上海派能能源科技股份有限公司2022年度陈述摘要

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第一节 重要提醒

1 今年度陈述摘要来自年度陈述全文，为全面领会本公司的运营功效、财政情况及将来开展规划，投资者应当到网站认真阅读年度陈述全文。

2 严重风险提醒

公司已在本陈述中详尽论述公司在运营过程中可能面对的各类风险，敬请查阅本陈述第三节“治理层讨论与阐发”中“四、风险因素”相关的内容。请投资者予以存眷，重视投资风险。

3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级治理人员包管年度陈述内容的实在性、准确性、完全性，不存在虚假记载、误导性陈说或严重遗漏，并承担个别和连带的法令责任。

4 公司全体董事出席董事会会议。

5 天健管帐师事务所（特殊通俗合伙）为本公司出具了原则无保留定见的审计陈述。

6 公司上市时未盈利且尚未实现盈利

□是 √否

7 董事会决议通过的本陈述期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司2022年年度拟以施行权益分拨股权注销日注销的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金盈利人民币21.80元（含税）。截至2023年4月11日，公司总股本为175,626,333股，以此计算合计拟派发现金盈利382,865,405.94元（含税）。今年度公司现金分红比例为30.08%。不送红股，不停止本钱公积转增股本。

本次利润分配施行计划尚需提交本公司2022年年度股东大会审议通过。如在本陈述披露之日起至施行权益分拨股权注销日期间，公司总股本发作变更的，公司拟庇护分配总额稳定，响应调整每股分配比例。

8 能否存在公司治理特殊安放等重要事项

□适用 √不适用

第二节 公司根本情状

1 公司简介

公司股票简况

√适用 □不适用

公司存托凭证简况

□适用 √不适用

联络人和联络体例

2 陈述期公司次要营业简介

(一) 次要营业、次要产物或办事情状

（一）主营营业

公司是行业领先的储能电池系统供给商，专注于磷酸铁锂电芯、模组及储能电池系统的研发、消费和销售。公司产物可普遍利用于电力系统的发、输、配、用等环节以及通信基站、车载储能、挪动储能等场景。

公司在全球电化学储能市场中具有较高品牌出名度和较强市场合作力。2022年公司产物销售量为3,535.40MWh，此中储能系统产物销售量为3,505.83MWh。陈述期内，公司凭仗优良的产物与优良的声誉获得了境表里各项出名认证与奖项，包罗中国国际储能大会组委会、储能领跑者联盟、中国（江苏）国际储能大会组委会颁布的“2022年度中国储能财产更佳储能电池赐与商奖”、“2022年度中国储能财产更佳家庭储能赐与商奖”、“2022年度更佳储能电池赐与商奖”、“2022年中国储能行业十佳品牌、十佳电池赐与商”等奖项，同时，公司获得国际权势巨子调研机构EuPDResearch评选的2022年度德国、比利时、西班牙、澳大利亚市场“顶级光伏储能品牌”，公司便携式电源产物Amber rock获得2022年日本优良设想大奖(Good Design Award）。子公司扬州派能获得“江苏省立异领军企业”、“扬州市专精特新中小企业”、“2022年江苏省绿色工场”、“扬州市两业合成试点企业”、“2022年度工信部标杆产物奖”。

公司专注锂电池储能利用超越十年，是国度高新手艺企业和江苏省磷酸铁锂电池工程手艺研究中心。公司产物具有平安可靠性高、轮回寿命长以及模块化、智能化等手艺优势，次要产物通过国际IEC、欧盟CE、欧洲VDE、美国UL、澳洲CEC、日本JIS、结合国UN38.3等平安认证，并契合REACH、RoHS和WEEE等环保指令要求，是行业内拥有最全天分认证的储能厂商之一。公司多项产物获得江苏省高新手艺产物和高新手艺功效转化项目认定。截至2022年12月31日，公司拥有创造专利35项，适用新型专利179项，软件著做权10项，集成电路布图设想11项。

公司垂曲整合财产链，是国内少数同时具备电芯、模组、电池治理系统、能量治理系统等储能核心部件自主研发和造造才能的企业之一。同时，公司产物利用多项智能化电池治理手艺，实现将原则电池模块乖巧组合构成复杂电池系统，可主动适配5-1,500V差别品级各类电气情况和称心各类电压品级、功率及容量需求，并与全球支流储能变流器品牌实现兼容对接和即插即用。公司产物还撑持系统中肆意模块的热替代和热扩容，可根据电池运行形态主动调整充放电功率，也可根据用户需乞降利用战略主动设置系统参数。此外，公司还具备储能系统集成处理计划的设想才能，撑持为家庭、工贸易、电网、通信基站和数据中心等各类场景打造一站式储能处理计划，使储能系统的整体性能到达更优。

