张雪飞 伍迪｜根底设备项目合规性系列研究（情况篇）
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礼拜一
2023年4月
文章来源：中咨研究
做者：张雪飞 伍迪
清控伟仕征询
编者案
新中国成立以来，我国根底设备投资建立获得了举世注目的成就，是国度经济社会开展的重要支持，为人民生活程度的进步做出了浩荡奉献。变革开放以来，市场起头发扬设置装备摆设资本的根底性感化，为我国根底设备的开展焕发了新的活力。据统计，我国根底设备资产总规模在1990年排在全世界约第15位，2000年上升到第7位，2010年跃升为第3位，至2018年已居世界首位。
党的二十大陈述在回忆过往五年的工做和新时代十年的伟大变化中，足够必定了根底设备在经济社会中发扬的重要感化，陈述指出，我国“建成世界更大的高速铁路网、高速公路网，机场港口、水利、能源、信息等根底设备建立获得严重成就”。我国根底设备多年来大规模的投资建立和存量资产的高速积存，是党中心、国务院在成立社会主义市场经济体系体例布景下，关于投融资体系体例变革摆设的重要功效。
项目前期工做手续的合规性要求，是根底设备可以发扬其应有价值的重要前提，也是投融资体系体例变革存眷的重点内容之一。陪伴着政府本能机能改变、深化“放管服”变革和扩展有效投资等严重决策的关键摆设，我国工程建立项目审批轨制不竭优化和变革，根底设备项目投资前期决策治理履历了复杂的演变历程，其合规性原则也在与时俱进、不竭完美。当前我国已进进根底设备存量时代，存量资产项目前期工做手续的合规性是重要的盘活前提之一，部门合规性问题已成为新时代社会普遍存眷的焦点。本项专题研究安身投融资体系体例和项目审批轨制变化的汗青布景，测验考试厘清根底设备项目在 立项、地盘、规划、情况、建立施工等方面次要前期工做的汗青变化脉络，梳理差别治理事项之间的逻辑联系关系，从那一视角供给根底设备项目前期工做手续的合规性熟悉。本公家号将研究陈述的部门功效以系列文章的形式陆续刊发，研究陈述第一部门为布景与立项篇，第二部门为地盘与规划篇，第三部门为建立施工篇，本文是研究陈述的第四部门（情况篇），供业界同仁参考。
根底设备项目前期工做手续合规性研究（Ⅳ）
情况篇
张雪飞 伍迪
摘要：绿水青山就是金山银山，根底设备项目标建立可能会对情况产生影响，因而需要非分特别重视项目在情况庇护方面的有关前期工做，具有代表性的手续事项次要包罗情况影响评判、排污答应、环保专项验收等。建立项目情况影响评判，是对项目施行后可能形成的情况影响停止阐发、揣测和评估，提出预防或者减轻不良情况影响的计谋和办法，停止跟踪监测的办法与轨制。排污答应，是情况庇护主管部分依排污单元的申请和许诺，通过发放排污答应证法令文书形式，依法依规标准和限造排污单元排污行为并明白情况治理要求，根据排污答应证对排污单元施行监管执法的情况治理轨制。假设说情况影响评判轨制是建立项目标情况准进门槛，那么排污答应轨制是企事业单元消费运营期排污的法令根据。本文聚焦根底设备项目情况方面的手续，敌手续次要内容和轨制演进停止系统梳理，供业界参考。
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关键词：根底设备；合规性；情况影响评判；排污答应；政策演进
当前我国根底设备项目在情况方面前期工做次要包罗 情况影响评判和 排污答应等相关手续，此外，在工程项目标完工验收阶段，还包罗 环保方面的专项验收等。
——开展建立项目情况影响评判，自上世纪末《建立项目情况庇护治理条例》起头施行以来就不断都是根底设备项目在情况方面前期手续的核心工做。情况影响评判是对规划和建立项目施行后可能形成的情况影响停止的阐发、揣测和评估，并提出预防或者减轻不良情况影响的计谋和办法，停止跟踪监测。实行建立项目情况影响评判轨制，最次要目标是为了避免建立项目产生新的污染、形成生态情况的毁坏。
——排污答应轨制，从2016年11月起头施行，构成了与情况影响评判轨制的有机跟尾。假设说情况影响评判轨制是建立项目标情况准进门槛，那么排污答应轨制是企事业单元消费运营期排污的法令根据。为实现从污染预防到污染治理和排放掌握的全过程监管，新建项目必需在发作现实排污行为之前申领排污答应证，情况影响评判文件及批复中与污染物排放相关的次要内容应当纳进排污答应证，其排污答应证施行情状应做为情况影响后评判的重要根据。
——环保验收是根底设备项目完工后，建立单元根据国务院情况庇护行政主管部分规定的原则和法式，对配套建立的情况庇护设备停止的专项验收。
一、情况影响评判
(一 ) 内涵与适用范畴
