因在内部掌握方面存在不敷 朴直证券一营业部被出具警示函
央广网北京3月20日动静 深圳证监局20日发布通知布告称，经查，朴直证券股份有限公司（简称朴直证券）深圳梅林路证券营业部在开展融资融券营业时存在以下情状：为个别客户上门打点营业，且身份核实不到位；为客户开立融资融券账户早于合同两边签订日。上述情状反映出营业部在内部掌握方面存在不敷，深圳证监局决定对其摘取出具警示函的行政监管办法。
深圳证监局要求，该营业部应完美内控治理，强化轨制建立及施行，严厉提防和掌握风险，并于收到决定书之日起30日内提交书面整改陈述。
官网展现，朴直证券是中国首批综合类证券公司，上海证券交易所、深圳证券交易所首批会员，于2010年改造为股份有限公司，并于2011年在上海证券交易所上市。朴直证券拥有包罗363家证券营业部、36家期货营业部、23家区域分公司、1家资产治理分公司、6家境表里控股子公司，员工7988人。截至2022年12月31日，公司总股本82.32亿股，总资产1816.12亿元，净资产438.76亿元。
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