（二）次要产物或办事情状

公司的次要产物包罗储能电池系统及电芯，可普遍利用于家庭、工贸易、电网、通信基站、车载储能、挪动储能等范畴，详细情状如下：

(二) 次要运营形式

1.盈利形式

公司是行业领先的储能电池系统供给商，专注于磷酸铁锂电芯、模组及储能电池系统的研发、消费和销售。公司拥有独立的研发、摘购、消费和销售系统，次要通过销售储能电池系统及电芯获取收进和利润。

2.摘购形式

公司摘购方案部分根据年度产能规划需求，与赐与商签定框架协议，框架协议类型包罗定量锁价、定量不订价等。

摘购方案部分核算库存和需求，倡议摘购申请，摘购申请审批后由摘购方案部分在框架协议的根底上发出摘购订单。赐与商物料到货后，由摘购方案部分组织验收，量量部分对全数物料停止抽样查验，经查验合格后打点进库。

公司造定了赐与商治理法式，成立了严厉的合格赐与商准进轨制。赐与商的抉择由摘购方案部分主导，多部分参与。在赐与商挑选和评审阶段，由研究院、工艺部、量量部、消费部等配合参与，确保赐与商的消费才能、产物行量、交货期及其他供货目标称心公司的消费要求。

3.消费形式

公司方案部分每月根据现实销售订单及将来销售揣测、交货期、产废品库存情状、原素材库存情状、产能及消费线负荷情况安放消费方案，下达消费指令。消费部严厉根据消费方案组织消费，根据消费指令停止领料、消费、组拆、测试、包拆、进库等消费工序，完成消费方案。量量部分严厉施行过程查验的轨制流程，对原素材、半废品和产废品停止量量查验。本年，针对赐与严重的原素材，加大了备货的力度，根据交期差别，储蓄1-3个月不等的原料平安库存。公司产物以自主消费为主，PCB贴片、线束加工等少量非核心工序环节摘用外协体例完成。公司拔取的外协加工场商具有独立、成熟的消费才能，摘用原则化的消费工艺，根据协议或订单列明的产物手艺参数加工。外协加工产物批量供货前均需通过公司的严厉查验，公司对委外加工产物的量量严厉把关。

4.销售形式

储能电池系统做为储能系统的核心部件之一，需要与储能变流器等其他部件集成为完全储能系统后提赐与末端用户，因而存在响应的系统设想、集成及安拆等环节。因为系统集成涉及的电气设备较多、专业性较强，因而一般由系统集成商对整个储能系统的设备停止选型，外购或自行消费储能变流器及其他电气设备后，婚配集成给下流的安拆商，安拆商在安拆施工后最末交付末端用户。

公司设立国内销售部和国际营销部，别离负责国表里市场的销售营业。关于境外市场，公司次要摘取在各市场区域重点开发和庇护大型优良客户的销售战略；关于境内市场，公司摘取优先称心大客户需求，同时根据本身将来产能规划积极拓展其他客户的销售战略。公司基于本身产物定位觅觅婚配客户，凡是通过参与行业展会、潜在客户拜见、客户主动联系及参与招投标等体例停止客户开发。公司是行业内拥有最全天分认证的储能企业之一，在全球市场成立了优良的企业品牌形象和产物承认度，显著提拔了公司产物的市场妥帖效率。

公司与意向客户联系后，起首评估客户需求，然后通过手艺交换、样机测试以及客户实地察看等体例获得客户承认，部门客户还需要停止定造化产物开发。与客户成立协做关系后，公司将根据销售合同或订单供给响应的产物及售后办事。公司在销售过程中摘取了严厉的信誉治理轨制，掌握货款风险，货款结算体例以电汇即期、银行承兑汇票及信誉证为主。

陈述期内，公司的次要运营形式未发作严重改变。

(三) 所处行业情状

1. 行业的开展阶段、根本特征、次要手艺门槛

（1）所处行业

公司专注于磷酸铁锂电芯、模组及储能电池系统的研发、消费和销售，处于锂电池储能行业。根据中国证监会《上市公司行业分类指引（2012年修订）》，公司所属行业为“C造造业”之“C38电气机械和器材造造业”；根据《国民经济行业分类》（GB/T4754-2017），公司所属行业为“C 造造业”之“C38电气机械和器材造造业”之“C3841锂离子电池造造”。

根据国度发改委《战术性新兴财产重点产物和办事批示目次》（2016版）及国度统计局《战术性新兴财产分类（2018）》，公司所处行业属于战术性新兴财产的重要构成部门。根据《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及选举暂行规定》，公司营业属于“新能源范畴”之“高效储能”范畴。

（2）行业的开展阶段、根本特征

2022年被业界人士称为储能发作元年。跟着全球可继续开展需求的不竭增加，储能手艺已成为新能源范畴的重要构成部门。列国政府的政策撑持和环保意识的加强，也促使储能财产进进高速开展的阶段。储能做为支持碳达峰、碳中和目标实现和构建新型电力系统的重要手艺配备，正在由贸易化初期步进规模化开展的新阶段。储能开展外部情况日趋成熟，规模化开展趋向愈创造显；储能手艺闪现多元化开展趋向，相关财产链正加速规划；储能行业的治理系统初步成立，在项目治理、调度运行等方面的政策日趋完美。在双碳目标的鞭策下，储能财产不竭向高效、智能迈进，储能市场闪现产物性能不竭提拔和情况适配性更高的开展趋向。