分类治理。根据建立项目对情况的影响水平，我国对建立项目标情况影响评判实行分类治理。建立单元应当根据差别原则组织体例差别形式的内容：可能形成严重情况影响的，应当体例 情况影响陈述书，对产生的情况影响停止全面评判；可能形成轻度情况影响的，应当体例 情况影响陈述表，对产生的情况影响停止阐发或者专项评判；对情况影响很小、不需要停止情况影响评判的，应当填报 情况影响注销表。建立项目标情况影响评判分类治理名录，由国务院生态情况主管部分（原国务院情况庇护行政主管部分）制定并公布。最新修订且现行有效的《建立项目情况庇护分类治理名录》由2020年11月30日生态情况部令第16号公布，自2021年1月1日起施行。
最新评判内容。情况影响评判次要以 《中华人民共和国情况影响评判法》（以下简称《情况影响评判法》）和 《建立项目情况庇护治理条例》等律例政策为根据。根据最新修订且现行有效的《情况影响评判法》（2018）以及《建立项目情况庇护治理条例》（2017），建立项目标情况影响陈述书应当包罗：（1）建立项目概略；（2）建立项目四周情况现状；（3）建立项目对情况可能形成影响的阐发、揣测和评估；（4）建立项目情况庇护办法及其手艺、经济论证；（5）建立项目对情况影响的经济损益阐发；（6）对建立项目施行情况监测的定见；（7）情况影响评判的结论。情况影响陈述表和情况影响注销表的内容和格局，由国务院生态情况主管部分造定。
体例与审批机构。建立单元能够拜托手艺单元对其建立项目开展情况影响评判，体例建立项目情况影响陈述书、情况影响陈述表；建立单元具备情况影响评判手艺才能的，能够自行对其建立项目开展情况影响评判，体例建立项目情况影响陈述书、情况影响陈述表。建立项目标情况影响陈述书、陈述表，由建立单元根据国务院的规定报有审批权的生态情况主管部分审批。国度对情况影响注销表实行存案治理。
审批时点要求。根据当前有关规定，依法应当体例情况影响陈述书、情况影响陈述表的建立项目，建立单元应当 在开工建立前将情况影响陈述书、情况影响陈述表报有审批权的生态情况主管部分审批；建立项目标情况影响评判文件未依法经审批部分审查或者审查后未予批准的，建立单元不得开工建立。依法应当填报情况影响注销表的建立项目，建立单元应当根据国务院生态情况主管部分的规定将情况影响注销表报建立项目所在地县级生态情况主管部分或情况庇护行政主管部分存案。
(二)汗青沿革与合规性要点
1.政策次要内容与演进过程
1998年11月29日国务院发布并施行的《建立项目情况庇护治理条例》和2003年9月1日起正式施行的《情况影响评判法》，不断以来都是情况影响评判有关工做的根本遵照。根据两部律例的修订过程，可将政策次要内容以2016年为基准根据两阶段停止梳理。
(1)1998年至2016年
关于评判内容。建立项目标情况影响陈述书应当包罗：建立项目概略；建立项目四周情况现状；建立项目对情况可能形成影响的阐发、揣测和评估；建立项目情况庇护办法及其手艺、经济论证；建立项目对情况影响的经济损益阐发；对建立项目施行情况监测的定见；情况影响评判的结论。此外，涉及水土连结的建立项目，还必需有经水行政主管部分审查附和的水土连结计划。
关于体例机构。情况影响评判文件中的情况影响陈述书或者情况影响陈述表，应当由具有响应情况影响评判天分的机构体例。承受拜托为建立项目情况影响评判供给手艺办事的机构，应当经国务院情况庇护行政主管部分查核审查合格后，颁布天分证书，根据天分证书规定的品级和评判范畴，处置情况影响评判办事，并对评判结论负责。为建立项目情况影响评判供给手艺办事的机构的天分前提和治理办法，由国务院情况庇护行政主管部分造定。
关于情况影响评判与其他手续的逻辑关系。建立单元应当在建立项目可行性研究阶段报批建立项目情况影响陈述书、情况影响陈述表或者情况影响注销表；但是，铁路、交通等建立项目，经有审批权的情况庇护行政主管部分附和，能够在初步设想完成前报批情况影响陈述书或者情况影响陈述表。关于根据国度有关规定，不需要停止可行性研究的建立项目，建立单元应当在建立项目开工前报批建立项目情况影响陈述书、情况影响陈述表或者情况影响注销表；此中，需要打点执照的，建立单元应当在打点营业执照前报批建立项目情况影响陈述书、情况影响陈述表或者情况影响注销表。
关于情况影响评判的审批事权。建立项目标情况影响评判文件（包罗情况影响陈述书、情况影响陈述表、情况影响注销表），由建立单元根据国务院的规定报有审批权的情况庇护行政主管部分审批；建立项目有行业主管部分的，其情况影响陈述书或者情况影响陈述表应当经行业主管部分预审后，报有审批权的情况庇护行政主管部分审批。海洋工程建立项目标海洋情况影响陈述书的审批，按照《中华人民共和国海洋情况庇护法》的规定打点。
