102600

德律风：010-56330938

联络人：证券部

请将提交的全数文件予以妥帖密封，说明拜托投票股东的联络德律风和联络人，并在显著位置标明“独立董事公开征集投票权受权拜托书”字样。

(五)拜托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审核，全数称心以下前提的受权拜托将被确认为有效：

1、已按本通知布告征集法式要求将受权拜托书及相关文件送达指定地点；

2、在征集时间内提交受权拜托书及相关文件；

3、股东已按本通知布告附件规定格局填写并签订受权拜托书，且受权内容明白，提交相关文件完全、有效；

4、提交受权拜托书及相关文件的股东根本情状与股东名册记载内容相符；

5、未将征集事项的投票权拜托征集人以外的其别人行使。股东将其对征集事项投票权反复受权给征集人且其受权内容不不异的，以股东最初一次签订的受权拜托书为有效，无法揣度签订时间的，以最初收到的受权拜托书为有效，无法揣度收到时间先后挨次的，由征集人以询问体例要求受权拜托人停止确认，通过该种体例仍无法确认受权内容的，该项受权拜托无效；

6、股东将征集事项投票权受权拜托给征集人后，股东能够亲身或拜托代办署理人出席会议。

(六)经确认有效的受权拜托呈现下列情形的，征集人将根据以下办法处置：

1、股东将征集事项投票权受权拜托给征集人后，在现场会议注销时间截行之前以书面体例明示撤销对征集人的受权拜托，则征集人将认定其对征集人的受权拜托主动失效；

2、股东将征集事项投票权受权拜托给征集人以外的其别人注销并出席会议，且在现场会议注销时间截行之前以书面体例明示撤销对征集人的受权拜托的，则征集人将认定其对征集人的受权拜托主动失效；若在现场会议注销时间截行之前未以书面体例明示撤销对征集人的受权拜托的，则对征集人的拜托为独一有效的受权拜托；若在现场会议注销时间截行之前未以书面体例明示撤销对征集人的受权拜托，但其出席股东大会并在征集人代为行使投票权之前自主行使投票权的，视为已撤销投票权受权拜托，表决成果以该股东提交股东大会的表决定见为准；

3、股东应在提交的受权拜托书中明白其对征集事项的投票指示，并在“附和”、“反对”或“弃权”中抉择一项并打“√”，抉择一项以上或未抉择的，则征集人将认定其受权拜托无效。

(七)因为征集投票权的特殊性，对受权拜托书施行审核时，仅对股东根据本通知布告提交的受权拜托书停止形式审核，不合错误受权拜托书及相关文件上的签字和盖印能否确为股东本人签字或盖印或该等文件能否确由股东本人或股东受权委

托代办署理人发出停止本色审核。契合本通知布告规定形式要件的受权拜托书和相关证明文件均被确认为有效。

特此通知布告。

征集人：方拥军

2023年3月24日

附件：

奥精医疗科技股份有限公司

独立董事公开征集拜托投票权受权拜托书

本人/本企业做为拜托人确认，在签订本受权拜托书前已认实阅读了征集报酬本次征集投票权造造并通知布告的《奥精医疗科技股份有限公司关于独立董事公开征集拜托投票权的通知布告》、《奥精医疗科技股份有限公司关于召开2023年第一次暂时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情状已足够领会。

本人/本企业做为受权拜托人，兹受权拜托奥精医疗科技股份有限公司独立董事方拥军做为本人/本企业的代办署理人出席奥精医疗科技股份有限公司2023 年第一次暂时股东大会，并按本受权拜托书指示对以下会议审议事项行使表决。

本人/本企业对本次征集投票权事项的投票定见：

注：拜托人应当就每一议案表达受权定见，详细受权以对应格内“√”为准，未填写视为弃权。 拜托人姓名或名称(签名或盖印)： 拜托股东身份证号码或同一社会信誉代码：

拜托股东持股数： 拜托股东证券账户号：

签订日期： 年 月 日

本项受权的有效期限：自签订日至奥精医疗科技股份有限公司2023年第一次暂时股东大会完毕。

本版导读

奥精医疗科技股份有限公司 第二届监事会第二次会议决议通知布告 2023-03-24