三一重工股份有限公司 关于续聘管帐师事务所的通知布告
（上接B109版）
27、株洲三一财产开展有限公司
（1）注册地点：湖南省株洲市荷塘区金精路158号嘉德工业园7号财产办事大楼318室
（2）企业性量：有限责任公司（非天然人投资或控股的法人独资）
（3）法人代表：钟卫华
（4）注册本钱：3000万人民币
（5）运营范畴：以自有合法资金对房地财产、工业的投资（不得处置吸收存款、集资收款、受托贷款、发放贷款等国度金融监管及财务信誉营业）；财产及园区开发；企业办事治理；高新手艺企业孵化办事；房地产开发；建筑工程设想征询；自有房屋租赁；机械设备及零部件的研发及销售。（依法须经批准的项目，经相关部分批准前方可开展运营活动）
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（6）联系关系关系：公司控股股东三一集团的全资子公司
28、北京市三一重机有限公司
（1）注册地点：北京市昌平区科技园区火炬街18号甲
（2）企业性量：有限责任公司(法人独资)
（3）法人代表：钟卫华
（4）注册本钱：53020万人民币
（5）运营范畴：造造工程机械；销售工程机械、机械设备；货物进出口；通俗货运。（企业依法自主抉择运营项目，开展运营活动；依法须经批准的项目，经相关部分批准后依批准的内容开展运营活动；不得处置本市财产政策制止和限造类项目标运营活动。）
（6）联系关系关系：控股股东三一集团间接控股公司
29、湖南三一车身有限公司
（1）注册地点：长沙经济手艺开发区三一路1号三一工业城
（2）企业性量：有限责任公司（非天然人投资或控股的法人独资）
（3）法定代表：梁林河
（4）注册本钱：1000万人民币
（5）运营范畴：汽车零部件及配件造造（不含汽车策动机造造）；汽车内饰系统、新能源汽车零配件、汽车车身、挂车的造造；汽车内饰用品、智能产物的的消费；汽车零配件零售；智能化手艺研发、办事；企业治理办事。（依法须经批准的项目，经相关部分批准前方可开展运营活动）
（6）联系关系关系：本公司现实掌握人掌握的公司
30、三一（重庆）智能配备有限公司
（1）注册地点：重庆市两江新区龙兴镇两江大道618号
（2）企业性量：有限责任公司（法人独资）
（3）法人代表：钟卫华
（4）注册本钱：31800万人民币
（5）运营范畴：智能家庭消费设备造造，建筑工程用机械造造，机械设备销售，机械零件、零部件销售，机械设备租赁，软件开发，手艺办事、手艺开发、手艺征询、手艺交换、手艺让渡、手艺妥帖，园区治理办事，物业治理（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展运营活动）
（6）联系关系关系：控股股东三一集团的控股子公司
31、湖南三湘银行股份有限公司
（1）注册地点：长沙市岳麓区滨江路53号湖南湘江新区滨江金融中心楷林国际D座
（2）企业性量：股份有限公司（非上市、天然人投资或控股）
（3）法人代表：夏博辉
（4）注册本钱：300000万人民币
（5）运营范畴：吸收公家存款；发放短期、中期和持久贷款；打点国表里结算；打点票据承兑和贴现；发行金融债券；代办署理发行、代办署理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；处置同业拆借；买卖、代办署理买卖外汇；结汇、售汇营业；处置借记卡营业；供给信誉证办事及担保；代办署理收付款项及代办署理保险营业；供给保管箱办事；经中国银保监会等监视机构核准的其他营业范畴（按金融答应证审定的期限和范畴处置运营）。（依法须经批准的项目，经相关部分批准前方可开展运营活动）
（6）联系关系关系：公司控股股东三一集团的参股子公司，公司董事唐修国先生、高级副总裁赵想章先生担任董事
32、湖南爱卡互联科技有限公司
（1）注册地点：长沙经济手艺开发区三一路1号三一工业城寡创楼3楼
（2）企业性量：有限责任公司（天然人投资或控股）
（3）法人代表：梁林河
（4）注册本钱：1000万人民币
（5）运营范畴：运营增值电信营业；酒店治理；企业治理办事；房屋租赁；场地租赁；汽车及零配件批发；汽车零配件零售；汽车用品销售；根底、支持、利用的软件开发；积分治理软件、物联网手艺的研发；挪动互联网研发和庇护；互联网信息手艺征询、接进及相关办事；电子商务平台的开发建立；软件开发系统集成办事；信息系统集成办事；电气设备系统集成；物联网手艺办事；信息手艺征询办事；物流信息办事；信息处置和存储撑持办事；基于位置的信息系统集成；信息办事营业（不含固定德律风信息办事和互联网信息办事）；软件手艺办事。（依法须经批准的项目，经相关部分批准前方可开展运营活动）
（6）联系关系关系：本公司现实掌握人掌握的公司
33、上海三一科技有限公司
（1）注册地点：浦东新区川沙路6999号205室
（2）企业性量：有限责任公司（非天然人投资或控股的法人独资）
（3）法人代表：钟卫华
（4）注册本钱：133180万人民币
（5）运营范畴：通俗机械设备及相关产物、电子产物、建筑机械、工程机械、起重机械（凭天分运营）的研造、开发、消费、销售，处置货物及手艺的进出口营业，自有设备租赁，自有房屋租赁。【依法须经批准的项目，经相关部分批准前方可开展运营活动】
（6）联系关系关系：控股股东三一集团的的间接控股子公司
34、三一环保科技有限公司
（1）注册地点：上海市奉贤区海湾镇五四公路751号3号楼
（2）企业性量：有限责任公司（台港澳与境内合资）
（3）法人代表：匡苍豪
（4）注册本钱：20000万元人民币
（5）运营范畴：环保设备和透平机械（含压缩机、膨胀机、增压机、风机、泵、燃气轮机、汽轮机等及配套和成套产物、仪控及主动扮装置）的研发、设想、消费，销售自产产物。上述同类商品的进出口、佣金代办署理（拍卖除外）、手艺办事及手艺征询等相关配套办事（不涉及国营商业治理商品，涉及配额、答应证治理的，按国度有关规定打点申请；涉及行政答应的，凭答应证运营）。【依法须经批准的项目，经相关部分批准前方可开展运营活动】
（6）联系关系关系：本公司现实掌握人掌握的公司
35、湖南中发资产治理有限公司
（1）注册地点：长沙经济手艺开发区4区42栋
（2）企业性量：有限责任公司(天然人投资或控股)
（3）法人代表：肖泽甫
（4）注册本钱：1888万人民币
（5）运营范畴：工程机械治理办事；机械设备租赁；资产治理（不含代客理财）；灵活车辆保险兼业代办署理；各类商用汽车、通用机械设备、机械配件的销售。（依法须经批准的项目，经相关部分批准前方可开展运营活动）
（6）联系关系关系：三一集团现实掌握的公司
36、湖南三一智能财产私募股权基金企业（有限合伙）
（1）注册地点：长沙高新开发区岳麓西大道588号芯城科技园4栋401B-98房
（2）企业性量：有限合伙企业
（3）施行事务合伙人：湖南三一创业投资治理有限公司
（4）注册本钱：35000万人民币
（5）运营范畴：处置非上市类股权投资活动及相关征询办事（不得处置吸收公家存款或变相吸收公家存款、发放贷款等金融营业）。（依法须经批准的项目，经相关部分批准前方可开展运营活动）
（6）联系关系关系：公司控股股东三一集团的控股子公司
37、湖南三峰科技有限公司
（1）注册地点： 湖南省株洲市荷塘区金精路金龙东路7号金城华亿安康财产园研发楼208号
（2）企业性量：其他有限责任公司
（3）法定代表人：钟卫华
（4）注册本钱：3000万元人民币
（5）运营范畴： 一般项目：信息手艺征询办事；手艺办事、手艺开发、手艺征询、手艺交换、手艺让渡、手艺妥帖；以自有资金处置投资活动；物联网手艺办事；物联网手艺研发；软件开发；企业治理征询；征询筹谋办事；信息系统集成办事；计算机系统办事；软件销售；计算机软硬件及辅助设备零售；总量量４．５吨及以下通俗货运车辆道路货物运输（除收集货运和求助紧急货物）；国内货物运输代办署理；国际货物运输代办署理。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展运营活动）答应项目：道路货物运输（不含求助紧急货物）；道路货物运输（收集货运）；国际道路货物运输。（依法须经批准的项目，经相关部分批准前方可开展运营活动，详细运营项目以相关部分批准文件或答应证件为准）