(2 ) 2016年至今
2016年和2017年，《情况影响评判法》和《建立项目情况庇护治理条例》别离停止了第一次批改和修订。修改后，在行政审批要求方面，相较于此前更大的改变表现于：环评行政审批不再做为可行性研究陈述审批的前置前提；对情况影响注销表不再停止审批，而改为实行存案治理；不再将水土连结计划的审批做为环评的前置前提；取缔了情况影响陈述书、情况影响陈述表预审等。环评审批弱化事前、强化事中和过后监管，有助于促使政府本能机能准确定位，提拔行政治理效能，发扬宏看掌握造用。此外，还强化了规划环评。规划环评定见需做为项目环评的重要根据，且后续的项目环评内容的审查定见应予以简化，表现了规划和项目之间的有效互动。
律例调整后情况影响评判与其他手续的逻辑关系。依法应当体例情况影响陈述书、情况影响陈述表的建立项目，建立单元应当在开工建立前将情况影响陈述书、情况影响陈述表报有审批权的情况庇护行政主管部分审批；建立项目标情况影响评判文件未依法经审批部分审查或者审查后未予批准的，建立单元不得开工建立。
2018年10月29日，《情况影响评判法》停止了第二次批改。在全面深化“放管服”变革的新形势下，跟着环评手艺校核等事中过后监管的力度越来越大，铺开事前准进的前提逐渐成熟。《情况影响评判法》（2018）不再强逼要求由具有天分的环评机构体例建立项目情况影响陈述书（表），规定建立单元既能够拜托手艺单元为其体例情况影响陈述书（表），假设本身就具备响应手艺才能也能够自行体例。那一方面有利于激发市场活力，通过愈加足够的市场合作提拔环评手艺办事程度和办事意识，另一方面进一步减轻企业承担，推进实体经济开展。取缔环评天分治理是与落实责任主体相伴相生的，此次批改版还明白将环评文件的责任主体由环评机构改为建立单元。修订后的法令明白规定，建立单元对其建立项目情况影响陈述书（表）的内容和结论负责，手艺单元承担响应责任。
2.情况影响评判分类治理政策演进
我国实行情况影响评判分类治理。较早实行的情况影响评判分类治理名录于1999年由情况庇护总局公布（环发〔1999〕99号）；较早的正式版本由2002年国度情况庇护总局令第14号通过，2003年1月1日起施行。
建立项目对情况可能形成严重影响的，应当体例情况影响陈述书，对项目产生的污染和对情况的影响停止全面、详尽的评判。体例情况影响陈述书的项目包罗：（1）原料、产物或消费过程中涉及的污染物品种多、数量大或毒性大、难以在情况中降解的建立项目；（2）可能形成生态系统构造严重改变、重要生态功用改动或生物多样性明显削减的建立项目；（3）可能对懦弱生态系统产生较大影响或可能引发和加剧天然灾害的建立项目；（4）随便引起跨行政区情况影响纠纷的建立项目；（5）所有流域开发、开发区建立、城市新区建立和旧区改建等区域性开发活动或建立项目。
建立项目对情况可能形成轻度影响的，应当体例情况影响陈述表，对建立项目产生的污染和对情况的影响停止阐发或者专项评判。体例情况影响陈述表的项目包罗：（1）污染因素单一，并且污染物品种少、产生量小或毒性较低的建立项目；（2）对地形、地貌、水文、土壤、生物多样性等有必然影响，但不改动生态系统构造和功用的建立项目；（3）根本不合错误情况灵敏区形成影响的小型建立项目。
建立项目对情况影响很小，不需要停止情况影响评判的，应当填报情况影响注销表。此类项目包罗：（1）根本不产生废水、废气、废渣、粉尘、恶臭、噪声、震动、热污染、放射性、电磁波等倒霉情况影响的建立项目；（2）根本不改动地形、地貌、水文、土壤、生物多样性等，不改动生态系统构造和功用的建立项目；（3）不合错误情况灵敏区形成影响的小型建立项目。
尔后，《建立项目情况影响评判分类治理名录》别离于2008年情况庇护部令第2号、2015年情况庇护部令第33号、2017年情况庇护部令第44号三次更新后从头发布；又于2018年生态情况部令第1号停止修改公布。最新修订且现行有效的《建立项目情况影响评判分类治理名录》是2021年版。相较于此前停止了较大调整：一是明白了名录之外无环评的原则，提出“未做规定的建立项目，不纳进建立项目情况影响评判治理”，同时为确有需要的新兴财产项目等，明白了纳进环评的路子。二是对不涉及主体工程的改扩建项目标环评进一步做出界定，明白应根据改扩建的工程内容确定分类，处理施行中“就高不就低”问题。三是加强与排污答应轨制跟尾。能够通过排污答应注销治理的行业，以及情况影响很小的通俗仓库等不再填报情况影响注销表。四是降低了部门项目标情况影响评判品级，收严了部门项目情况影响评判品级。
3.情况影响评判小结
