2023年3月证券业重要测验考前操练题

2023年3月证券公司高级治理人员程度评判测试考前操练题库

单项抉择题（每题的备选项中，只要1个更符合题意）。

1、关于摘代替销体例销售的公司债券，其销售期最长不得超越（ ）

A、 60日

B、180日

C、 360日

D、90日

2、在中华人民共和国境内，（ ） 和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》。

A、政府债券、贸易票据、存托凭证

B、股票、贸易票据、公司债券

C、股票、公司债券、存托凭证

D、股票、政府债券、贸易票据

3、根据《证券投资基金法》，基金治理人由依法设立的 （ ）担任。

A、公民小我

B、公司

C、合伙企业

D、公司或者合伙企业

4、根据《证券投资基金法》，设立治理公开募集基金的基金治理公司应当具备的前提不包罗（ ）。

A、注册本钱不低于五万万元人民币，且必需为实缴货币本钱

B、次要股东应当具有运营金融营业或者治理金融机构的优良功绩、优良的财政情况和社会诺言，资产规模到达国务院规定的原则，比来三年没有违法笔录

C、董事、监事、高级治理人员具备响应的任职前提

D、有优良的内部治理构造、完美的内部稽核监掌握度、风险掌握轨制

5、根据《中华人民共和国期货和衍生品法》，参与期货交易和衍生品交易活动的各方遵照的原则不包罗（ ）。

A、自愿原则

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B、有偿原则

C、诚恳信誉原则

D、损益相当原则

6、根据《中华人民共和国期货和衍生品法》 ，下列关于期货交易与衍生品交易的体例说法错误的是（ ）。

A、期货交易既能够在期货交易场合停止，也能够在期货交易场合之外停止

B、期货交易应当摘用公开的集中交易体例或者国务院期货监视治理机构批准的其他体例

C、衍生品交易，能够摘用协议交易体例

D、衍生品交易，能够摘用国务院规定的其他交易体例

7、根据《信任法》 的规定，关于设立信任的前提，下列说法错误的是（ ）。

A、设立信任，必需有合法的信任目标

B、设立信任，必需有确定的信任财富，而且该信任财富必需是拜托人合法所有的财富

C、设立信任，能够摘取书面或口头形式

D、摘取信任合同形式设立信任的，信任合同签定时，信任成立

8、关于信任财富与受托人财富的区别，下列说法错误的是（ ）。

A、设立信任后，拜托人灭亡或者依法闭幕、被依法撤销、被宣告破产时，拜托人是独一 受益人的，信任末行，信任财富做为其遗产或者清理财富

B.拜托人不是独一 受益人的，信任存续，信任财富不做为其遗产或者清理财富

C、做为配合受益人的拜托人灭亡或者依法闭幕、被依法撤销、被宣告破产时，其信任受益权做为其遗产或者清理财富

D、受托人灭亡或者依法闭幕、被依法撤销、被宣告破产而末行，信任财富属于其遗产或者清理财富

9、《反洗钱法》的立法目标是（ ） 。

A、冲击黑社会组织立功

B、按捺贪污陈旧迂腐现象

C、冲击不法金融活动

D、预防洗钱活动，庇护金融次序，按捺洗钱立功及相关立功

10、司法机关按照《反洗钱法》获得的客户身份材料和交易信息，只能用于（ ）。

A.民事诉讼

B、治安治理

C、反洗钱刑事诉讼

D、各类刑事诉讼

11、根据《证券公司监视治理条例》，证券公司应当遵守法令、行政律例和国务院证券监视治理机构的规定，审慎运营，履行对客户的（ ）。

A、忠实义务

B、勤奋义务

C、尽责义务

D、诚信义务

12、根据《证券公司监视治理条例》，证券公司应当有在证券业担任高级治理人员的高级治理人员。（ ）

A、3名以上；满2年

B、 4名以上；满3年

C. 5名以上；满4年

D、 6名以上；满5年

13、根据《证券公司风险处置条例》 ，（ ）有 权依法对处置证券公司风险工做停止组织、协调和监视。

A、证券风险防控机构

B、国务院证券监视治理机构

C、证券交易所

D、证券发行治理机构

14、根据《证券公司风险处置条例》， 处置证券公司风险过程中，（ ） 应当摘取有效办法庇护社会不变。

A、中国证监会

B、有关处所的省证监局

C、有关处所人民政府

D、证券发行审核委员会

谜底及解析

单项抉择题（每题的备选项中，只要1个更符合题意）。

1、【谜底】 D

【解析】根据《证券法》第31条规定，证券的代销、包销期限最长不得超越九十日。

2、【谜底】 C

【解析】《证券法》第2条规定，在中华人民共和国境内，股票、公司债券 、存托凭证和国务院依法认定的其他

证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用《公司法》和其他法令、行政律例的规定。政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法；其他法令、行政律例另有规定的，适用其规定。