（6）联系关系关系：三一集团控股子公司
38、湖南易贸工控科技有限公司
（1）注册地点：中国（湖南）自在商业试验区长沙片区三一路1-1号三一汽车造造有限公司新研发楼411室
（2）企业性量：有限责任公司（非天然人投资或控股的法人独资）
（3）法定代表人： 袁春燕
（4）注册本钱：10000万元人民币
（5）运营范畴：橡胶成品、塑料成品、花卉做物、文具用品、不锈钢厨房设备及其成品、玻璃钢成品、拍照器材、办公设备耗材、劳动防护用品、机械配件、办公设备、清洁用品、非金属矿及成品、仪器仪表、金属及金属矿、机械设备、五金产物及电子产物、干果、坚果、珍珠饰品、光滑油、宝石饰品、体育用品及器材、婴儿用品、软件、电子产物、钢材、玻璃钢素材、计算机零配件、通风设备、箱包、玩具、鞋帽的批发；互联网科技手艺开发；厨房设备及厨房用品、智能机器、人工智能设备、计算机、环保设备、电气机械设备、通用机械设备、五金机电产物、计算机硬件、电子计算机销售；开关、插座、接线板、电线电缆、绝缘素材、电工器材、五金、家具及室内粉饰素材、化工产物、计算机、清扫、清洗日用品、日用灯具、纺织品及针织品、汽车零配件、陶瓷、玻璃器皿、木造、塑料、皮革日用品、百货的零售；金属成品补缀、批发；公用设备销售、补缀；电气设备的零售、补缀；信息电子手艺办事；信息手艺征询办事；建筑工程机械与设备运营租赁；通用设备的补缀；电子设备工程、建筑物空调设备、通风设备系统的安拆办事；水性涂料的批发、销售；自营和代办署理各类商品及手艺的进出口，但国度限制公司运营或制止进出口的商品和手艺除外；货物或手艺进出口（国度制止或涉及行政审批的货物和手艺进出口除外）；物联网手艺、机械零部件的研发。（依法须经批准的项目，经相关部分批准前方可开展运营活动）
（6）联系关系关系：三一集团全资子公司
39、昆山中发资产治理有限公司
（1）注册地点： 昆山开发区兵希松花江路
（2）企业性量：有限责任公司（天然人投资或控股的法人独资）
（3）法定代表人： 郑庆波
（4）注册本钱：831万元人民币
（5）运营范畴： 投资与资产治理,设备租赁;工程机械、汽车（不含小轿车）、其它机械设备及配件的销售、代办署理。（依法须经批准的项目,经相关部分批准前方可开展运营活动）
（6）联系关系关系：三一集团现实掌握的公司
40、石河子市明照股权投资治理有限公司
（1）注册地点：新疆石河子开发区北四东路37号5-97室
（2）企业性量：其他有限责任公司
（3）法定代表人： 李永辉
（4）注册本钱：300万元人民币
（5）运营范畴： 承受拜托治理股权投资项目,参与股权投资,为非上市及上市企业供给间接融资的相关办事。（依法须经批准的项目,经相关部分批准前方可开展运营活动）
（6）联系关系关系：三一集团现实掌握的公司
41、湖南三一精创科技有限公司
（1）注册地点：长沙经济手艺开发区蒸湘路北、凉塘路南、东四线东、东六线西三一汽车造造有限公司23号厂房B跨
（2）企业性量：有限责任公司（天然人投资或控股）
（3）法定代表人： 彭光裕
（4）注册本钱：17000万元人民币
（5）运营范畴：机械设备的研发;工程机械造造;通用机械设备销售;机械设备租赁;机械配件加工;通用设备补缀;废旧机械设备拆解、收受接管;自营和代办署理各类商品及手艺的进出口,但国度限制公司运营或制止进出口的商品和手艺除外。（依法须经批准的项目,经相关部分批准前方可开展运营活动）
（6）联系关系关系：三一集团控股子公司
42、湖南三一云油能源有限公司
（1）注册地点：长沙经济手艺开发区三一路1号三一工业城研发楼魔豆仓2楼228
（2）企业性量：有限责任公司（天然人投资或控股的法人独资）
（3）法定代表人： 周万春
（4）注册本钱：2000万元人民币
（5）运营范畴：汽油、柴油、石脑油的销售（以上品种不得自行运输和贮存）（有效期限2021年01月20日至2024年01月19日）;柴油批发（限闭杯闪点〉60℃）;燃料油（不含求助紧急及监控化学品）、天然气、化工产物的销售;光滑油的销售;道路货物运输;道路求助紧急货物运输;货物仓储（不含危化品和监控品）;国内货运代办署理;道路货物运输代办署理;水路货物运输代办署理;拆卸移运（砂石除外）;拆卸办事（砂石除外）。（依法须经批准的项目,经相关部分批准前方可开展运营活动）
（6）联系关系关系：梁稳根先生现实掌握的公司
43、三一能源配备有限公司
（1）注册地点： 湖南省株洲市石峰区丁山路办公楼201室
（2）企业性量：有限责任公司（非天然人投资或控股的法人独资）
（3）法定代表人： 袁金华
（4）注册本钱：5000万元人民币
（5）运营范畴： 答应项目:特种设备造造;道路灵活车辆消费;特种设备安拆革新补缀;挪动式压力容器/气瓶充拆;海洋石油开摘（依法须经批准的项目,经相关部分批准前方可开展运营活动,详细运营项目以相关部分批准文件或答应证件为准）一般项目:机械设备销售;通用设备造造（不含特种设备造造）;石油钻摘公用设备销售;石油钻摘公用设备造造;公用设备造造（不含答应类专业设备造造）;金属切割及焊接设备造造;金属切割及焊接设备销售;气体压缩机械造造;气体压缩机械销售;物料移运配备造造;物料移运配备销售;管道运输设备销售;特种设备出租;手艺办事、手艺开发、手艺征询、手艺交换、手艺让渡、手艺妥帖;石油天然气手艺办事;工程手艺办事（规划治理、勘察、设想、监理除外）;机械设备租赁;阀门和旋塞研发;阀门和旋塞销售;机械零件、零部件加工;深海石油钻探设备造造;深海石油钻探设备销售;货物进出口;进出口代办署理;机械设备研发;软件开发;通用零部件造造;人工智能利用软件开发;液压动力机械及元件造造;液压动力机械及元件销售;机械电气设备销售;机械电气设备造造;化工产物销售（不含答应类化工产物）;海洋工程配备研发;气体、液体别离及纯净设备销售;特种设备销售;手艺进出口;新素材手艺研发;电力设备器材造造;电力设备器材销售;配电开关掌握设备研发;输配电及掌握设备造造;智能输配电及掌握设备销售;配电开关掌握设备造造;配电开关掌握设备销售;水下系统和功课配备造造;水下系统和功课配备销售;工程和手艺研究和试验开展;站用加氢及储氢设备销售;新兴能源手艺研发（除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展运营活动）。
（6）联系关系关系：梁稳根先生现实掌握的公司
44、广州华耀置业有限公司
（1）注册地点：广州市海珠区新港中路397号自编3-9号303房（自主申报）
（2）企业性量：其他有限责任公司
（3）法定代表人：钟卫华
（4）注册本钱：10000万元人民币
（5）运营范畴：房地产开发运营;物业治理;房屋租赁;企业治理征询办事;自有房地产运营活动;房地产征询办事;房地产估价;商品批发商业（答应审批类商品除外）;互联网商品销售（答应审批类商品除外）;商品零售商业（答应审批类商品除外）;商品信息征询办事;建筑物清洁办事
（6）联系关系关系：三一集团控股子公司
三、交易的订价政策和订价根据
根据公司日常消费运营的现实需要，公司同联系关系方开展摘购、销售等营业，联系关系交易价格均遵照公允、自愿原则，以市场价格为根据，由两边协商确定详细交易价格。
四、交易目标和交易对公司的影响
1、公司向有优良协做关系和有量量包管的联系关系方摘购商品或素材，次要是为产物消费加工供给配套件及原素材。联系关系方熟悉公司的规格、原则及要求，包管产物行量，保障财产链平安，提拔公司核心合作力；可以供给乖巧且准时的交货时间表，包管不变赐与。且交易价格不高于向独立第三方的摘购价格,价格公允有利于包管公司消费配套的高效、一般停止。
2、公司承受联系关系方为建立项目供给监理劳务，次要是因为联系关系方在工程监视及项目治理办事方面具有普遍体味，且熟悉监理本公司建立项目标要乞降原则，能确保工程量量，保障建立项目标顺利施行。
3、公司承受联系关系方供给劳务办事，次要是因为联系关系方拥有专业维修团队，熟悉本公司次要产物性能与工艺，能有效确保维修量量，且较第三方维修反响速度更快，可以供给不逊于第三方的维修、加工办事。