总结情况影响评判手续沿革如表1所示。能够看到，在2016年之前，铁路、交通等建立项目，经有审批权的情况庇护行政主管部分附和后，能够在初步设想完成前报批情况影响陈述书或者情况影响陈述表。除此之外，建立单元应当在建立项目可行性研究阶段报批情况影响评判文件。关于不需要停止可行性研究的企业核准或存案项目，建立单元在建立项目开工前报批情况影响评判文件。而在2016年之后，情况影响注销表不再停止审批，而改为实行存案治理。无论是政府审批造项目，仍是企业核准、存案造项目，环评文件一律是开工前的需要手续，即建立项目标情况影响评判文件未经法令规定的审批部分审查或者审查后未予批准的，该项目审批部分不得批准其建立，建立单元不得开工建立。2018年以后，取缔环评天分治理，不再强逼要求由具有天分的环评机构体例项目情况影响陈述书和情况影响陈述表，建立单元能够拜托手艺单元体例，如本身具备响应手艺才能，亦能够自行体例。同时，建立单元将对其建立项目情况影响陈述书和情况影响陈述表的内容及结论负责。
表1 情况影响评判手续沿革及合规性要点
同时，跟着《建立项目情况影响评判分类治理名录》的逐渐更新，需报批的陈述书、陈述表数量不竭精简，有利于环评治理重点愈加聚焦，营商情况愈加优化，实现环评审批正面清单变革试点的常态化和轨制化。
二、排污答应
(一 ) 内涵与适用范畴
排污答应，是指情况庇护主管部分依排污单元的申请和许诺，通过发放排污答应证法令文书的形式，依法依规标准和限造排污单元排污行为并明白情况治理要求，根据排污答应证对排污单元施行监管执法的情况治理轨制。
排污答应轨制跟尾了情况影响评判治理轨制，实现从污染预防到污染治理和排放掌握的全过程监管。根据污染物产生量、排放量、对情况的影响水平等因素，我国对排污单元实行排污答应分类治理。关于污染物产生量、排放量或者对情况的影响水平较大的排污单元，实行排污答应重点治理；污染物产生量、排放量和对情况的影响水平都较小的排污单元，实行排污答应简化治理。最新修订且现行有效的《固定污染源排污答应分类治理名录》由2019年生态情况部令第11号公布施行。
排污答应次要以国务院办公厅发布的 《掌握污染物排放答应造施行计划》、国务院发布的 《排污答应治理条例》以及生态环保部发布的 《排污答应治理办法（试行）》等律例政策为根据。
根据2020年发布、2021年施行的《排污答应治理条例》，国务院生态情况主管部分负责全国排污答应的同一监视治理。设区的市级以上处所人民政府生态情况主管部分负责本行政区域排污答应的监视治理。申请获得排污答应证，应通过全国排污答应证治理信息平台或信函等体例提交排污答应证申请表。
排污答应证申请表应当包罗建立项目情况影响陈述书（表）批准文件或者情况影响注销表存案素材等。关于具备下列前提的排污单元，由具有事权的生态情况主管部分颁布排污答应证：（1）依法获得建立项目情况影响陈述书（表）批准文件，或者已经打点情况影响注销表存案手续；（2）污染物排放契合污染物排放原则要求，重点污染物排放契合排污答应证申请与核发手艺标准、情况影响陈述书（表）批准文件、重点污染物排放总量掌握要求；此中，排污单元消费运营场合位于未到达国度情况量量原则的重点区域、流域的，还应当契合有关处所人民政府关于改进生态情况量量的特殊要求；（3）摘用污染防治设备能够到达答应排放浓度要求或者契合污染防治可行手艺；（4）自行监测计划的监测点位、目标、频次等契合国度自行监测标准。
排污答应证应当记载下列信息：（1）排污单元名称、住所、法定代表人或者次要负责人、消费运营场合所在地等；（2）排污答应证有效期限、发证机关、发证日期、证书编号和二维码等；（3）产生和排放污染物环节、污染防治设备等；（4）污染物排放口位置和数量、污染物排放体例和排放往向等；（5）污染物排放品种、答应排放浓度、答应排放量等；（6）污染防治设备运行和庇护要求、污染物排放口标准化建立要求等；（7）特殊时段制止或者限造污染物排放的要求；（8）自行监测、情况治理台账笔录、排污答应证施行陈述的内容和频次等要求；（9）排污单元情况信息公开要求；（10）存在大气污染物无组织排放情形时的无组织排放掌握要求；（11）法令律例规定排污单元应当遵守的其他掌握污染物排放的要求。
(二 ) 汗青沿革与合规性要点
2016年11月10日，国务院办公厅印发了《掌握污染物排放答应造施行计划》，明白我国施行排污答应造。排污答应造是企事业单元消费运营期排污的法令根据，应实现从污染预防到污染治理和排放掌握的全过程监管。排污答应证是企事业单元在消费运营期承受情况监管和情况庇护部分施行监管的次要法令文书。