（3）次要手艺门槛

起首，电化学储能（锂离子电池系统）系统的手艺门槛次要包罗，以电化学为核心、多学科穿插的电化学储能手艺的开发与电池产物规模化消费与量量掌握相关的手艺门槛；锂离子单体电池的电池治理系统（BMS）是储能系统的核心部件之一，涉及电池建模和治理手艺、主动掌握手艺和通信总线手艺等集成相关的手艺壁垒；将电池簇，PCS，EMS等关键部门集成为储能系统，涉及电力电子、IT、平安和消防以至是电网调度等诸多范畴和手艺相关的手艺门槛。其次，储能的需求场景丰富，准确理解各场景需求并适配储能系统也是手艺难点之一。第三，全球列国针对储能产物进进市场的原则其实不同一，跟着列国对产物操行要求的不竭进步，若何确保产物行量、进步产物合规性、加快产物进进目标市场的速度，也是优良产物的需要前提。

2. 公司所处的行业地位阐发及其改变情状

公司是行业领先的锂电池储能电池系统供给商，在全球电化学储能市场中具有较高品牌出名度和较强市场合作力。公司产物可普遍利用于电力系统的发、输、配、用等环节以及通信基站和数据中心等场景。2022年公司产物销售量为3,535.40MWh，此中储能系统产物销售量为3,505.83MWh。陈述期内，公司凭仗优良的产物与优良的声誉获得了境表里各项出名认证与奖项，包罗中国国际储能大会组委会、储能领跑者联盟、中国（江苏）国际储能大会组委会颁布的“2022年度中国储能财产更佳储能电池赐与商奖”、“2022年度中国储能财产更佳家庭储能赐与商奖”、“2022年度更佳储能电池赐与商奖”、“2022年中国储能行业十佳品牌、十佳电池赐与商”等奖项，同时，公司获得国际权势巨子调研机构EuPDResearch评选的2022年度德国、比利时、西班牙、澳大利亚市场“顶级光伏储能品牌”，公司便携式电源产物Amber rock获得2022年日本优良设想大奖(Good Design Award）；子公司扬州派能获得“江苏省立异领军企业”、“扬州市专精特新中小企业”、“2022年江苏省绿色工场”、“扬州市两业合成试点企业”、“2022年度工信部标杆产物奖”。

3. 陈述期内新手艺、新财产、新业态、新形式的开展情状和将来开展趋向

储能是智能电网、可再生能源高占比能源系统、“互联网+”伶俐能源的重要构成部门和关键支持手艺。储能行业是新能源开展的重要支持，也是实现“双碳”目标的关键环节。陈述期内，储能行业在政策、手艺、市场等方面都获得了显著停顿，闪现出多元化、市场化、财产化的开展态势，有效鞭策电化学储能范畴的朝上进步，进步能源存储系统的性能和经济性，促进可再生能源的大规模利用。

在政策方面，世界列国纷繁出台储能行业鼓励办法，撑持储能手艺的开展，开展储能项目示范，为市场开展拂拭障碍。陈述期内，欧盟提出REPowerEU方案，提出2030年度可再生能源在能源利用总量中占比目标从40%上调至45%；韩国财产通商资本部发布了《储能系统（ESS）/能源治理系统（EMS）合成妥帖工做计划》和《新能源财产金融撑持项目》两项政策，以期促进可再生能源普及，引导新能源财产市场增长和民间投资；国度出台了《“十四五”新型储能开展施行计划》《关于加快鞭策新型储能开展的批示定见》等顶层设想文件，明白了新型储能财产各阶段开展目标和撑持办法；近30个省份也相继发布了“十四五”新型储能规划或新能源设置装备摆设储能文件，鼎力鞭策“新能源+储能”的建立和利用。

在手艺方面，多种新型储能手艺并行开展，电化学储能仍然占据主导地位。锂离子电池、液流电池、钠离子电池等电化学储能手艺不竭立异打破，在成本、寿命、平安等方面获得了显著提拔；压缩空气储能、飞轮储能、重力储能等物理储能手艺也已进进工程化示范阶段。

在市场方面，国表里大规模储能项目陆续启动或投进运营，各类市场主体积极参与合作协做。根据国度能源局统计数据，截至2022岁尾，我国已投运新型储能项目拆机规模达870万千瓦，均匀储能时长约2.1小时，比2021岁尾增长110%以上；此中锂离子电池占比达94.2%，压缩空气占比3.4%，液流电池占比2.3%。