4、公司向联系关系方销售的产物、加工件或素材是联系关系方日常运营所需的消费配套设备和零部件，价格根据市场公允价格确定，为公司带来部门经济利益。
5、公司向联系关系方供给物流办事，可足够实现公司物流办事的规模效应，降低物流运营成本，并创造不变的收益。
6、公司为联系关系方供给机器加工劳务，可足够操纵公司的消费资本，为公司带来部门收进。
7、公司为联系关系方供给房屋租赁及行政办事，可以有效操纵闲置房屋资本和行政资本，同时可获得不变的租金和办事收进。
8、公司估量2023年过活常联系关系交易是消费运营过程发作的联系关系交易，联系关系交易价格是参照市场订价协商造定，订价公允、合理，契合相关法令、律例、标准性文件及《公司章程》的规定，不影响公司的独立性，也不存在损害公司和股东利益的行为。
五、联系关系交易协议签订情状
上述联系关系交易在根据《公司章程》规定的法式经批准后，公司与联系关系方将根据营业开展情状签定相关协议。
六、备查文件
1、第八届董事会第十一次会议决议；
2、独立董事事前承认定见；
3、独立董事定见。
特此通知布告。
董事会
2023年4月1日
三一重工股份有限公司
本公司董事会及全体董事包管本通知布告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完全性承担个别及连带责任。
2023年3月30日，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）召开的第八届董事会第十一次会议，审议通过《关于续聘2023年度管帐师事务所的议案》。现将相关事项通知布告如下：
一、拟聘用管帐师事务所的根本情状
（一）机构信息
1、根本信息
安永华明管帐师事务所（特殊通俗合伙）（以下简称“安永华明”），成立于1992年9月，2012年8月完成本土化转造，从一家中外协做的有限责任造事务所转造为特殊通俗合伙造事务所。
安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室。自成立以来，已先后在上海、广州等地设有19家分所。运营范畴为审查企业管帐报表，出具审计陈述；验证企业本钱，出具验资陈述；打点企业合并、分立、清理事宜中的审计营业，出具有关陈述；根本建立年度财政决算审计；代办署理记账；管帐征询、税务征询、治理征询、管帐培训；法令、律例规定的其他营业。安永华明拥有管帐师事务所执业资格、处置H股企业审计资格，于美国公家公司管帐监视委员会（US PCAOB）注册，是中国首批获得证券期货相关营业资格事务所之一，在证券营业办事方面具有丰富的执业体味和优良的专业办事才能。
2、人员信息
截至2022岁暮拥有合伙人229人，首席合伙报酬毛鞍宁先生。安永华明不断以来重视人才培育提拔，截至2022岁暮拥有执业注册管帐师1818人，此中拥有证券相关营业办事体味的执业注册管帐师超越1500人，注册管帐师中签订过证券办事营业审计陈述的注册管帐师400人。
3、营业规模
安永华明2021年度营业总收进人民币54.9亿元，此中，审计营业收进人民币52.82亿元（含证券营业收进人民币22.7亿元）。2021年度A股上市公司年报审计客户共计116家，收费总额人民币7.63亿元。那些上市公司次要行业涉及造造业、金融业、批发和零售业、信息传输、软件和信息手艺办事业、房地财产等。
4、投资者庇护才能
安永华明具有优良的投资者庇护才能，已根据相关法令律例要求计提职业风险基金和购置职业保险，保险涵盖北京总所和全数分所。已计提的职业风险基金和已购置的职业保险累计补偿限额之和超越人民币2亿元。安永华明近三年不存在任何因与执业行为相关的民事诉讼而需承担民事责任的情状。
5、独立性和诚信笔录
安永华明不存在违背《中国注册管帐师职业道德原则》对独立性要求的情形。安永华明及从业人员近三年没有因执业行为遭到任何刑事惩罚、行政惩罚，以及证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管办法和规律处分。曾两次收到证券监视治理机构出具警示函办法的决定，涉及从业人员十三人。前述出具警示函的决定属监视治理办法，并不是行政惩罚。根据相关法令律例的规定，该监视治理办法不影响安永华明陆续承接或施行证券办事营业和其他营业。
（二）项目成员信息
1、人员信息
项目合伙人及拟签字注册管帐师李勇先生，于2002年成为注册管帐师，2002年起头处置上市公司审计，1995年起头在安永华明执业，2019年起头为本公司供给审计办事；近三年签订及复核4家上市公司年报/内控审计，涉及的行业包罗机械造造、教导、能源、信息手艺办事等。
项目量量掌握复核人黄寅先生，于2006年起成为注册管帐师，2011年起头处置上市公司审计，1997年起头在安永华明执业，2019年起头为本公司供给审计办事；近三年签订及复核8家上市公司年报/内控审计，所涉及的行业包罗设备造造业、汽车造造业、教导、专业手艺办事业、医药造造业、房地产等多个行业。
项目合伙人及拟签字注册管帐师王士杰先生，于2010年成为注册管帐师，2012年起头处置上市公司审计，2005年起头在安永华明执业，2019年起头为本公司供给审计办事；近三年签订及复核4家A股上市公司年报/内控审计，所涉及的行业包罗机械造造、生物科技、房地产、医药零售等。
2、上述相关人员的独立性和诚信笔录情状
安永华明及上述项目合伙人、量量掌握复核人和本期签字管帐师不存在违背《中国注册管帐师职业道德守则》对独立性要求的情形，且近三年均未遭到刑事惩罚、行政惩罚、行政监管办法和自律监管办法的情状。
（三）审计收费
1、订价原则
审计收费的订价原则次要基于专业办事所承担的责任和需投进专业手艺的水平，综合考虑参与审计工做员工的体味和级别响应的收费率以及投进的工做时间等因素订价。
2、审计费用同比改变情状
估量2023年度审计费用为360万元（含税），此中财政审计费用300 万元，内部掌握审计费用60万元。公司2023年度审计费用与2022年度不异。
二、续聘管帐师事务所履行的法式
（一）审计委员会履职情状
公司董事会审计委员会已对安永华明停止了资格审查，认为安永华明具有丰富的上市公司审计工做体味。在2022年度执业过程中，安永华明可以对峙独立审计原则，客看、公允、公允地反映公司财政情况、运营功效，实在履行了审计机构应尽的职责，具备足够的独立性、专业胜任才能、投资者庇护才能，较好地完成了2022年度陈述的审计工做。审计委员会一致附和续聘安永华明为公司2023年度审计机构。
（二）独立董事的事前承认情状和独立定见
1、事前承认情状
我们认为安永华明具备证券从业资格，具有丰富的为上市公司供给审计办事的体味，其在担任公司审计机构期间，遵照了《中国注册管帐师独立审计原则》，勤奋尽责，对峙独立、客看、公允的审计原则，公允合理地颁发了独立审计定见。我们附和陆续聘用安永华明为公司2023年度财政审计机构和内部掌握审计机构，并附和将该事项提交公司董事会审议。
2、独立定见
安永华明管帐师事务所（特殊通俗合伙）以严谨的工做立场完成了公司2021年度财政与内部掌握审计工做，全面履行了审计机构的责任与义务。为连结审计工做的继续和不变，保障审计工做的顺利开展，附和续聘安永华明管帐师事务所（特殊通俗合伙）为公司2023年度财政与内部掌握审计机构。
（三）2023年3月30日，公司第八届董事会第十一次会议以9票附和，0票反对，0票弃权审议通过了《关于续聘2023年度管帐师事务所的议案》。
（四）公司本次续聘2023年管帐师事务所事项尚需提请公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此通知布告。
三一重工股份有限公司董事会
2023年4月1日
证券代码：600031 证券简称：三一重工 通知布告编号：2023-022
三一重工股份有限公司
关于利用自有闲置资金购置理财富品的通知布告
本公司董事会及全体董事包管本通知布告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完全性承担个别及连带责任。
2023年3月30日，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）召开第八届董事会第十一次会议，审议通过《关于利用自有闲置资金购置理财富品的议案》，详细内容如下：