关于造定排污答应治理目次。情况庇护部依法制定并公布排污答应分类治理名录，考虑企事业单元及其他消费运营者，确定实行排污答应治理的行业类别。对差别行业或统一行业内的差别类型企事业单元，根据污染物产生量、排放量以及情况危害水平等因素停止分类治理，对情况影响较小、情况危害水平较低的行业或企事业单元，简化排污答应内容和响应的自行监测、台账治理等要求。第一版《固定污染源排污答应分类治理名录》由2017年情况庇护部令第45号公布施行（后生态环保部于2019年更新发布）。
关于标准排污答应证核发。由县级以上处所政府情况庇护部分负责排污答应证核发，处所性律例另有规定的从其规定。企事业单元应按相关律例原则和手艺规定提交申请素材，申报污染物排放品种、排放浓度等，测算并申报污染物排放量。情况庇护部分对契合要求的企事业单元应及时核发排污答应证，对存在疑问的开展示场核查。初次发放的排污答应证有效期三年，延续换发的排污答应证有效期五年。上级情况庇护部分要加强监视抽查，有权依法撤销下级情况庇护部分做出的核发排污答应证的决定。情况庇护部同一造定排污答应证申领核发法式、排污答应证款式、信息编码和平台接口原则、相关数据格局要求等。各地域现有排污答应证及其治理要按国度同一要求及时停止标准。
关于合理确定答应内容。排污答应证中明白答应排放的污染物品种、浓度、排放量、排放往向等事项，载明污染治理设备、情况治理要求等相关内容。根据污染物排放原则、总量掌握目标、情况影响评判文件及批复要求等，依法合理确定答应排放的污染物品种、浓度及排放量。
2016年12月23日，情况庇护部出台了《排污答应证治理暂行规定》（环水体〔2016〕186号，后于2018年8月17日废行）。该部分规章在国务院办公厅《掌握污染物排放答应造施行计划》的根底上，进一步标准排污答应证申请审核、发放治理等法式，提出情况庇护部按行业制定并公布排污答应分类治理名录，分批分步调推进排污答应证治理。排污单元应当在名录规定的时限内持证排污，制止无证排污或不按证排污。情况庇护部根据污染物产生量、排放量和情况危害水平的差别，在排污答应分类治理名录中规定对差别行业或统一行业的差别类型排污单元实行排污答应差别化治理。
关于排污答应证的构成。由副本和副本构成，副本载明根本信息，副本载明根本信息、答应事项、治理要求等信息。在排污答应证副本中需载明的答应事项包罗：（1）排污口位置和数量、排放体例、排放往向等；（2）排放污染物品种、答应排放浓度、答应排放量；（3）法令律例规定的其他答应事项。核发机关根据污染物排放原则、总量掌握目标、情况影响评判文件及批复要求等，依法合理确定排放污染物品种、浓度及排放量。对新改扩建项目标排污单元，情况庇护主管部分对上述内容停止答应时应当将情况影响评判文件及批复的相关要求做为重要根据。
关于排污答应证的申请和核发。排污单元在申请排污答应证前，应当将次要申请内容，包罗排污单元根本信息、拟申请的答应事项、产排污环节、污染防治设备，通过国度排污答应证治理信息平台或者其他规定路子等便于公家晓得的体例向社会公开。提交排污答应证时需要的申请素材包罗：（1）排污答应证申请表（内容包罗：排污单元根本信息，次要消费安装，废气、废水等产排污环节和污染防治设备，申请的排污口位置和数量、排放体例、排放往向、排放污染物品种、排放浓度和排放量、施行的排放原则。）（2）有排污单元法定代表人或者现实负责人签字或盖印的许诺书。次要许诺内容包罗：对申请素材实在性、合法性、完全性负法令责任；按排污答应证的要求掌握污染物排放；根据相关原则标准开展自行监测、台账笔录；定时提交施行陈述并及时公开相关信息等。（3）排污单元根据有关要求停止排污口和监测孔标准化设置的情状阐明。（4）建立项目情况影响评判批复文号，或根据《国务院办公厅关于加强情况监管执法的通知》（国办发〔2014〕56号）要求，经处所政府依法处置、整顿标准并契合要求的相关证明素材。（5）城镇污水集中处置设备还应供给纳污范畴、纳污企业名单、管网安插、最末排放往向等素材。（6）法令律例规定的其他素材。对实行排污答应简化治理的排污单元，上述素材可恰当简化。总而言之，环评文件批复是打点排污答应的前置要件和重要根据。
2018年1月10日，情况庇护部发布《排污答应治理办法（试行》，后于2019年8月22日批改。明白2015年1月1日及以后获得建立项目情况影响评判审批定见的排污单元，情况影响评判文件及审批定见中与污染物排放相关的次要内容应当纳进排污答应证。
