宿迁联盛科技股份有限公司 初次公开发行股票 网下初步配售成果及网上中签成果通知布告
特殊提醒
宿迁联盛科技股份有限公司(以下简称“发行人”或“宿迁联盛”)初次公开发行4,190.00万股人民币通俗股(A股)(以下简称“本次发行”)的申请已获中国证券监视治理委员会证监答应[2022]2723号文核准。本次发行摘用网下向契合前提的投资者询价配售(以下简称“网下发行”)与网上向持有上海市场非限售A股股份或非限售存托凭证必然市值的社会公家投资者订价发行(以下简称“网上发行”)相连系的体例停止。
发行人与保荐机构(主承销商)国泰君安证券股份有限公司(以下简称“保荐机构(主承销商)”)协商确定本次A股发行数量为4,190.00万股,回拨机造启动前,本次发行网下初始发行数量为2,933.00万股,为本次初始发行数量的70.00%。网上初始发行数量为1,257.00万股,为本次初始发行数量的30.00%。本次发行的价格为12.85元/股。根据《宿迁联盛科技股份有限公司初次公开发行股票发行通知布告》(以下简称“《发行通知布告》”)公布的回拨机造,因为启动回拨前网上投资者初步有效申购倍数为6,109.82倍,超越150倍,发行人和保荐机构(主承销商)决定启动回拨机造,将本次发行规模的60%(2,514.00万股)股票从网下回拨到网上。回拨机造施行后,网下最末发行数量为419.00万股,占本次发行总量的10.00%;网上最末发行数量为3,771.00万股,占本次发行总量的90.00%。回拨机造启动后,网上发行最末中签率为0.04910129%。
敬请投资者重点存眷本次发行缴款环节,并于2023年3月14日(T+2日)及时履行缴款义务:
1、网下投资者应根据本通知布告于2023年3月14日(T+2日)16:00前,按最末确定的发行价格与初步配售数量,及时足额缴纳新股认购资金。网下投资者好像日获配多只新股,请务必按每只新股别离缴款。同日获配多只新股的情状,如只汇一笔总计金额,合并缴款将会形成进账失败,由此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后,应根据本通知布告履行缴款义务,确保其资金账户在2023年3月14日(T+2日)日末有足额的新股认购资金,投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
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网下和网上投资者舍弃认购部门的股份由保荐机构(主承销商)包销。
2、当呈现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不敷本次公开发行数量的70%时,发行人与保荐机构(主承销商)将中行本次新股发行,并就中行发行的原因和后续安放停止信息披露。
3、供给有效报价的网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的,将被视为违约并应承担违约责任,保荐机构(主承销商)将违约情状报中国证券业协会存案。
网上投资者持续12个月内累计呈现3次中签后未足额缴款的情形时,6个月内(按180个天然日计算,含次日)不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。舍弃认购的次数根据投资者现实舍弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的次数合并计算。
4、本通知布告披露了本次网下发行的配售成果,包罗网下投资者名称、配售对象名称、配售对象类型、申购数量、获配数量等。根据2023年3月9日公布的《发行通知布告》,本通知布告一经刊出亦视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和网下发行获得初步配售的所有配售对象送达了获配缴款通知。
一、网上中签成果
根据《发行通知布告》,发行人和保荐机构(主承销商)于2023年3月13日上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了宿迁联盛初次公开发行股票网上发行摇号抽签仪式。仪式根据公开、公允、公允的原则停止,摇号过程及成果已经上海市东方公证处公证。中签结如下:
凡参与网上申购宿迁联盛初次公开发行A股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码不异的,则为中签号码。中签号码共有37,710个,每个中签号码只能认购1,000股宿迁联盛A股股票。
二、网下发行申购情状及初步配售成果
(一)网下发行申购情状
根据《证券发行与承销治理办法》(证监会令[第144号])的要求,保荐机构(主承销商)对参与网下申购的投资者资格停止了核查和确认。根据上海证券交易所营业治理系统平台最末收到的有效申购成果,保荐机构(主承销商)做出如下统计:
经核查确认,《发行通知布告》公布的2,333家网下投资者治理的12,520个有效报价配售对象中,有11家网下投资者治理的11个配售对象未根据《发行通知布告》的要求停止网下申购,其余2,323家网下投资者治理的12,509个有效报价配售对象均根据《发行通知布告》的要求停止了网下申购。经核查,此中4家网下投资者治理的4个配售对象参与了本次网下申购但在2023年3月10日中国证券业协会公布的《初次公开发行股票配售对象黑名单通知布告(2023年第3号)》中被列进黑名单,不具备配售资格,本次发行不予配售。综上,现实参与本次网下初步配售的投资者数量为2,319家,配售对象数量为12,505个,网下有效申购数量为5,715,970万股。
有效报价配售对象中,未通过上交所互联网交易平台参与申购的情状如下表所示:
参与网下申购但因为被列进黑名单而不予配售的详细名单如下表:
(二)网下初步配售成果
根据2023年2月9日登载的《宿迁联盛科技股份有限公司初次公开发行股票发行安放及初步询价通知布告》(以下简称“《初步询价通知布告》”)中公布的网下配售原则,初步配售成果如下:
注:若呈现总数与各分项数值之和尾数不符的情状,均为四舍五进原因形成。
零股处置原则:以上配售安放及成果契合《初步询价通知布告》中公布的网下配售原则,此中零股6股根据《初步询价通知布告》中公布的网下配售原则配售给治理人财通证券资产治理有限公司治理的“财通资管稳兴增益六个月持有期混合型证券投资基金”(申购时间为2023-03-10 09:30:23:248)。
最末各配售对象初步获配情状详见“附表:网下投资者初步获配情状”。
三、保荐机构(主承销商)联络体例
投资者对本通知布告所公布的网下配售成果和网上中签成果若有疑问,请与本次发行的保荐机构(主承销商)联络。详细联络体例如下:
保荐机构(主承销商):国泰君安证券股份有限公司
联络人:本钱市场部
德律风:021-38676888
联络地址:上海市静安区新闸路669号37层
发行人:宿迁联盛科技股份有限公司
保荐机构(主承销商):国泰君安证券股份有限公司
2023年3月14日
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