一、根本情状
1、投资额度
公司拟利用额度不超越300亿元的自有闲置资金购置低风险理财富品，在任一时点总额度不超越300亿元人民币，在该额度内，资金可滚动利用；该议案将提交股东大会审议。
2、投资品种
公司将根据相关规定严厉掌握风险，对理财富品停止严厉评估，抉择保本型或低风险，活动性较好，投资回报相对较好的理财富品。
公司停止低风险投资理财次要包罗债券投资、货币市场基金投资、拜托理财（含金融机构理财富品、信任产物、资产治理方案）等，交易敌手为银行、信任、券商、基金、保险等金融机构，且不存在联系关系关系。
3、投资期限
自公司2022年年度股东大会审议通过之日起至公司2023年年度股东大会召开之日有效。
4、资金来源
公司用于短期低风险理财富品投资的资金为公司闲置的自有资金。
二、风险掌握办法
1、公司股东大会审议通事后，受权公司治理层签订相关合同文件，公司财政部负责组织施行。公司财政部及时阐发和跟踪银行理财富品投向、项目停顿情状，如评估发现存在可能影响公司资金平安的风险因素，将及时摘取响应的办法，掌握投资风险。
2、独立董事、监事会有权对资金利用情状停止监视与查抄，需要时能够礼聘专业机构停止审计。
3、公司财政部成立台账对银行理财富品停止治理，成立健全完全的管帐账目，做好资金利用的账务核算工做。
三、对公司的影响
1、公司运用闲置自有资金停止短期低风险理财富品投资，是在确保公司日常运营和资金平安的前提下施行的，不影响公司日常资金一般周转需要，不会影响公司主营营业的一般开展。
2、通过停止适度的短期低风险理财富品投资，能够进步公司资金利用效率，能获得必然的投资效益，进一步提拔公司整体功绩程度，为公司股东谋取更多的投资回报。
四、专项定见阐明
1、独立董事定见
在包管公司一般运营和资金平安的前提下，公司操纵自有闲置资金投资低风险理财富品，能进步资金利用效率，节约财政费用，且不影响公司主营营业开展；该议案不存在损害公司及全体股东特殊是中小股东利益的情形。全体独立董事一致附和将本项议案提交股东大会审议。
2、监事会定见
在包管公司一般运营和资金平安的前提下，公司操纵自有闲置资金投资低风险理财富品，可以进步资金利用效率，不存在损害公司及全体股东利益特殊是中小股东利益的情形。
特此通知布告。
三一重工股份有限公司董事会
2023年4月1日
证券代码：600031 证券简称：三一重工 通知布告编号：2023-023
三一重工股份有限公司
关于申请同一注册发行多品种
债务融资东西（DFI）的通知布告
本公司董事会及全体董事包管本通知布告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完全性承担个别及连带责任。
2023年3月30日,三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）召开的第八届董事会第十一次会议，审议通过《关于申请同一注册发行多品种债务融资东西（DFI）》，现通知布告如下：
为称心公司运营开展需要，进一步拓宽融资渠道，优化融资构造，降低融资成本，连结公司资金筹措、治理及运用的乖巧性，公司拟在到达中国银行间市场交易商协会对“成熟层企业”的相关要求后，向中国银行间市场交易商协会申请同一注册并发行余额不超越人民币200亿的多品种非金融企业债务融资东西（以下简称“DFI”）。
一、 关于DFI注册前提的阐明
根据中国银行间市场交易商协会《非金融企业债务融资东西公开发行注册工做规程》的规定，成熟层企业可就公开发行超短期融资券、短期融资券、中期票据、永续票据、资产撑持票据、绿色债务融资东西等产物体例统一注册文件，停止同一注册。成熟层企业需同时契合以下前提：
（一）消费运营契合国度宏看调控政策和财产政策，市场承认度高，行业地位显著，公司治理完美。
（二）运营财政情况稳重，企业规模、本钱构造、盈利才能称心响应要求。
（三）公开发行信息披露成熟。比来36个月内，累计公开发行债务融资东西等公司信誉类债券很多于3期，公开发行规模很多于100亿元。
（四）比来36个月内，企业无债务融资东西等公司信誉类债券或其他严重债务违约或者延迟付出本息的事实；控股股东、控股子公司无债务融资东西等公司信誉类债券违约或者延迟付出本息的事实。
（五）比来36个月内，企业无严重违法违规行为，不存在国度法令或政策规定的限造间接债务融资的情形，未遭到交易商协会警告及以上自律处分；现实掌握人不存在因涉嫌违法违规被有权机关查询拜访或者遭到严重行政、刑事惩罚的情形。
（六）交易商协会根据投资者庇护需要规定的其他前提。
根据以上规定，公司契合成熟层企业前提要求，能够向中国银行间市场交易商协会申请同一注册多品种非金融企业债务融资东西（DFI）。
二、注册与发行计划
（一）注册品种
多品种非金融企业债务融资东西（DFI）品种包罗超短期融资券、短期融资券、中期票据、永续票据、资产撑持票据、绿色债务融资东西等。
（二）注册规模
摘用同一注册形式，注册阶段不设置注册额度，发行阶段再确定DFI项下各债券的品种、规模、期限等相关要素，DFI项下各类债券规模余额合计不超越人民币200亿元。
（三）发行时间与期限
本次拟注册的多品种非金融企业债券融资东西（DFI）在获准发行后，可在2年注册有效期内继续有效，公司根据市场情况和公司现实资金需求，在中国银行间市场交易商协会注册有效期内一次或择机分期发行契合要求的差别期限债务融资东西。
（四）票面金额及发行价格
债券面值100元/张，发行利率根据各期发行时银行间债券市场的市场情况确定。
（五）承销体例与发行对象
组织主承销团，摘取余额包销的体例承销。发行对象为全国银行间债券市场的机构投资者（国度法令、律例制止的投资者除外）。
（六）募集资金用处
所募集资金拟用于了偿到期债务、填补活动资金和项目建立等契合中国银行间市场交易商协会要求的用处。
（七）本次发行决议的有效期
关于本次注册发行多品种非金融企业债券融资东西（DFI）的决议有效期为自股东大会审议通过之日起二十四个月，或多品种非金融企业债务融资东西（DFI）注册有效期到期为行，孰晚为准。
三、关于本次发行公司债券的受权事项
为包管公司高效、有序地完成多品种非金融企业债务融资东西（DFI）的发行工做，按照相关法令、律例以及《公司章程》的有关规定，公司董事会提请股东大会受权董事长向文波先生，在股东大会审议通过的发行计划框架和原则下，从庇护公司利益更大化的原则动身，全权打点多品种非金融企业债务融资东西（DFI）注册发行的相关事宜，包罗但不限于：
（一）根据国度法令律例、监管部分的有关规定和政策及公司股东大会、董事会决议，造定和施行发行的详细计划、决定债务融资产物发行的详细事宜，包罗但不限于根据公司需要及市场情状与主承销商协商确定或调整发行的品种、各品种金额、能否分期发行及在注册通知书或监管批文有效期内决定各期限发行金额的安放、发行时机、还本付息的期限和体例、发行体例、能否设置回售条目或赎回条目、确定、新增或调整主承销团、礼聘其他中介机构、承销体例、订价体例、票面利率或确定体例、募集资金利用的详细细节、偿债包管办法、担保等增信事项、发行存续、兑付兑息等其他一切相关事宜。
（二）根据监管机构定见和/或市场前提的改变，对发行计划及发行相关文件停止需要的修改和调整。
（三）代表公司停止债务融资产物发行、上市相关的会谈，签订与债务融资产物发行及上市相关的合同、协议等法令文件，停止恰当的信息披露。
（四）摘取所有需要的动作，决定/打点其他与发行、上市相关的详细事宜。
（五）上述受权事项的有效期为经股东大会审议通过之日起的36个月，或者至公司股东大会就此做出新的受权决议之日行，以孰早为准。
四、注册发行相关的审批法式
公司发行债务融资产物的发行计划及受权事项尚需经公司股东大会审议批准，并报相关主管部分获准发行前方可施行。公司将根据有关法令、律例的规定及时披露相关发行情状。
特此通知布告。
三一重工股份有限公司董事会
2023年4月1日
证券代码：600031 证券简称：三一重工 通知布告编号：2023-025
三一重工股份有限公司