关于排污答应证的内容有所调整。排污答应证由副本和副本构成，副本载明根本信息，副本包罗根本信息、注销事项、答应事项、许诺书等内容。此中设区的市级以上处所情况庇护主管部分能够根据情况庇护处所性律例，增加需要在排污答应证中载明的内容。需要排污答应证副本和副本中载明的根本信息包罗：（1）排污单元名称、注册地址、法定代表人或者次要负责人、手艺负责人、消费运营场合地址、行业类别、同一社会信誉代码等排污单元根本信息；（2）排污答应证有效期限、发证机关、发证日期、证书编号和二维码等根本信息。
需要由排污单元申报，并在排污答应证副本中笔录的注销事项包罗：（1）次要消费设备、次要产物及产能、次要原辅素材等；（2）产排污环节、污染防治设备等；（3）情况影响评判审批定见、依法合成落实到本单元的重点污染物排放总量掌握目标、排污权有偿利用和交易笔录等。
由排污单元申请，经核发环保部分审核后，在排污答应证副本中停止规定的答应事项包罗：（1）排放口位置和数量、污染物排放体例和排放往向等，大气污染物无组织排放源的位置和数量；（2）排放口和无组织排放源排放污染物的品种、答应排放浓度、答应排放量；（3）获得排污答应证后应当遵守的情况治理要求；（4）法令律例规定的其他答应事项。
排污答应排放量应当从严确定。核发环保部分根据排污答应证申请与核发手艺标准规定的行业重点污染物容许排放量核算办法，以及情况量量改进的要求，确定排污单元的答应排放量。关于《排污答应治理办法（试行》施行前已有依法合成落实到本单元的重点污染物排放总量掌握目标的排污单元，核发环保部分应当根据行业重点污染物容许排放量核算办法、情况量量改进要乞降重点污染物排放总量掌握目标，从严确定答应排放量。2015年1月1日及以后获得情况影响评判审批定见的排污单元，情况影响评判文件和审批定见确定的排放量严于根据上述规定中确定的答应排放量的，核发环保部分应当根据情况影响评判文件和审批定见要求确定排污单元的答应排放量。
在多年摸索、理论积存的根底上， 2020年12月9日，我国发布《排污答应治理条例》（2021年3月1日生效），实现了排污治理专项立法，明白了“按证排污”的法令地位，确定“一证式”治理形式，并进一步明白了排污单元的主体责任， 为固定污染物治理轨制愈加成熟完美奠基了重要的律例根底。
在情况轨制建立上，《排污答应治理条例》一是明白了排污单元污染物排放掌握的主体责任，二是强化了生态情况主管部分事中过后监管职责，三是引进社会监视，构建新型情况治理系统。明白排污答应证不只是“排污资格证”，更是排污行为的法令性要乞降标准性要求载体。排污答应证是排污单元承担污染排放掌握义务和责任的法令文书，具有法定性、强逼性，将污染物排放治理的责任回回企业，改动以往政府包揽式、保母式治理的做法。
按照法令规定实行排污答应治理的企业事业单元和其他消费运营者，应当按照《排污答应治理条例》规定申请获得排污答应证；未获得排污答应证的，不得排放污染物。关于申请排污答应证，申请获得排污答应证，能够通过全国排污答应证治理信息平台提交排污答应证申请表，也能够通过信函等体例提交。排污答应证申请表应当包罗的事项为：（1）排污单元名称、住所、法定代表人或者次要负责人、消费运营场合所在地、同一社会信誉代码等信息；（2）建立项目情况影响陈述书（表）批准文件或者情况影响注销表存案素材；（3）根据污染物排放口、次要消费设备或者车间、厂界申请的污染物排放品种、排放浓度和排放量，施行的污染物排放原则和重点污染物排放总量掌握目标；（4）污染防治设备、污染物排放口位置和数量，污染物排放体例、排放往向、自行监测计划等信息；（5）次要消费设备、次要产物及产能、次要原辅素材、产生和排放污染物环节等信息，及其能否涉及贸易奥秘等不宜公开情形的情状阐明。
排污答应证应当记载的信息包罗：（1）排污单元名称、住所、法定代表人或者次要负责人、消费运营场合所在地等；（2）排污答应证有效期限、发证机关、发证日期、证书编号和二维码等；（3）产生和排放污染物环节、污染防治设备等；（4）污染物排放口位置和数量、污染物排放体例和排放往向等；（5）污染物排放品种、答应排放浓度、答应排放量等；（6）污染防治设备运行和庇护要求、污染物排放口标准化建立要求等；（7）特殊时段制止或者限造污染物排放的要求；（8）自行监测、情况治理台账笔录、排污答应证施行陈述的内容和频次等要求；（9）排污单元情况信息公开要求；（10）存在大气污染物无组织排放情形时的无组织排放掌握要求；（11）法令律例规定排污单元应当遵守的其他掌握污染物排放的要求。排污答应证有效期为5年。
综上，总结排污答应轨制成立与手续沿革如表2所示。能够看到排污答应轨制始于2016年，事权主管部分原先是情况庇护部，后来是生态情况部。在部分规章层面先后履历了《排污答应证治理暂行规定》《排污答应治理办法（试行）》的变化。2020年，国务院造定《排污答应治理条例》，并与2021年3月1日正式施行，从行政律例的层面，根据污染物产生量、排放量、对情况的影响水平等因素，对排污单元实行排污答应分类治理。
