北方导航掌握手艺股份有限公司 关于公司2020年股票期权鼓励方案 2023年第一季度自主行权成果暨股份变更的通知布告

本公司董事会及全体董事包管本通知布告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完全性承担法令责任。

重要内容提醒：

●本次行权股票数量：北方导航掌握手艺股份有限公司（以下简称“公司”）2020年股票期权鼓励方案（以下简称“本次鼓励方案”）第一个行权期可行权股票期权数量为1025.4768万份，现实可行权期为2023年1月18日至2023年12月29日（行权日须为交易日），行权体例为自主行权。2023年1月18日至2023年3月31日（行权窗口期除外），共行权并完成股份过户注销8,343,566股，占可行权股票期权总量的81.36%。

●本次行权股票上市畅通时间：本次鼓励方案摘用自主行权形式行权，鼓励对象行权所得股票于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。

一、本次股票期权行权的决策法式及相关信息披露

1.2020年11月15日，公司召开第六届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于〈公司股票期权鼓励方案治理办法〉的议案》、《关于〈公司2020年股票期权鼓励方案施行查核治理办法〉的议案》、《关于〈公司2020年股票期权鼓励方案（草案）及其摘要〉的议案》、《关于提请股东大会受权董事会打点公司2020年股票期权鼓励方案相关事宜的议案》，公司独立董事对本次股票期权鼓励方案有关事项颁发了独立定见。同日，公司召开第六届监事会第十七次会议，审议通过了《关于〈公司股票期权鼓励方案治理办法〉的议案》、《关于〈公司2020年股票期权鼓励方案施行查核治理办法〉的议案》、《关于〈公司2020年股票期权鼓励方案（草案）及其摘要〉的议案》、《关于核查〈公司2020年股票期权鼓励方案鼓励对象名单〉的议案》。

2.2020年11月15日至2020年11月25日，公司通过公示栏及公司内网公示了鼓励对象名单。公示期间，监事会未收到任何员工对本次拟鼓励对象名单提出的异议。

3.2020年11月16日，公司召开第六届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于提议召开2020年第四次暂时股东大会的议案》，对2020年股票期权鼓励方案相关议案停止审议。

4.2020年12月29日，公司发布《关于股票期权鼓励方案获得国务院国资委批复的通知布告》（通知布告编号：2020-056），公司2020年股票期权鼓励方案已获得国务院国资委出具的《关于北方导航掌握手艺股份有限公司施行股票期权鼓励方案的批复》（国资考分〔2020〕663号）。

5.2020年12月30日，公司召开2020年第四次暂时股东大会，审议通过了《关于〈公司股票期权鼓励方案治理办法〉的议案》、《关于〈公司2020年股票期权鼓励方案施行查核治理办法〉的议案》、《关于〈公司2020年股票期权鼓励方案（草案）及其摘要〉的议案》、《关于提请股东大会受权董事会打点公司2020年股票期权鼓励方案相关事宜的议案》。

6.2020年12月30日，公司召开第六届董事会第二十五次会议及第六届监事会第十八次会议，审议通过了《关于向2020年股票期权鼓励方案鼓励对象授予股票期权的议案》。同日，公司独立董事对相关事项颁发了独立定见。

7.2022年12月29日，公司召开第七届董事会第十九次会议及第七届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司2020年股票期权鼓励方案第一个行权期契合行权前提的议案》。同日，公司独立董事对相关事项颁发了独立定见。

展开全文

二、本次股权鼓励方案行权的根本情状

1.鼓励对象行权的股份数量：

正文1：公司原董事长浮德海先生于2022年6月因工做原因不再担任董事长、董事。

正文2：公司原董事长、党委书记张百锋先生于2023年1月因工做原因不再担任董事长、党委书记。

2.股票来源：公司向鼓励对象定向发行的人民币A股通俗股股票。

3.行权人数：本次鼓励方案第一个行权期可行权人数为94人，截至2023年3月31日，共89人行权并完成注销。

三、本次股权鼓励方案行权股票的上市畅通安放及股本构造变更情状

1.本次行权股票的上市畅通日

公司本次鼓励方案摘用自主行权形式行权，鼓励对象行权所得股票于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。

2.本次行权股票的上市畅通数量

公司本次鼓励方案2023年第一季度行权股票的上市畅通数量为8,343,566股。

3.董事和高管行权股票的锁定和让渡限造

公司本次鼓励方案参与行权的董事、高级治理人员行权新增股份根据相关法令律例自行权之日起锁定6个月，让渡时须遵守中国证监会及上海证券交易所的相关规定。

4. 本次行权股票构造变更情状。

单元：股

本次股份变更后，公司现实掌握人未发作改变。

四、股份注销情状及募集资金利用方案

截至2023年3月31日，公司本次鼓励方案第一个行权期通过自主行权体例已在中国证券注销结算有限责任公司上海分公司累计过户注销股份为8,343,566股，共募集资金71,254,053.64元。该项募集资金将用于填补公司活动资金。

五、本次行权后新增股份对比来一期财政陈述的影响

本次行权对公司财政情况和运营功效均不构成严重影响。

特此通知布告。

北方导航掌握手艺股份有限公司

董事会

2023年4月4日