“十四五”期间是我国实现碳达峰目标的关键期和窗口期，也是新型储能开展的重要战术机遇期。2022年10月中国共产党第二十次全国代表大会成功召开，那是在全党全国各族人民迈上全面建立社会主义现代化国度新征程、向第二个百年斗争目标进军的关键时刻召开的一次非常重要的大会。会议指出，实现碳达峰、碳中和是一场普遍而深入的经济社会系统性变化。将来，在碳达峰、碳中和目标的引领下，在以新型电力系统为核心的现代清洁低碳高效伶俐综合性多元化赐与系统建立中，在以用户需求为导向的多元化市场机造立异中，在以平安可靠为根底的原则造定与监管完美中，在以产学研用协同为保障的手艺立异与利用妥帖中，在以开放宽大为原则的国际交换与协做中，储能行业将迎来更宽广的开展空间和更美妙的开展前景。

3 公司次要管帐数据和财政目标

3.1近3年的次要管帐数据和财政目标

单元：元 币种：人民币

3.2陈述期分季度的次要管帐数据

单元：元币种：人民币

季度数据与已披露按期陈述数据差别阐明

□适用 √不适用

4 股东情状

4.1通俗股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特殊表决权股份的股东总数及前 10 名股东情状

单元: 股

存托凭证持有情面状

□适用 √不适用

截至陈述期末表决权数量前十名股东情状表

□适用 √不适用

4.2公司与控股股东之间的产权及掌握关系的方框图

√适用 □不适用

4.3公司与现实掌握人之间的产权及掌握关系的方框图

□适用 √不适用

4.4陈述期末公司优先股股东总数及前10 名股东情状

□适用 √不适用

5 公司债券情状

□适用 √不适用

第三节 重要事项

1 公司应当根据重要性原则，披露陈述期内公司运营情状的严重改变，以及陈述期内发作的对公司运营情状有严重影响和估量将来会有严重影响的事项。

2022年度，公司实现营业收进601,317.48万元，同比增长191.55%；实现营业利润148,978.40万元，同比增长315.45%；实现回属于上市公司股东的净利润127,272.90万元，同比增长302.53%；截至2022岁暮，公司总资产808,953.88万元，同比增长89.62%，回属于上市公司股东的所有者权益430,996.44万元，同比增长45.12%。

2 公司年度陈述披露后存在退市风险警示或末行上市情形的，应当披露招致退市风险警示或末行上市情形的原因。

□适用 √不适用

证券代码：688063 证券简称：派能科技 通知布告编号：2023-028

本公司董事会及全体董事包管本通知布告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完全性依法承担法令责任。

根据中国证券监视治理委员会发布的《上市公司监管指引第2号逐个上市公司募集资金治理和利用的监管要求（2022年修订）》（证监会通知布告〔2022〕15号）、上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号逐个标准运做》（上证发〔2022〕14号）的规定，上海派能能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）体例了2022年度募集资金存放与现实利用情状的专项陈述，详细如下：

一、募集资金根本情状

（一）现实募集资金金额和资金到账时间

根据中国证券监视治理委员会《关于附和上海派能能源科技股份有限公司初次公开发行股票注册的批复》（证监答应〔2020〕3174号），附和上海派能能源科技股份有限公司初次公开发行股票的注册申请。并经上海证券交易所附和，公司初次向社会公开发行人民币通俗股（A股）股票38,711,200.00股，本次发行价格为每股人民币56.00元，募集资金总额为人民币216,782.72万元，扣除发行费用（不含增值税）人民币15,385.87万元后，现实募集资金净额为人民币201,396.85万元。本次发行募集资金已于2020年12月24日全数到位，并经天健管帐师事务所（特殊通俗合伙）审验，于2020年12月24日出具了《验资陈述》（天健验〔2020〕637号）。

（二）募集资金利用和结余情状

公司2022年度现实利用募集资金42,914.06万元。截至2022年12月31日，募集资金余额为85,457.61万元（包罗累计收到的银行存款利钱扣除银行手续费等的净额）。

详细情状如下：

单元：人民币万元

[注] 差别系截至岁暮公司用于现金治理金额66,420.00万元。

二、募集资金治理情状

（一）募集资金治理情状

为了标准募集资金的治理和利用，进步资金利用效率和效益，庇护投资者权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号逐个上市公司募集资金治理和利用的监管要求（2022年修订）》（证监会通知布告〔2022〕15号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号逐个标准运做》（上证发〔2022〕14号）等有关法令、律例和标准性文件的规定，连系公司现实情状，造定了《上海派能能源科技股份有限公司募集资金治理轨制》（以下简称“《治理轨制》”）。根据《治理轨制》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信建投证券股份有限公司于2020年12月15日与中国银行股份有限公司上海市浦东开发区收行签定了《募集资金专户存储三方监管协议》；2020年12月15日，公司及子公司江苏中兴派能电池有限公司、中信建投证券股份有限公司别离与杭州银行股份有限公司上海分行、交通银行股份有限公司上海浦东分行签定了《募集资金专户存储三方监管协议》；2020年12月15日，公司及子公司黄石中兴派能能源科技有限公司、中信建投证券股份有限公司与招商银行股份有限公司上海外滩收行签定了《募集资金专户存储三方监管协议》；2020年12月17日，公司及子公司江苏中兴派能电池有限公司、中信建投证券股份有限公司与宁波银行股份有限公司上海张江收行签定了《募集资金专户存储三方监管协议》；2021年11月16日，公司及子公司江苏中兴派能电池有限公司、江苏派能能源科技有限公司、中信建投证券股份有限公司与交通银行股份有限公司上海浦东分行签定了《募集资金专户存储三方监管协议》，明白了各方的权力和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在严重差别，公司在利用募集资金时已经严厉遵照履行。