表2 排污答应手续沿革及合规性要点
三、情况庇护设备建立与环保验收
根据最新修订且现行有效的《建立项目情况庇护治理条例》（2017），建立项目需要配套建立的情况庇护设备，必需与主体工程同时设想、同时施工、同时投产利用。建立项目标初步设想，应当根据情况庇护设想标准的要求，体例情况庇护篇章，落实防治情况污染和生态毁坏的办法以及情况庇护设备投资概算。
建立单元应当将情况庇护设备建立纳进施工合同，包管情况庇护设备建立进度和资金，并在项目建立过程中同时组织施行情况影响陈述书、情况影响陈述表及其审批部分审批决定中提出的情况庇护计谋办法。
分期建立、分期投进消费或者利用的建立项目，其响应的情况庇护设备应当分期验收。关于体例情况影响陈述书、情况影响陈述表的建立项目完工后，建立单元应当根据国务院情况庇护行政主管部分规定的原则和法式，对配套建立的情况庇护设备停止验收，体例验收陈述。关于体例情况影响陈述书、情况影响陈述表的建立项目，其配套建立的情况庇护设备体味收合格，方可投进消费或者利用；未体味收或者验收不合格的，不得投进消费或者利用。其他建立项目投进消费或者利用后，应当根据国务院情况庇护行政主管部分的规定开展情况影响后评判。
四、总结
建立项目情况影响评判，是对项目施行后可能形成的情况影响停止阐发、揣测和评估，提出预防或者减轻不良情况影响的计谋和办法，停止跟踪监测的办法与轨制。排污答应，是情况庇护主管部分依排污单元的申请和许诺，通过发放排污答应证法令文书形式，依法依规标准和限造排污单元排污行为并明白情况治理要求，根据排污答应证对排污单元施行监管执法的情况治理轨制。
2023年3月，国度开展变革委发布《关于标准高效做好根底设备范畴不动产投资信任基金（REITs）项目申报选举工做的通知》（发改投资〔2023〕236号），在“严把投资治理合规性”部门明白，“投资治理手续能否合规，应以项目投资建立时的法令律例和国度政策做为次要断定根据”。在过往二十年来，有关律例政策对以情况影响评判为代表的根底设备项目情况方面的手续要求，有必然的调整和改变，出格是2016~2017年间《情况影响评判法》《建立项目情况庇护治理条例》的修订，因而本文别离以2012年和2021年做为参考时点停止相关手续的梳理和总结。
(一 ) 以2012年为参考时点的合规性要点总结
图1 情况手续要点及与其他事项的联系关系（2012年）
总结以2012年为参考时点的根底设备项目情况方面次要手续脉络和要点如图1所示。需要强调的是，本流程图以情况影响评判、环保验收等手续为主线，次要为了阐明打点情况方面项目前期工做手续的意义，以及与相关要件最紧要相关的其他工做手续事项，其他方面中详细的项目前期工做手续有省略。
一方面，根据《建立项目情况庇护治理条例》（1998）和《情况影响评判法》（2003），铁路、交通等建立项目，经有审批权的情况庇护行政主管部分附和后，能够在初步设想完成前报批情况影响陈述书或者情况影响陈述表。除此之外，建立单元应当在建立项目可行性研究阶段报批情况影响评判文件。关于不需要停止可行性研究的企业核准或存案项目，建立单元在建立项目开工前报批情况影响评判文件。
另一方面，根据《建立项目情况庇护治理条例》（1998），建立项目完工后，建立单元应当向审批情况影响陈述书、情况影响陈述表、情况影响注销表的情况庇护行政主管部分，申请该建立项目需要配套建立的情况庇护设备完工验收。
(二 ) 以2021年为参考时点的合规性要点总结
图2 情况手续要点及与其他事项的联系关系（2021年）
总结以2021年为参考时点的根底设备项目情况方面次要手续脉络和要点如图2所示。本流程图增加了排污答应事项。与图1类似地，以情况影响评判、排污答应、环保验收等手续为主线，次要为了阐明打点情况方面项目前期工做手续的意义，以及与相关要件最紧要相关的其他工做手续事项，其他项目前期工做手续有省略。
其一，根据《情况影响评判法》（2016）和《建立项目情况庇护治理条例》（2017），关于填报情况影响注销表的项目不再停止审批，而改为实行存案治理。无论是政府审批造项目，仍是企业核准、存案造项目，环评文件一律是开工前的必备手续。
其二，根据《掌握污染物排放答应造施行计划》（2016）、《排污答应治理办法（试行）》（2018）和《排污答应治理条例》（2021），我国施行排污答应轨制，未获得排污答应证的，不得排放污染物。