关于召开2022年年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事包管本通知布告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完全性承担法令责任。
第一章 重要内容提醒：
● 股东大会召开日期：2023年4月21日
● 本次股东大会摘用的收集投票系统：上海证券交易所股东大会收集投票系统
一、 召开会议的根本情状
(一) 股东大会类型和届次
2022年年度股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票体例：本次股东大会所摘用的表决体例是现场投票和收集投票相连系的体例
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2023年4月21日15 点0 分
召开地点：湖南省长沙市长沙县三一财产园行政中心一号会议室
(五) 收集投票的系统、起行日期和投票时间。
收集投票系统：上海证券交易所股东大会收集投票系统
收集投票起行时间：自2023年4月21日
至2023年4月21日
摘用上海证券交易所收集投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回营业账户和沪股通投资者的投票法式
涉及融资融券、转融通营业、约定购回营业相关账户以及沪股通投资者的投票，应根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 标准运做》等有关规定施行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
无
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
公司已于2023年4月1日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站披露第八届董事会第十一次次会议、第八届监事会第十一次会议决议通知布告及相关议案的通知布告。
2、 特殊决议议案：无
3、 对中小投资者零丁计票的议案：5、6、8、9、10、11、12、13、14
4、 涉及联系关系股东回避表决的议案：8
应回避表决的联系关系股东名称：公司控股股东三一集团有限公司及其一致动作人梁稳根、唐修国、向文波、易小刚、周福贵、袁金华、毛中吾等。
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票重视事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会收集投票系统行使表决权的，既能够登岸交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易末端）停止投票，也能够登岸互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）停止投票。初次登岸互联网投票平台停止投票的，投资者需要完成股东身份认证。详细操做请见互联网投票平台网站阐明。
(二) 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全数股东账户所持不异类别通俗股和不异品种优先股的数量总和。
持有多个股东账户的股东通过本所收集投票系统参与股东大会收集投票的，能够通过其任一股东账户参与。投票后，视为其全数股东账户下的不异类别通俗股和不异品种优先股均已别离投出统一定见的表决票。
持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户反复停止表决的，其全数股东账户下的不异类别通俗股和不异品种优先股的表决定见，别离以各类别和品种股票的第一次投票成果为准。
(三) 统一表决权通过现场、本所收集投票平台或其他体例反复停止表决的，以第一次投票成果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才气提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权注销日收市后在中国证券注销结算有限责任公司上海分公司注销在册的公司股东有权出席股东大会（详细情状详见下表），并能够以书面形式拜托代办署理人出席会议和参与表决。该代办署理人没必要是公司股东。
(二) 公司董事、监事和高级治理人员。
(三) 公司礼聘的律师。
(四) 其别人员
五、 会议注销办法
1、现场注销
（1）小我股东应出示本人身份证和股东账户卡；小我股东拜托别人出席会议的， 受托人应出示本人身份证、拜托人签订的受权拜托书、拜托人身份证复印件和委 托人股东账户卡。
（2）法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证、法定代表人有效证明、 加盖公章的法人股东营业执照复印件和股东账户卡；法人股东拜托代办署理人出席会 议的，代办署理人应出示本人身份证、加盖公章的法定代表人受权拜托书、加盖公章 的法人股东的营业执照复印件和股东账户卡。
（3）异地股东能够信函或传实体例注销，公司不承受德律风体例注销。
2、注销时间：2023 年4 月14日上午 9:00-12:00，下战书 14:30-17:30（信函以收到邮戳为准）。
3、注销地点：公司证券事务部
4、联 系 人：樊建军、陈可亮
5、联络德律风：0731-84031555 传 实：0731-84031555
6、电子邮件：fanjj2@sany.com.cn
7、联络地址：湖南省长沙市长沙县经开区三一工业城新研发楼4楼 邮编：410100
六、 其他事项
1、会期半天，出席者食宿及交通费自理。
2、收集投票系统反常情状的处置体例：收集投票期间，如收集投票系统遇突发严重事务的影响，则本次股东大会的历程按当日通知停止。
特此通知布告。
三一重工股份有限公司董事会
2023年4月1日
附件1：受权拜托书
●报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：受权拜托书
受权拜托书
三一重工股份有限公司：
兹拜托 先生（密斯）代表本单元（或本人）出席2023年4月21日召开的贵公司2022年年度股东大会，并代为行使表决权。
拜托人持通俗股数：
拜托人股东帐户号：
拜托人签名（盖印）： 受托人签名：
拜托人身份证号： 受托人身份证号：
拜托日期： 年 月 日
备注：
拜托人应当在拜托书中“附和”、“反对”或“弃权”意向中抉择一个并打“√”，关于拜托人在本受权拜托书中未做详细指示的，受托人有权按本身的意愿停止表决。
证券代码：600031 证券简称：三一重工 通知布告编号：2023-015
三一重工股份有限公司
第八届董事会第十一次会议决议通知布告
本公司董事会及全体董事包管本通知布告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完全性承担个别及连带责任。
三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十一次会议于2023年3月30日以通信表决体例召开。会议应参与表决的董事9人，现实参与表决的董事9人。会议契合《公司法》和《公司章程》的有关规定，审议通过以下议案：
一、审议通过《2022年度董事会工做陈述》
表决成果： 9 票附和， 0 票反对， 0 票弃权。
二、审议通过《2022年年度陈述及陈述摘要》
表决成果： 9 票附和， 0 票反对， 0 票弃权。
三、审议通过《2022年度财政决算陈述》
表决成果： 9 票附和， 0 票反对， 0 票弃权。
四、审议通过《2022年度利润分配预案》
本次利润分配预案为：以公司2022年年度施行利润分配的股权注销日的总股本为基数，在扣除回购公用账户中的回购股份数后，向全体股东每10股派发现金盈利1.60元（含税），剩余未分配利润转进下一年度。
表决成果： 9票附和， 0 票反对， 0 票弃权。