（二）募集资金专户存储情状

截至2022年12月31日，公司有5个募集资金专户、5个构造性存款账户，募集资金存放情状如下：

单元：人民币元

[注]交通银行活期存款与构造性存款账户不异。

三、今年度募集资金的现实利用情状

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金利用情状

截至2022年12月31日，公司已累计现实投进相关项目标募集资金款项共计人民币122,716.96万元，详细利用情状详见附表1：募集资金利用情状比照表。

（二）募投项目先期投进及置换情状

2022年度，公司募投项目不存在利用募集资金置换先期投进的情状。

（三）用闲置募集资金暂时填补活动资金情状

2022年度，公司不存在利用闲置募集资金暂时填补活动资金情状。

（四）对闲置募集资金停止现金治理，投资相关产物情状

2021年1月28日，公司召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于利用部门暂时闲置募集资金和自有资金停止现金治理的议案》。在确保不影响募集资金投资项目建立和利用、募集资金平安且不改动募集资金用处的情状下，附和公司利用更高不超越人民币16亿元的暂时闲置募集资金停止现金治理，有利于进步募集资金利用效率，以更好地实现公司现金的保值增值，保障公司股东的利益。利用期限从公司董事会审议通过之后起12个月内有效。在不超越上述额度及决议有效期内，资金可轮回滚动利用。详细内容详见公司于2021年1月29日在上海证券交易所网站（）。

2021年12月17日，公司召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于利用部门暂时闲置募集资金和自有资金停止现金治理的议案》，附和公司在包管不影响公司募集资金投资项目一般施行、不影响公司一般消费运营以及确保募集资金平安的前提下，拟利用总额不超越人民币10亿元（含本数）的暂时闲置募集资金停止现金治理，在上述额度范畴内，资金能够滚动利用，利用期限从董事会审议通过之后，自上一次受权期限到期日（2022年1月27日）起12个月内有效。详细内容详见公司于2021年12月18日在上海证券交易所网站（）。

截至2022年12月31日，公司利用部门闲置募集资金停止现金治理的情状如下：

单元：人民币万元

（五）用超募资金永久填补活动资金或回还银行贷款情状

2022年度，公司不存在利用超募资金永久填补活动资金或回还银行贷款情状。

（六）募集资金投资项目标施行地点、施行主体变动情状

2022年度，公司不存在募集资金投资项目标施行地点、施行主体变动的情状。

（七）超募资金用于在建项目及新项目（包罗收买资产等）的情状

2022年度，公司不存在利用超募资金用于在建项目及新项目（包罗收买资产等）的情状。

（八）节余募集资金利用情状

2022年度，公司不存在节余募集资金投资项目利用情状。

（九）募集资金利用的其他情状

2021年1月28日，公司召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于利用募集资金向全资子公司供给告贷施行募投项目标议案》，为保障募投项目标顺利施行以及便于公司的治理，附和公司利用部门募集资金向江苏中兴派能电池有限公司供给总额不超越人民币150,000.00万元的告贷，用于施行“锂离子电池及系统消费基地项目”。公司利用部门募集资金向黄石中兴派能能源科技有限公司供给总额不超越人民币16,000.00万元的告贷，用于施行“2GWh锂电池高效储能消费项目”。详细内容详见公司于2021年1月29日在上海证券交易所网站（）。

2021年10月21日，公司召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于部门募投项目增加施行主体和施行地点并利用募集资金向全资子公司供给告贷以施行募投项目标议案》，为称心募投项目施行的资金需求，附和公司拟利用部门募集资金对公司全资子公司江苏派能能源科技有限公司供给无息告贷，告贷总额不超越人民币3,000.00万元。上述无息告贷在告贷额度内视项目建立现实需要分期汇进，告贷期限自现实告贷之日起3年，根据项目现实情状，告贷到期后可续借或提早了偿。详细内容详见公司于2021年10月22日在上海证券交易所网站（）。

四、变动募投项目标资金利用情状

（一）变动募集资金投资项目情状

公司2022年度募集资金投资项目未发作变动。

（二）募集资金投资项目对外让渡或置换情状

公司2022年度募集资金投资项目不存在对外让渡或置换情状。

五、募集资金利用及披露中存在的问题

截至2022年12月31日，公司已按《上市公司监管指引第2号逐个上市公司募集资金治理和利用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号逐个标准运做》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法令、律例的规定及时、实在、准确、完全地披露了公司募集资金的存放及现实利用情状，不存在募集资金治理违规的情状。公司对募集资金的投向和停顿情状均照实履行了披露义务，公司募集资金利用及披露不存在严重问题。

