北京金山办公软件股份有限公司 关于2021年限造性股票鼓励方案预留授予部门第一个 回属期回属成果暨股份上市的通知布告

本公司董事会及全体董事包管本通知布告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完全性承担法令责任。

重要内容提醒：

●本次回属股票数量：43,461股

●本次回属股票上市畅通时间：2023年2月9日

根据中国证监会、上海证券交易所、中国证券注销结算有限责任公司上海分公司有关营业规则的规定，北京金山办公软件股份有限公司（以下简称“公司”或“金山办公”）于近日收到中国证券注销结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变动注销证明》，公司已完成2021年限造性股票鼓励方案预留授予部门第一个回属期的股份注销工做。现将有关情状通知布告如下：

一、本次限造性股票鼓励方案回属的决策法式及相关信息披露

1、2021年5月12日，公司召开第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关于公司〈2021年限造性股票鼓励方案（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年限造性股票鼓励方案施行查核治理办法〉的议案》《关于提请股东大会受权董事会打点2021年限造性股票鼓励方案相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本次鼓励方案相关议案颁发了明白附和的独立定见。

同日，公司召开第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司〈2021年限造性股票鼓励方案（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年限造性股票鼓励方案施行查核治理办法〉的议案》及《关于核实公司〈2021年限造性股票鼓励方案鼓励对象名单〉的议案》，公司监事会对本次鼓励方案的相关事项停止核实并出具了相关核查定见。

2、2021年5月13日，公司在上海证券交易所网站（ww.sse.com.cn）披露了《金山办公关于独立董事公开征集拜托投票权的通知布告》（通知布告编号：2021-025），根据公司其他独立董事的拜托，独立董事曲静渊密斯做为征集人就2020年年度股东大会审议的公司2021年限造性股票鼓励方案相关议案向公司全体股东征集投票权。

3、2021年5月13日至2021年5月22日，公司对本次鼓励方案初次授予的鼓励对象名单在公司内部停止了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本次鼓励方案鼓励对象有关的任何异议。2021年5月28日，公司于上海证券交易所网站（ww.sse.com.cn）披露了《金山办公监事会关于公司2021年限造性股票鼓励方案鼓励对象名单的审核定见及公示情状阐明》（通知布告编号：2021-029）。

4、2021年6月2日，公司召开2020年年度股东大会，审议并通过了《关于公司〈2021年限造性股票鼓励方案（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年限造性股票鼓励方案施行查核治理办法〉的议案》及《关于提请股东大会受权董事会打点2021年限造性股票鼓励方案相关事宜的议案》，并于2021年6月3日在上海证券交易所网站（）。

5、2021年6月2日，公司召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于向鼓励对象初次授予限造性股票的议案》。公司独立董事对该事项颁发了明白附和的独立定见。监事会对初次授予鼓励对象名单停止核实并颁发了核查定见。

展开全文

6、2021年12月28日，公司召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整2021年限造性股票鼓励方案授予权益价格的议案》《关于向鼓励对象授予部门预留限造性股票的议案》。公司独立董事对该事项颁发了明白附和的独立定见。监事会对预留授予日鼓励对象名单停止核实并颁发了核查定见。

7、2022年6月10日，公司召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整2021年限造性股票鼓励方案授予权益价格的议案》《关于做废处置2021年限造性股票鼓励方案部门已获授尚未回属限造性股票的议案》《关于公司2021年限造性股票鼓励方案初次授予部门第一个回属期回属前提成就的议案》。公司独立董事对该事项颁发了明白附和的独立定见。监事会对初次授予部门第一个回属期回属名单停止核实并颁发了核查定见。

8、2022年7月15日，公司收到中国证券注销结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变动注销证明》，公司2021年限造性股票鼓励方案初次授予部门第一个回属期的股份注销手续已完成，本次回属股票数量221,529股。本次限造性股票回属后，公司股本总数由461,000,000股增加至461,221,529股。

9、2022年12月28日，公司召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于做废处置2021年限造性股票鼓励方案部门已获授尚未回属限造性股票的议案》《关于公司2021年限造性股票鼓励方案预留授予部门第一个回属期回属前提成就的议案》。公司独立董事对该事项颁发了明白附和的独立定见。监事会对预留授予部门第一个回属期回属名单停止核实并颁发了核查定见。

二、本次限造性股票鼓励方案回属的根本情状

1、回属数量

2、股票来源：公司向鼓励对象定向发行公司A股通俗股股票。

3、回属人数：11人。

三、本次回属股票的上市畅通安放及股本构造变更情状

1、本次回属股票的上市畅通日：2023年2月9日

2、本次回属股票的上市畅通数量：43,461股

3、董事和高级治理人员本次回属股票的限售和让渡限造：

本次鼓励方案预留授予部门第一个回属期打点回属的鼓励对象不包罗公司董事和高级治理人员。

4、本次股本变更情状：

单元：股

本次限造性股票回属后，公司股本总数由461,221,529股增加至461,264,990股，本次回属未招致公司控股股东及现实掌握人发作变动。

四、验资及股份注销情状

中汇管帐师事务所（特殊通俗合伙）于2023年1月6日出具了《验资陈述》，（中汇会验[2023]0012号）。

2023年2月1日，公司收到中国证券注销结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变动注销证明》，公司2021年限造性股票鼓励方案预留授予部门第一个回属期的股份注销手续已完成。

五、本次回属后新增股份对比来一期财政陈述的影响

根据公司《2022年第三季度陈述》，公司2022年1-9月实现回属于上市公司股东的净利润为813,131,492.09元，公司2022年1-9月根本每股收益为1.7637元/股；本次回属后，以回属后总股本461,264,990股为基数计算，在回属于上市公司股东的净利润稳定的情状下，公司2022年1-9月根本每股收益响应摊薄。

本次回属的限造性股票数量为43,461股，约占回属前公司总股本的比例为0.009%，不会对公司比来一期财政情况和运营功效构成严重影响。

特此通知布告。

北京金山办公软件股份有限公司

董事会

2023年2月3日