详细内容详见与本通知布告同日披露于上海交易所网站的《2022年度利润分配预案通知布告》。
五、逐项审议通过《关于2022年度董监高薪酬查核的议案》
1、审议通过《2022年度董事薪酬查核》
联系关系董事向文波、俞宏福、梁稳根、唐修国、易小刚、黄建龙回避表决。
表决成果： 3票附和， 0 票反对， 0 票弃权。
2、审议通过《2022年度监事薪酬查核》
表决成果： 9票附和， 0 票反对， 0 票弃权。
3、审议通过《2022年度高级治理人员薪酬查核》
表决成果： 9票附和， 0 票反对， 0 票弃权。
详细内容详见与本通知布告同日披露于上海交易所网站的《关于2022年度董监高薪酬查核的通知布告》。
六、审议通过《关于向银行申请授信额度的议案》
为称心公司消费运营需要，连系资金预算情状，公司及控股子公司拟向协做银行申请总规模不超越2000亿元的综合授信额度，营业品种包罗但不限于活动资金贷款、商业融资营业、银行承兑汇票、按揭营业、各类保函等相关银行营业，营业期限为自公司2022年年度股东大会审议通过之日至公司2023年年度股东大会召开之日。
受权董事长向文波先生代表董事会，在授信额度总规模范畴内签订向有关银行申请授信额度及在额度范畴内用信的相关文件。
表决成果：9票附和， 0 票反对， 0 票弃权。
七、审议通过《关于估量2023年过活常联系关系交易的议案》
1、公司估量2023年向联系关系方摘购工程机械有关的各类零部件、承受劳务以及租赁等的金额667,840万元。
2、公司估量2023年向联系关系方销售工程机械产物、零部件、供给物流、行政办事及房屋租赁等的金额260,011万元。
3、公司控股子公司三一汽车金融有限公司、三一融资租赁有限公司，2023年陆续开展按揭及融资租赁营业（包罗曲租、售后回租等营业），估量2023年度为三一集团有限公司及其联系关系方选举的承租人供给按揭及融资租赁办事的金额不超越60亿元。
联系关系董事向文波先生、俞宏福先生、梁稳根先生、唐修国先生、易小刚先生、黄建龙先生回避表决。
表决成果：3票附和， 0 票反对， 0 票弃权。
详细内容详见与本通知布告同日披露于上海交易所网站的《关于估量2023年过活常联系关系交易的通知布告》。
八、审议通过《将来三年股东回报规划（2023年-2025年）》
表决成果：9票附和， 0 票反对， 0 票弃权。
详细内容详见与本通知布告同日披露于上海交易所网站的《将来三年股东回报规划（2023年-2025年）》。
九、审议通过《关于续聘2023年度管帐师事务所的议案》
为连结审计工做的持续性，经公司董事会审计委员会提议，公司拟续聘永华明管帐师事务所（特殊通俗合伙）担任公司2023年度审计机构，开展审计工做包罗财政陈述审计和内部掌握审计等，聘期一年，并提请股东大会受权公司董事会根据现实审计工做量裁夺审计费用。
表决成果： 9 票附和， 0 票反对， 0 票弃权。
详细内容详见与本通知布告同日披露于上海交易所网站的《关于续聘2023年度管帐师事务所的通知布告》。
十、审议通过《2022年度社会责任陈述》
表决成果：9票附和， 0 票反对， 0 票弃权。
详细内容详见与本通知布告同日披露于上海交易所网站的《2022年度社会责任陈述》。
十一、审议通过《2022年度内部掌握评判陈述》
表决成果：9票附和， 0 票反对， 0 票弃权。
详细内容详见与本通知布告同日披露于上海交易所网站的《2022年度内部掌握评判陈述》。
十二、审议通过《关于开展金融衍生品营业的议案》
公司拟陆续开展以套期保值为目标金融衍生品交易营业，公司操做的外汇产物以及所涉及的币种，均婚配公司的国际营业，足够操纵外汇衍生交易的套期保值功用，对冲国际营业中的汇率风险，降低汇率及利率颠簸对公司的影响。交易金额不超越公司国际营业量。公司所操做衍生金融产物均利用银行授信额度，不占用公司资金。
表决成果：9票附和， 0 票反对， 0 票弃权。
详细内容详见与本通知布告同日披露于上海交易所网站的《关于开展金融衍生品营业的通知布告》。
十三、审议通过《关于利用自有闲置资金购置理财富品的议案》
为进步资金利用效益，合理操纵闲置资金，在确保公司日常运营、资金平安、风险可控的前提下，公司拟利用额度不超越300亿元的闲置自有资金购置低风险理财富品，在任一时点总额度不超越300亿元人民币，在该额度内，资金可滚动利用。投资期限自公司2022年年度 股东大会审议通过之日起至公司2023年年度股东大会召开之日有效。
表决成果：9票附和， 0 票反对， 0 票弃权。
详细内容详见与本通知布告同日披露于上海交易所网站的《关于利用自有闲置资金购置理财富品的通知布告》。
十四、审议通过《关于申请同一注册发行多品种债务融资东西（DFI）的议案》
为称心公司运营开展需要，进一步拓宽融资渠道，优化融资构造，降低融资成本，连结公司资金筹措、治理及运用的乖巧性，公司拟向中国银行间市场交易商协会申请同一注册并发行不超越人民币200亿的多品种非金融企业债务融资东西。
表决成果：9票附和， 0 票反对， 0 票弃权。
详细内容详见与本通知布告同日披露于上海交易所网站的《关于申请同一注册发行多品种债务融资东西（DFI）的通知布告》。
十五、审议通过《独立董事2022年度述职陈述》
表决成果：9票附和， 0 票反对， 0 票弃权。
详细内容详见与本通知布告同日披露于上海交易所网站的《独立董事2022年度述职陈述》。
十六、审议通过《2022年度董事会审计委员会述职陈述》
表决成果：9票附和， 0 票反对， 0 票弃权。
详细内容详见与本通知布告同日披露于上海交易所网站的《2022年度董事会审计委员会述职陈述》。
十七、审议通过《关于以集中竞价交易体例回购股份的议案》
表决成果：9票附和， 0 票反对， 0 票弃权。
详细内容详见与本通知布告同日披露于上海交易所网站的《关于以集中竞价交易体例回购股份的通知布告》。
十八、审议通过《关于召开2022年年度股东大会的议案》
公司将于2023年4月21日召开2022年年度股东大会。
表决成果：9票附和， 0 票反对， 0 票弃权。
详细内容详见与本通知布告同日披露于上海交易所网站的《关于召开2022年年度股东大会的通知》。
上述议案除第五项高管薪酬、第十项、第十一项、第十六项、第十七项、第十八项以外，其他议案提交股东大会审议。
特此通知布告。
三一重工股份有限公司董事会
2023年4月1日
证券代码：600031 证券简称：三一重工 通知布告编号：2023-017
三一重工股份有限公司
2022年度利润分配预案通知布告
本公司董事会及全体董事包管本通知布告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完全性承担个别及连带责任。
重要内容提醒：
● 分配比例：每10股派发现金盈利1.60元（含税）
● 本次利润分配以2022年度利润分配预案施行股权注销日的总股本为基数，详细日期将在权益施行通知布告中明白
● 本预案尚需提交公司股东大会审议
一、利润分配计划内容
经安永华明管帐师事务所（特殊通俗合伙）审计，截至2022年12月31日，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）合并报表2022年度实现回属上市公司股东的净利润4,272,802千元，合并报表期末可供股东分配的利润为49,140,309千元；公司（母公司）期末可供股东分配的利润为1,419,077千元。
经公司于2023年3月30日召开的第八届董事会第十一次会议决议，本次利润分配预案为：以公司2022年年度利润分配股权注销日总股本为基数，在扣除回购公用账户中的回购股份数后，向全体股东每10股派发现金盈利1.60元（含税），剩余未分配利润转进下一年度。本利润分配预案提交股东大会审议。
截至2023年3月31日，公司总股本8,486,602,087股，扣除回购公用账户中的回购股份0股后，即以8,486,602,087股为基数停止测算，每股派发0.16元，合计拟派发现金盈利1,357,856,333.92元（含税）。本次现金分红金额占合并报表昔时实现回属于母公司股东净利润31.78%。2022年度不送红股，也不施行本钱公积金转增股本。