其三，根据《建立项目情况庇护治理条例》（2017），体例情况影响陈述书、情况影响陈述表的建立项目完工后，建立单元应当根据国务院情况庇护行政主管部分规定的原则和法式，对配套建立的情况庇护设备停止验收，体例验收陈述。体例情况影响陈述书、情况影响陈述表的建立项目，其配套建立的情况庇护设备体味收合格，方可投进消费或者利用；未体味收或者验收不合格的，不得投进消费或者利用。除此之外的建立项目投进消费或者利用后，应当根据国务院情况庇护行政主管部分的规定开展情况影响后评判。
其四，根据《建立项目完工情况庇护验收暂行办法》（2017），纳进排污答应治理的建立项目，无证排污或者不按证排污的，建立单元不得提出验收合格的定见。
此外，环保验收方面，由情况庇护行政主管部分对建立项目需要配套建立的环保设备完工验收。2017年以后，关于情况影响很小、不需要停止情况影响评判的，填报情况影响注销表的项目不再停止环保验收要求，开展情况影响后评判。
附：情况方面需要手续的次要政策清单（按文中呈现先后挨次）
1.生态情况部《建立项目情况庇护分类治理名录》（2020年）（生态情况部令第16号）
2.《中华人民共和国情况影响评判法》（2018年）（主席令第24号）
3.国务院《建立项目情况庇护治理条例》（2017年）（国务院令第682号）
4.国务院《建立项目情况庇护治理条例》（1988年）（国务院令第253号）
5.《中华人民共和国情况影响评判法》（2003年）（主席令第77号）
6.《中华人民共和国情况影响评判法》（2016年）（主席令第48号）
7.情况庇护部《建立项目情况影响评判分类治理名录》（2008年）（情况庇护部令第2号）
8.情况庇护部《建立项目情况影响评判分类治理名录》（2015年）（情况庇护部令第33号）
9.情况庇护部《建立项目情况影响评判分类治理名录》（2017年）（情况庇护部令第44号）
10.生态情况部《建立项目情况影响评判分类治理名录》（2018年）（生态情况部令第1号）
11.生态情况部《固定污染源排污答应分类治理名录》（2019年）（生态情况部令第11号）
12.国务院《排污答应治理条例》（2020年）（国务院令第736号）
13.国务院办公厅《掌握污染物排放答应造施行计划》（国办发〔2016〕81号）
14.情况庇护部《固定污染源排污答应分类治理名录》（2017年）（情况庇护部令第45号）
15.情况庇护部《排污答应证治理暂行规定》（环水体〔2016〕186号）
16.情况庇护部《排污答应治理办法（试行》（2018年）（情况庇护部第48号）
17.生态情况部《排污答应治理办法（试行》（2019年）（生态情况部第7号）
18.国务院《建立项目情况庇护治理条例》（1998年）（国务院令第253号）
19.国度情况总局《建立项目完工情况庇护验收治理办法》（2002年）（国度情况庇护总局令第13号）
20.情况庇护部《建立项目完工情况庇护验收治理办法》（2010年）（情况庇护部令第16号）
21.国务院《建立项目情况庇护治理条例》（2017年）（国务院令第682号）
22.生态情况部《建立项目完工情况庇护验收暂行办法》（2017年）（国环规环评〔2017〕4号）
23.国度开展变革委《关于标准高效做好根底设备范畴不动产投资信任基金（REITs）项目申报选举工做的通知》（发改投资〔2023〕236号）
做者简介
张雪飞
■ 中国国际工程征询有限公司研究中心投融资征询处助理研究员，英国格拉斯哥大学亚当斯密商学院国际金融治理专业硕士，东华大学纺织科学与工程专业博士。
■ 专注于根底设备投融资范畴的相关研究和征询工做，包罗根底设备REITs理论研究、政策研究、项目评估等。做为次要完成人深度参与了国度开展变革委、国务院研究室、中国地震局、国度开发银行等拜托的课题与项目。
做者简介
伍迪
■ 中国国际工程征询有限公司研究中心投融资征询处副处长，高级工程师、副研究员，征询工程师（投资）。本科至博士均结业于清华大学土木匠程暨建立治理系，获工学博士学位，并获北京大学国度开展研究院经济学双学位。国度公派美国马里兰大学拜候学者，清华大学、北京林业大学等高校研究生校外导师，清华大学五道口金融学院不动产金融研究中心兼职研究员，北京建筑大学PPP开展研究中心专家委员会委员，进选国资央企党校系统首批“名师工程”教学科研骨干人才。
■ 次要处置根底设备项目治理与投融资（REITs、PPP、民间投资、ESG、盘活存量资产等范畴）的立异研究和实务征询，累计接触各类根底设备项目千余个，参与多项国度及处所有关政策的造定、草拟与落实鞭策工做。公开颁发中英文学术论文70余篇，参编论著3部、译著1部。功效获国度开展变革委优良研究功效一等奖1次、三等奖3次，屡次获得公司优良研究功效奖。