3、【谜底】 D

【解析】《证券投资基金法》 第十二条规定，基金治理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。公开募集基金的基金治理人，由基金治理公司或者经国务院证券监视治理机构根据规定核准的其他机构担任。

4、【谜底】 A

【解析】《证券投资基金法》 第十三条规定，设立治理公开募集基金的基金治理公司，应当具备下列前提，并经国务院证券监视治理机构批准: (一） 有契合本法和《公司法》规定的章程； (二） 注册本钱不低于一亿元人民币，且必需为实缴货币本钱； (三） 次要股东应当具有运营金融营业或者治理金融机构的优良功绩、优良的财政情况和社会诺言，资产规模到达国务院规定的原则，比来三年没有违法笔录； (四）获得基金从业资格的人员到达法定人数； (五） 董事、监事、高级治理人员具备响应的任职前提；

(六）有契合要求的营业场合、平安提防设备和与基金治理营业有关的其他设备； (七） 有优良的内部治理构造、完美的内部稽核监掌握度、风险掌握轨制； (八） 法令、行政律例规定的和经国务院批准的国务院证券监视治理机构规定的其他前提。

5、【谜底】 D

【解析】《中华人民共和国期货和衍生品法》第6条规定，期货交易和衍生品交易活动，应当遵守法令、行政律例和国度有关规定，遵照公开、公允、公允的原则，制止欺诈、把持市场和内幕交易的行为。

第7条规定，参与期货交易和衍生品交易活动的各方具有平等的法令地位，应当遵守自愿、有偿、诚恳信誉的原则。

6、【谜底】 A

【解析】 ABCD四项， 《中华人民共和国期货和衍生品法》 第11条规定，期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监视治理机构依法批准组织开展期货交易的其他期货交易场合(以下统称期货交易场合），摘用公开的集中交易体例或者国务院期货监视治理机构批准的其他体例停止。制止在期货交易场合之外停止期货交易。衍生品交易，能够摘用协议交易或者国务院规定的其他交易体例停止。

7、【谜底】 C

【解析】 A项，《信任法》 第六条规定，设立信任，必需有合法的信任目标。B项，《信任法》 第七条第一款规定，设立信任，必需有确定的信任财富，而且该信任财富必需是拜托人合法所有的财富。CD两项，《信任法》第八条规定，设立信任，应当摘取书面形式。书面形式包罗信任合同、遗嘱或者法令、行政律例规定的其他书面文件等。摘取信任合同形式设立信任的，信任合同签定时，信任成立。摘取其他书面形式设立信任的，受托人许诺信任时，信任成立。可见，信任合同属于要式合同，应当摘用书面形式订立。

8、【谜底】 D

【解析】 ABC三项， 《信任法》 第十五条规定，信任财富与拜托人未设立信任的其他财富相区别。设立信任后，拜托人灭亡或者依法闭幕、被依法撤销、被宣告破产时，拜托人是独一受益人的，信任末行，信任财富做为其遗产或者清理财富；拜托人不是独一受益人的，信任存续，信任财富不做为其遗产或者清理财富；但做为配合受益人的拜托人灭亡或者依法闭幕、被依法撤销、被宣告破产时，其信任受益权做为其遗产或者清理财富。D项，第十六条规定，信任财富与属于受托人所有的财富(以下简称固有财富）相区别，不得回进受托人的固有财富或者成为固有财富的一部门。受托人灭亡或者依法闭幕、被依法撤销、被宣告破产而末行，信任财富不属于其遗产或者清理财富。