六、两次以上融资且昔时存在募集资金运用情状

公司不存在两次以上融资且昔时存在募集资金运用的情状。

七、管帐师事务所对公司年度募集资金存放与利用情状出具的鉴证陈述的结论性定见

天健管帐师事务所（特殊通俗合伙）认为：派能科技公司治理层体例的《2022年度募集资金存放与现实利用情状的专项陈述》契合《上市公司监管指引第2号逐个上市公司募集资金治理和利用的监管要求（2022年修订）》（证监会通知布告〔2022〕15号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号逐个标准运做》（上证发〔2022〕14号）的规定，照实反映了派能科技公司募集资金2022年度现实存放与利用情状。

八、保荐机构对公司年度募集资金存放与利用情状所出具的专项核查陈述的结论性定见

保荐机构中信建投证券股份有限公司认为：公司2022年募集资金存放与利用情状契合《上市公司监管指引第2号逐个上市公司募集资金治理和利用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号逐个标准运做》等文件的规定，对募集资金停止了专户存储和专项利用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金详细利用情状与公司已披露情状一致，不存在变相改动募集资金用处和损害股东利益的情状，不存在违规利用募集资金的情形。

九、上彀通知布告附件

（一）《中信建投证券股份有限公司关于上海派能能源科技股份有限公司2022年度募集资金存放与现实利用情状的专项核查定见》；

（二）《天健管帐师事务所(特殊通俗合伙)募集资金年度存放与利用情状鉴证陈述》。

特此通知布告。

上海派能能源科技股份有限公司董事会

2023年4月11日

附表1：

募集资金利用情状比照表

单元：人民币万元

注1：“今年度投进募集资金总额”包罗募集资金到账后“今年度投进金额”及现实已置换先期投进金额。

注2：“截至期末许诺投进金额”以比来一次已披露募集资金投资方案为根据确定。

注3：“今年度实现的效益”的计算口径、计算办法应与许诺效益的计算口径、计算办法一致。

注4：募投项目涉及的次要消费公用设备已于2022年陆续转固，截至2022年12月31日，另有小部门设备未完成安拆调试。

证券代码：688063 证券简称：派能科技 通知布告编号：2023-030

上海派能能源科技股份有限公司

关于2023年度向银行申请授信额度

及对外担保额度估量的通知布告

本公司董事会及全体董事包管本通知布告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完全性依法承担法令责任。

重要内容提醒：

● 2023年度上海派能能源科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）及子公司拟向银行申请总额不超越人民币100亿元的综合授信额度。在上述综合授信额度内公司拟为合并报表范畴内的全资子公司申请银行综合授信供给总额不超越人民币20亿元的连带责任担保。该担保额度可在公司合并报表范畴内的全资子公司（包罗公司后续设立或兼并的公司）之间停止调剂。

● 被担保报酬公司全资子公司江苏中兴派能电池有限公司（以下简称“扬州派能”）、黄石中兴派能能源科技有限公司（以下简称“黄石派能”）、江苏派能能源科技有限公司（以下简称“昆山派能”）、上海派能新能源科技有限公司（以下简称“派能新能源”）。

● 截至本通知布告披露之日，公司对外担保余额为人民币19,000万元（不含本次担保），全数为公司对子公司的担保，无过期对外担保情形。

● 本次担保无反担保。

● 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》等相关规定，本领项在董事会审议范畴内，无需提交股东大会审议。

一、2023年度申请银行综合授信及担保情状概述

（一）根本情状

1、授信根本情状

公司及子公司拟向银行申请总额不超越人民币100亿元的综合授信额度，授信额度项下的营业包罗但不限于短期活动资金贷款、中持久告贷、银行承兑汇票、国内信誉证、贸易承兑汇票贴现、保函、信誉证、抵押贷款等。详细授信营业品种及额度分配、授信期限、详细授信营业的利率、费率等前提由公司及子公司与授信银行协商确定。

2、担保根本情状

2023年度，公司拟为合并报表范畴内的全资子公司扬州派能、黄石派能、昆山派能、派能新能源申请银行综合授信供给总额不超越人民币20亿元的连带责任担保。该担保额度可在公司合并报表范畴内的全资子公司（包罗公司后续设立或兼并的公司）之间停止调剂。

上述授信及担保额度有效期自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，授信、担保额度在有效期内可轮回利用。

在严厉掌握担保风险的前提下，上述授信额度最末以银行现实审批的金额为准，不等同于现实融资金额，详细融资金额以公司及子公司消费运营的现实资金需求及银行现实审批的授信额度来确定，在授信额度内以公司及子公司现实发作的融资金额为准。