如在本通知布告披露之日起至施行权益分拨股权注销日期间，因可转债转股/回购股份/股权鼓励授予股份回购登记/严重资产重组股份回购登记等以致公司总股本发作变更的，公司拟庇护每股分配比例稳定，响应调整分配总额。如后续总股本发作改变，将另行通知布告详细调整情状。
本次利润分配计划尚需提交股东大会审议。
二、公司履行的决策法式
（一）董事会会议的召开、审议和表决情状
2023年3月30日，公司召开第八届董事会第十一次会议，审议通过《2022年度利润分配预案》，并附和将本预案提交公司股东大会审议。
（二）独立董事定见
经核查，公司独立董事认为：公司2022年度利润分配预案综合考虑公司的运营开展与股东的合理回报，现金分红比例契合中国证监会、上海证券交易所有关文件及《公司章程》的规定，契合公司整体利益以及公司股东特殊是中小股东的利益，附和该利润分配预案提交股东大会审议。
（三）监事会定见
经核查，监事会认为：公司2022年度利润分配预案足够考虑了公司及行业当前的开展阶段、公司现金流情况等因素，兼顾了公司可继续开展与股东回报的需求，附和将此预案提交公司股东大会审议。
三、相关风险提醒
本次利润分配预案尚需提交公司股东大会审议通事后方可施行，敬请广阔投资者理性投资，重视投资风险。
本次利润分配预案为：以公司2022年年度利润分配股权注销日总股本为基数，在扣除回购公用账户中的回购股份数后（若有），向全体股东每10股派发现金盈利1.60元（含税），剩余未分配利润转进下一年度。
特此通知布告。
三一重工股份有限公司董事会
2023年4月1日
证券代码：600031 证券简称：三一重工 通知布告编号：2023-021
三一重工股份有限公司
关于开展金融衍生品营业的通知布告
本公司董事会及全体董事包管本通知布告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完全性承担个别及连带责任。
2023年3月30日，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）召开的第八届董事会第十一次会议，审议通过《关于开展金融衍生品营业的议案》，详细情状如下：
一、营业目标
公司操做的上述外汇产物以及所涉及的币种，均婚配公司的国际营业，足够操纵外汇衍生交易的套期保值功用，对冲国际营业中的汇率风险，降低汇率及利率颠簸对公司的影响。
因为公司运营中，外币收付汇、外币存贷款均金额较大，且汇率颠簸对公司运营功效的影响日益加大，为削减汇率颠簸带来的风险，公司及香港平台全资子公司操做通俗远期外汇交易、利率掉期及货币互换、外汇期权等营业，从而躲避汇率颠簸的风险。
公司操做的上述外汇产物以及所涉及的币种，均婚配公司的国际营业，足够操纵外汇衍生交易的套期保值功用，对冲国际营业中的汇率风险，降低汇率及利率颠簸对公司的影响。
二、营业品种
通俗远期外汇交易两边约定于将来某一特定日期，按照交易其时所定的币种、汇率以及金额停止交割。远期交易能够到期全额交割也能够反向平仓差额交割。公司针对欧元（日元）进口付汇，摘取买欧元（日元）卖美圆远期交易停止对冲。
利率掉期交易是两边按约定将同币种的贷款互订交换付息体例的交易，如以浮动利率交换固定利率或另一种浮动利率。公司通过利率掉期，将美圆贷款浮动利率转换成固定利率，以对冲利率风险。
货币互换交易是指货币差别的贷款之间的互换，包罗本金和利率的互换。公司通过货币互换交易，将美圆贷款换成欧元（日元）贷款，以对冲贷款的汇率及利率风险。
外汇期权交易是期权买方在到期日以施行价格买进指定命量的货币并卖出别的一种货币的权力而非义务。相关于外汇通俗远期，当市场价格愈加有利时，企业能够抉择不可权，间接期近期市场操做。购置外汇期权需要付出期权费。外汇期权交易仅做为以上外汇衍生品营业的填补。
三、营业额度及估量投进资金
用于以上衍生金融产物的交易金额，均为对冲营业风险，不超越公司国际营业量。公司所操做衍生金融产物均利用银行授信额度，不占用公司资金。
四、风险阐发
1、汇率颠簸风险：在汇率颠簸较大的情状下，我司操做的衍生金融产物可能会带来较大公允价值颠簸；若市场价格优于公司锁订价格，将形成汇兑缺失。
2、活动性风险：因营业变更等原因需提早平仓或展期衍生金融产物，可能给公司带来必然缺失，需向银行付出差价的风险。
3、操做性风险：在操做衍生金融产物时，如发作交易员未按规定法式审批及笔录，将可能招致衍生金融产物缺失或丧失交易时机；同时若交易员未足够理解营业信息及衍生金融产物条目，将带来法令风险及交易缺失。
五、风险掌握办法
1、严厉施行公司《外汇风险治理轨制》，对营业信息传递、交易审批权限、内部审核流程等做出明白规定。
2、抉择具有合法运营天分的金融机构停止交易。
3、公司内部稽核部分、审计部分按期或不按期对交易流程及审批信息停止核查。
六、对公司的影响
为躲避汇率颠簸带来的风险，公司开展金融衍生品营业。该营业婚配公司的国际营业，足够操纵外汇衍生交易的套期保值功用，对冲国际营业中的汇率风险，降低汇率及利率颠簸对公司的影响，契合公司久远开展及公司股东的利益。
特此通知布告。
三一重工股份有限公司董事会
2023年4月1日
证券代码：600031 证券简称：三一重工 通知布告编号：2023-024
三一重工股份有限公司
关于以集中竞价交易体例回购公司股份计划的通知布告
本公司董事会及全体董事包管本通知布告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完全性承担个别及连带责任。
重要内容提醒：
● 公司拟通过集中竞价交体例回购部门公司股份，次要内容如下：
1、拟回购股份的用处：用于员工持股方案；
2、拟回购股份的资金总额：不低于人民币5亿元，不超越人民币8亿元；
3、拟回购股份的价格：不超越人民币 18 元/股（含），该价格不高于公司董事会审议通过本次回购计划决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%；
4、拟回购股份的施行期限：自公司董事会审议通过本次回购股份计划之日起不超越45天；
5、回购资金来源：公司自有资金。
6、相关股东能否存在减持方案：公司董监高、控股股东、现实掌握人、持股 5%以上的股东在将来 3 个月、6 个月暂无减持股份方案。若上述人员将来在上述期间施行股份减持方案，公司将严厉遵守相关法令律例的规定及时履行信息披露义务。
● 相关风险提醒
1、回购期限内，公司股票价格继续超出回购预案披露的价格区间，招致回购预案无法施行的风险。
2、本次回购预案不代表公司将在二级市场回购公司股份的许诺，公司将在回购期限内根据市场情状择机做出回购决策并予以施行，敬请投资者重视投资风险。
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号一回购股份》等相关规定，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）公司拟利用自有资金回购公司部门社会公家股份（以下简称“本次回购”），详细如下：
一、回购计划的审议及施行法式
（一）2023 年3月30日，公司召开第八届董事会第十一次会议审议通过了《关于公司以集中竞价交易体例回购股份的议案》。公司全体董事出席了会议，以 9 票附和、0 票反对、0 票弃权的表决成果通过了该项议案，独立董事对该事项颁发了明白附和的独立定见。
（二）根据《公司章程》第二十四条及第二十六条之规定，本次回购股份系用于员工持股方案，因而本次回购计划经由公司三分之二以上董事出席的董事会审议通过即可施行，无需提交股东大会审议。
上述施行法式契合《上市公司股份回购规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号一回购股份》等法令律例及标准性文件的规定。
二、回购预案的次要内容
（一）回购股份的目标
基于对公司将来继续不变开展的自信心和对公司价值的承认，连系公司运营情状及财政情况等因素，公司拟以自有资金回购公司股份，以推进公司股价与内在价值相婚配。回购的股份用于员工持股方案。
（二）拟回购股份的品种：A股
（三）回购股份的体例：集中竞价交易体例施行。