9、【谜底】 D

【解析】《反洗钱法》 第一条规定，为了预防洗钱活动，庇护金融次序，按捺洗钱立功及相关立功，造定本法。

10、【谜底】 C

【解析】《反洗钱法》 第五条第三款规定，司法机关按照本法获得的客户身份材料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼。

11、【谜底】 D

【解析】《证券公司监视 治理条例》第=二条规定，证券公司应当遵守法令、行政律例和国务院证券监视治理机构的规定，审慎运营，履行对客户的诚信义务。

12、【谜底】 A

【解析】《证券公司监视 治理条例》第十-条规定，证券公司应当有3名以上在证券业担任高级治理人员满2年的高级治理人员。

13、【谜底】 B

【解析】《证券公司风险处置 条例》第二条规定，国务院证券监视治理机构依法对处置证券公司风险工做停止组织、协调和监视。

14、【谜底】 C

【解析】《证券公司风险处置条例》第四条规定，处置证券公司风险过程中，有关处所人民政府应当摘取有效办法庇护社会不变。

2023年3月证券行业专业人员程度评判测试考前操练题库

抉择题（备选项中只要1项契合标题问题要求，不选、错选均不得分。）

1、在科创板立异交易机造中， 下列关于科创板股票涨跌幅限造的说法， 准确的是（ ）。

A、科创板股票的涨跌幅限造为20%，新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限造

B、科创板股票的涨跌幅限造为20%，新股上市首日不设涨跌幅限造

C、科创板股票的涨跌幅限造为10%，新股上市首日不设涨跌幅限造

D、科创板股票的涨跌幅限造为10%，新股_上市后的前5个交易日不设涨跌幅限造

2、因有意立功被判处刑罚，刑罚施行完毕未逾3年的张某，不得成为证券公司的（ ）。

A、持股5%以上的股东

B、客户

C、合格投资者

D、外聘参谋

3、根据《中华人民共和国合伙企业法》，吴某、杜某、任某、于某是某特殊通俗合伙企业合伙人，下列说法准确的是（ ）。

A、吴某在执业活动中因有意形成的合伙企业债务，吴某应承担有限连带责任

B、任某在执业活动中因严重过失形成的合伙企业债务，全体合伙人应承担无限连带责任

C、于某形成的严重过失由合伙企业承担责任后，不需对合伙企业的缺失承担补偿责任

D、杜某在执业活动中非因有意或者严重过失形成的合伙企业债务，由全体合伙人承担无限连带责任

4、证券投资参谋应当遵照诚恳信誉原则， 勤奋、 审慎地为客户供给证券投资参谋办事， 下列属于执业中制止的行为（ ）。

A、通过收集等公家媒体做了买进、卖出或持有详细证券的投资定见

B、忠实客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益

C、向客户供给恰当的投资定见办事

D、供给的投资定见根据为基于理论模子及阐发办法构成的投资阐发定见

5、上市公司应当在每一 管帐年度完毕之日起（ ）月 内向中国证监 会和证券交易所报送财政管帐陈述。

A.三个

B、两个

C、一个

D、四个

【谜底】D

6、证券公司、 资产托管机构、销售机构和投资参谋等办事机构的间接负责的主管人员和其他间接责任人员违背《证券期货运营机构私募资产治理营业治理办法》的，中国证监会及其派出机构根据差别情状，能够对其摘取监管谈话、（ ）、认定为不恰当人选等行政监管办法。