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》等相关规定，本领项在董事会审议范畴内，无需提交股东大会审议。为便于相关融资工做开展，进步工做效率，董事会受权公司治理层根据现实运营情状需要，在综合授信及担保额度内打点贷款、担保等详细事宜并签订相关协议和文件。

（二）内部决策法式及尚需履行的法式

公司于2023年4月11日召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于2023年度向银行申请授信额度及对外担保额度估量的议案》，附和公司及子公司拟向银行申请综合授信额度总计不超越人民币100亿元（最末发作额以现实签订的合同为准）。同时，附和公司拟为合并报表范畴内的全资子公司申请银行综合授信供给总额不超越人民币20亿元的连带责任担保。公司全体独立董事对本次授信及担保事项颁发了明白附和的独立定见。

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》等相关规定，本领项在公司董事会审议范畴内，无需提交股东大会审议。

二、被担保人根本情状

（一）被担保情面状

1、江苏中兴派能电池有限公司

（1）根本信息

（2）次要财政数据

单元：人民币万元

2、黄石中兴派能能源科技有限公司

（1）根本信息

（2）次要财政数据

单元：人民币万元

3、江苏派能能源科技有限公司

（1）根本信息

（2）次要财政数据

单元：人民币万元

4、上海派能新能源科技有限公司

（1）根本信息

（2）次要财政数据

单元：人民币万元

注：1、被担保单元包罗但不限于上述所列公司合并报表范畴内的全资子公司，且包罗公司后续设立或兼并的公司；

2、公司为全资子公司供给担保的，该担保额度可在公司合并报表范畴内的全资子公司（包罗公司后续设立或兼并的公司）之间停止调剂。

（二）江苏中兴派能电池有限公司、黄石中兴派能能源科技有限公司、江苏派能能源科技有限公司、上海派能新能源科技有限公司均不属于失信被施行人，均具备优良的履约才能。没有影响上述被担保人偿债才能的严重或有事项等。

三、担保协议的次要内容

公司及全资子公司目前尚未签定相关担保协议。公司做为全资子公司的担保人，在上述担保额度范畴内供给连带责任担保，担保协议的次要内容由担保人和被担保人与银行配合协商确定。详细授信金额、担保金额、担保期限等尚需银行审核附和，以现实签订的合同为准。

四、担保的原因及需要性

本次担保为称心公司全资子公司日常运营的需要，有利于撑持其良性开展，担保对象均为公司合并报表范畴内的全资子公司，各担保对象运营和财政情况不变，资产信誉情况优良，有才能了偿到期债务。

公司为上述全资子公司的担保风险总体可控，公司对全资子公司有足够的掌握权，不会对公司和全体股东利益产生影响。

五、董事会定见

公司于2023年4月11日召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于2023年度向银行申请授信额度及对外担保额度估量的议案》，独立董事颁发了明白附和的独立定见。

董事会认为：本次公司及子公司申请授信和公司为全资子公司供给担保事项是综合考虑公司及子公司运营和开展需要而做出的，契合公司现实运营情状和整体开展战术。被担保人均为公司合并报表范畴内的全资子公司，资产信誉情况优良，担保风险可控，担保事宜契合公司和全体股东的利益。

六、专项定见阐明

（一）独立董事定见

公司独立董事认为：公司及子公司2023年度拟申请银行综合授信额度是在公司消费运营及资金需求的根底上，经合理揣测而确定的，契合公司运营现实和整体开展战术。公司供给担保的对象均为公司合并报表范畴内的全资子公司，担保风险在公司的可控范畴内。公司对全资子公司供给担保事宜契合有关法令律例的规定，表决法式合法，不存在损害公司及其股东特殊是中小股东利益的情形，公司全体独立董事一致附和公司2023年度向银行申请授信额度及对外担保额度估量事项。

（二）保荐机构核查定见

经核查，保荐机构认为：公司2023年度向银行申请授信额度及对外担保额度估量事项已经公司董事会审议通过，独立董事已颁发了明白的附和定见，契合相关的法令律例，履行了需要的法令法式；公司2023年度向银行申请授信额度及对外担保额度估量事项具有合理性和需要性，是为称心公司及子公司日常运营和营业开展所需，契合公司和全体股东利益。

综上所述，保荐机构对公司2023年度向银行申请授信额度及对外担保额度估量事项无异议。

七、累计对外担保金额及过期担保的金额

截至本通知布告披露日，公司及其子公司不存在为第三方供给担保的事项，公司对控股子公司的担保余额为19,000万元（不含本次担保），占公司比来一期经审计净资产及总资产的比例为4.41%和2.35%，不存在过期或代偿情状。

八、上彀通知布告附件

（一）《上海派能能源科技股份有限公司独立董事关于公司第三届董事会第七次会议相关议案的独立定见》；

（二）《中信建投证券股份有限公司关于上海派能能源科技股份有限公司

2023年度向银行申请授信额度及对外担保额度估量的核查定见》。

特此通知布告。

上海派能能源科技股份有限公司董事会

2023年4月11日

证券代码：688063 证券简称：派能科技 通知布告编号：2023-031

上海派能能源科技股份有限公司

关于开展外汇套期保值营业的通知布告

本公司董事会及全体董事包管本通知布告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完全性依法承担法令责任。