（四）回购股份的施行期限
1、本次回购股份的施行期限为自公司董事会审议通过本次回购股份计划之日起不超越45天。公司将根据董事会受权，在回购期限内根据市场情状择机做出回购决策并予以施行。
回购施行期间，公司股票如因谋划严重事项持续停牌10个交易日以上的，回购计划将在股票复牌后顺延施行并及时披露。
假设触及以下前提，则回购期限提早届满：
（1）假设在此期限内回购金额到达更高限额，则回购计划施行完毕，即回购期限自该日起提早届满；
（2）如公司董事会决定末行本回购计划，则回购期限自董事会决议末行本回购计划之日起提早届满。
回购计划施行期间，若公司股票因谋划严重事项持续停牌10个交易日以上，回购计划将在股票复牌后顺延施行并及时披露。
2、公司在以下窗口期不得回购股票：
（1）公司年度陈述、半年度陈述、季度陈述前 10 个交易日内，因特殊原因推延通知布告日期的，自原预约通知布告日前 10 个交易日起算，至通知布告前一日；
（2）公司功绩预告或者功绩快报通知布告前10个交易日内；
（3）自可能对本公司股票交易价格产生严重影响的严重事项发作之日或者在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；
（4）中国证监会及上海证券交易所规定的其他情形。
（五）回购股份的资金总额、资金来源、数量、用处
1、回购资金总额：不低于人民币5亿元，不超越人民币8亿元，详细回购资金以回购期满时现实回购股份利用的资金总额为准。
2、回购资金来源：为公司自有资金。
3、回购股份的数量：按回购资金总额上限人民币8亿元、价格上限18元/股停止测算，若全数以更高价回购，估量更大回购股份数量约为4445万股，约占本公司截至目前已发行总股本的0.52%。详细回购股份的数量以回购期满时现实回购的股份数量为准。
4、回购股份用处：本次回购的股份全数用于员工持股方案；若公司未能在本次回购完成之后36个月内将回购股份用于上述用处，则公司回购的股份将依法予以登记。
（六）本次回购的价格或价格区间
本次回购股份的价格为不超越人民币18元/股，价格上限不超越董事会审议通过本次回购决议前30个交易日公司股票交易均价的150%。详细回购价格由董事会受权专人在回购施行期间，综合公司二级市场股票价格、公司财政情况和运营情况确定。
若公司在回购期内发作派息、送股、转增股本、股票拆细、缩股、配股等股本除权、除息事项，自股价除权、除息日起，根据中国证监会及上海证券交易所的相关规定响应调整回购价格区间。
前述回购价格亦需称心有关法令律例及上海证券交易所相关规定对回购价格的相关要求。
（七）估量回购后公司股权构造的变更情状
假设公司以本次方案回购资金总额8亿元，且以人民币18元/股回购股份，公司估量可回购4445万股，公司股权构造不会发作变更。
（八）本次回购股份对公司日常运营、财政、研发、盈利才能、债务履行才能、将来开展及庇护上市地位等可能产生的影响的阐发
公司现金流丰裕，本次回购不会对公司的运营、财政和将来开展产生严重影响。公司本次回购股份用于员工持股方案，将进一步健全公司长效鼓励机造，为股东创造久远继续的价值。本次回购施行完成后，公司股权散布情状仍契合上市公司的前提，不会改动公司的上市地位。
（九）独立董事关于本次回购股份计划合规性、需要性、合理性、可行性等相关事项的定见
1、公司本次回购股份契合《公司法》《证券法》《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号一回购股份》等法令律例及标准性文件的规定，董事会的召集、召开、表决法式契合有关法令律例及标准性文件以及《公司章程》的规定。
2、公司本次股份回购资金总额不不低于人民币5亿元，不超越人民币8亿元，拟用于本次回购的资金来源为公司自有资金，不会对公司的运营情状、财政情况和将来开展产生严重影响，公司有才能付出回购价款。回购后公司的股权散布情状契合上市公司的前提，不会影响公司的上市地位；
3、公司本次回购股份的施行，有利于庇护公司和股东利益，有利于成立完美公司长效鼓励机造，足够调动公司员工的积极性，有利于促进公司安康可继续开展，公司本次股份回购具有需要性。
4、本次回购股份以集中竞价交易体例施行，不存在损害公司及全体股东，特殊是中小股东利益的情形。
综上，我们认为公司本次回购股份合法合规，回购计划具备可行性和需要性，契合公司和全体股东的利益。
（十）上市公司董监高、控股股东、现实掌握人在董事会做出回购股份决议前 6 个月内买卖本公司股份的情状，能否存在零丁或者与别人结合停止内幕交易及把持市场行为的阐明，以及在回购期间的增减持方案
经自查，公司控股股东三一集团有限公司的一致动作人周福贵、易小刚（同时担任公司董事、施行总裁）在本次披露回购计划前 6 个月内存在减持公司股份的情状，详细如下：
上述2名人员减持股票系其完全基于小我资金需求、上市公司公开披露的信息以及其对二级市场的交易情状自行独立揣度而停止的操做，不存在操纵内幕信息停止交易的情形。
除此以外，公司其他董监高、控股股东、现实掌握人在董事会做出回购股份决议前 6 个月内不存在买卖公司股份的情状，不存在零丁或者与别人结合停止内幕交易及把持市场行为，在回购期间暂无增减持方案。若上述人员后续有其他增减持股份方案，公司将严厉遵守相关法令律例的规定及时履行信息披露义务。
（十一）上市公司向董监高、控股股东、现实掌握人、持股 5%以上的股东问询将来 3 个月、将来 6 个月等能否存在减持方案的详细情状
公司董监高、控股股东、现实掌握人、持股 5%以上的股东在将来 3 个月、将来 6 个月暂无减持公司股份的方案。若上述人员将来在上述期间施行股份减持方案，公司将严厉遵守相关法令律例的规定及时履行信息披露义务。
（十二）回购股份后依法登记或者让渡的相关安放
本次回购股份拟用于员工持股方案，公司届时将根据相关法令律例及《公司章程》相关规定履行施行员工持股方案的审议法式。公司将在披露股份回购施行成果暨股份变更通知布告后 3 年内完成让渡。若公司未能在本次股份回购施行成果暨股份变更通知布告后 3 年内让渡完毕已回购股份，未让渡部门股份将依法予以登记，详细将根据有关法令律例和政策规定施行。
（十三）公司提防损害债权人利益的相关安放
本次回购股份不会影响公司的一般继续运营，不会招致公司发作资不抵债的情状。若公司回购股份将来拟停止登记，公司将按照《公司法》等相关规定，及时履行相关决策法式并通知全体债权人，足够保障债权人的合法权益，并及时履行信息披露义务。
（十四）打点本次回购股份事宜的详细受权安放
为顺利、高效、有序地完成公司本次回购股份事项的相关工做，公司董事会受权公司治理层详细打点本次回购股份的相关事宜，受权内容及范畴包罗但不限于：
1、在回购期限内择机回购股份，包罗但不限于回购股份的详细时间、价格和数量等；
2、根据适用的法令、律例、标准性文件等有关规定，打点相关报批事宜，包罗但不限于受权、签订、施行、修改、完成与本次回购股份相关的所有需要的文件、合同、协议等；
3、如监管部分关于回购股份的政策发作改变或市场前提发作改变，除涉及有关法令、律例及公司《章程》规定必需由董事会从头表决的事项外，受权公司治理层对本次回购股份的详细计划等相关事项停止响应调整；
4、根据适用的法令、律例及监管部分的有关规定，打点其他以上虽未列明但为本次股份回购所必需的事宜。
上述受权自公司董事会审议通过本次回购计划之日起至上述受权事项打点完毕之日行。
三、回购公用证券账户的开立情状
根据相关规定，公司已在中国证券注销结算有限责任公司上海分公司开立了股份回购公用账户，账户信息如下：
账户名称：三一重工股份有限公司回购公用证券账户
证券账户号码：B882257987
四、回购预案的不确定性风险
1、回购期限内，公司股票价格继续超出回购预案披露的价格区间，招致回购预案无法施行的风险。
2、本次回购预案不代表公司将在二级市场回购公司股份的许诺，公司将在回购期限内根据市场情状择机做出回购决策并予以施行，敬请投资者重视投资风险。
特此通知布告。
三一重工股份有限公司董事会
2023年4月1日
本版导读
三一重工股份有限公司 关于续聘管帐师事务所的通知布告 2023-04-01