A.责令处分有关人员

B、暂不受理与行政答应有关的文件

C、出具警示函

D、行业内传递责备

【谜底】C

7、关于股份有限公司发行股份的说法，错误的是（ ）。

A、同次发行的同品种股票，每股的发行前提和价格应根据认购人的性量差别而差别

B、任何单元或者小我所认购的同次发行的同类股份，每股应当付出不异份额

C、同品种的每一 股份应当具有同等权力

D、股份的发行，实行公允、公允的原则

8、下列关于公司财政管帐轨制的表述中，说法错误的是（ ）。

A、公司能够回绝向聘用的管帐师事务所供给管帐材料

B、董事会就解聘管帐师事务所停止表决时，应当容许管帐师事务所陈说定见

C、对公司资产，不得以任何小我名义开立账户存储

D、公司分配昔时税后利润时，应当提取利润的10%列进公司法定公积金

9、根据《合伙企业法》，合伙协议应由（ ），且必需以书面形式订立。

A、次要合伙人协商一致

B、2个以上的合伙人协商一致

C、一致动作人协商一致

D、全体合伙人协商-致

10、决定聘用、 解聘、查核合规负责人，决定其薪酬待遇是（ ）履行的合规治理职责。

A、董事会

B、股东（大）会

C、运营治理次要负责人

D、分收机构负责人

谜底及解析

抉择题( (共50题，每题1分，共50分)以以备选项中只要1项契合标题问题要求，不选、错选均不得分。

1、【谜底】A

【解析】考虑到科创企业具有投进大、迭代快等特征，在总结现有股票交易涨跌幅轨制施行中的利弊得失根底上，将科创板股票的涨跌幅限造放宽至20%。为尽快构成合理价格，新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限造。

2、【谜底】A

【解析】根据《证券公司监视治理条例》第十条，有下列情形之- -的单元或者小我， 不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、现实掌握人:①因有意立功被判处刑罚，刑罚施行完毕未逾3年；②净资产低于实收本钱的50%，或者或有欠债到达净资产的50%；③不克不及了债到期债务；④国务院证券监视治理机构认定的其他情形。

3、【谜底】D

【解析】一个合伙人 或者数个合伙人在执业活动中因有意或者严重过失形成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财富份额为限承担责任。合伙人在执业活动中非因有意或者严重过失形成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任。

4、【谜底】A

【解析】证券投资参谋不得处置 下列活动:①以任何体例向客户许诺或者包管投资收益；②对办事才能和过往功绩停止虚假、不实、误导性的营销鼓吹；③向别人泄露客户的投资决策方案信息；④以小我名义向客户收取证券投资参谋办事费用；⑤通过播送、电视、收集、报刊等公家媒体做出买进、卖出或者持有详细证券的投资定见。

5、【谜底】D

【解析】根据《证券法》，. 上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场合交易的公司，应当根据国务院证券监视治理机构和证券交易场合规定的内容和格局体例按期陈述，并根据以下规定报送和通知布告:①在每一管帐年度完毕之 日起四个月内，报送并通知布告年度陈述，此中的年度财政管帐陈述应当经契合本律例定的管帐师事务所审计；②在每一管帐年度的 上半年完毕之日起两个月内，报送并通知布告中期陈述。

6、【谜底】C

【解析】《证券期货运营机构私募 资产治理营业治理办法》第七十八条规定，证券期货运营机构、托管人、销售机构和投资参谋等办事机构违背法令、行政律例、本办法及中国证监会其他规定的，中国证监会及相关派出机构能够对其摘取责令纠正、监管谈话、出具警示函、责令按期陈述、暂不受理与行政答应有关的文件等行政监管办法；对间接负责的主管人员和其他间接责任人员，摘取监管谈话、出具警示函、责令参与培训、认定为不恰当人选等行政监管办法。

7、【谜底】A

【解析】股份的发行，实行公允、公允的原则，同品种的每- -股份应当具有同等权力。同次发行的同品种股票，每股的发行前提和价格应当不异；任何单元或者小我所认购的股份，每股应当付出不异价额。股份有限公司的本钱划分为股份，每-股的金额相等。公司的股份摘取股票的形式。股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证。

8、【谜底】A

【解析】公司应当向聘用的管帐师事务所供给实在、完全的管帐凭证、管帐账簿、财政管帐陈述及其他管帐材料，不得回绝、隐匿、谎报。

9、【谜底】D

【解析】为了明白合伙人之间的权力义务，使合伙人和合伙企业在持久的消费运营活动中始末遵守约定的规则，庇护合伙企业一般的运营次序，合伙企业设立时，合伙协议应由全体合伙人协商一致，且必需以书面形式订立。

10、【谜底】A

【解析】证券公司董事 会决定本公司的合规治理目标，对合规治理的有效性承担责任，履行下列合规治理职责：

①审议批准合规治理的根本轨制；②审议批准年度合规陈述；③决定解聘对发作严重合规风险负有次要责任或者指导责任的高级治理人员；④决定聘用、解聘、查核合规负责人，决定其薪酬待遇；⑤成立与合规负责人的间接沟通机造；⑥评估合规治理有效性，催促处理合规治理中存在的问题；⑦公司章程规定的其他合规治理职责。