重要内容提醒：

● 上海派能能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）及子公司基于一般运营和营业需要，根据详细营业情状，在不影响公司主营营业开展和资金利用安放的前提下，以套期保值为目标，拟以自有资金与银行等金融机构开展额度不超越3亿美圆或其他等值货币的外汇套期保值营业，额度利用期限为自公司董事会审议通过之日起12个月内，在上述额度及期限内，资金可轮回滚动利用。

● 本领项已经公司第三届董事会第七次会议、第三届监事会第五次会议审议通过，独立董事对该事项颁发了明白附和的独立定见，保荐机构中信建投证券股份有限公司对该事项出具了明白的核查定见。该事项无需提交公司股东大会审议。

● 特殊风险提醒：公司开展外汇套期保值营业遵照合法、隆重、平安和有效原则，不做投契性、套利性的交易操做，但外汇套期保值营业操做仍存在必然的汇率颠簸风险、活动性风险、履约风险等，敬请投资者重视投资风险。

公司于2023年4月11日召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于开展外汇套期保值营业的议案》，附和公司及子公司基于一般运营和营业需要，拟以自有资金与银行等金融机构开展额度不超越3亿美圆或其他等值货币的外汇套期保值营业，额度利用期限为自该事项获公司董事会审议通过之日起12个月内，在上述额度及期限内，资金可轮回滚动利用。在上述额度范畴和期限内，公司董事会受权公司治理层详细施行相关事宜，包罗但不限于签订相关文件及其他有关的一切文件。详细情状如下：

一、交易情状概述

（一）交易目标

公司及子公司出口营业次要摘用美圆及欧元结算。当汇率呈现较大颠簸时，汇兑损益对公司的运营功绩会形成较大影响。为有效掌握和提防汇率大幅颠簸对公司运营形成的倒霉影响，公司及子公司方案与银行开展套期保值营业。

（二）交易金额

公司及子公司拟开展的外汇套期保值营业额度不超越3亿美圆或其他等值货币，额度利用期限为自公司董事会审议通过之日起12个月内。在上述额度及期限内，资金可轮回滚动利用，但期限内任一时点持有的更高合约价值合计不超越3亿美圆或其他等值货币。

（三）交易类型

公司及子公司开展的套期保值营业包罗：美圆或其他货币的远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率互换（利率掉期）、利率期权、货币掉期等衍消费品营业或上述各产物组合营业。

（四）资金来源

公司及子公司的自有资金，不涉及募集资金。

（五）交易体例

在具有外汇套期保值营业运营天分的银行等金融机构停止交易，涉及的币种与公司消费运营所利用的次要结算货币不异，次要为美圆或其他货币的远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率互换（利率掉期）、利率期权、货币掉期等衍消费品营业或上述各产物组合营业。

（六）交易期限及受权事项

本次外汇套期保值营业额度利用期限为自公司董事会审议通过之日起12个月内，在上述额度及在期限内，资金可轮回滚动利用。在上述额度范畴和期限内，公司董事会受权公司治理层详细施行相关事宜，包罗但不限于签订相关交易文件及其他有关的一切文件。

二、审议法式

公司于2023年4月11日召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于开展外汇套期保值营业的议案》，附和公司及子公司根据现实需要，利用自有资金与银行等金融机构开展额度不超越3亿美圆或其他等值货币的外汇套期保值营业，额度利用期限为自公司董事会审议通过之日起12个月内，在上述额度及期限内，资金可轮回滚动利用。在上述额度范畴和期限内，公司董事会受权公司治理层详细施行相关事宜，包罗但不限于签订相关交易文件及其他有关的一切文件。本次外汇套期保值营业事项经公司董事会审议通事后施行，独立董事颁发了明白附和的独立定见，本领项无需提交公司股东大会审议。公司拟开展的外汇套期保值营业不涉及联系关系交易。

三、开展外汇套期保值营业的可行性阐发

公司及子公司出口营业次要摘用美圆和欧元结算，因而当汇率呈现较大颠簸时，汇兑损益对公司的运营功绩会形成较大影响。公司开展与银行等金融机构的套期保值营业，是出于从锁定结售汇成本的角度考虑，可以降低汇率颠簸对公司消费运营的影响，使公司连结较为不变的利润程度，契合公司将来运营开展需要，风险可控，不存在损害公司和中小股东利益的情状。

四、交易风险阐发及风控办法

（一）风险阐发

公司开展外汇套期保值营业遵照合法、隆重、平安和有效原则，不做投契性、套利性的交易操做，但外汇套期保值营业操做仍存在必然风险：

1.汇率颠簸风险

在汇率颠簸较大的情状下，公司开展的外汇套期保值营业可能会带来较大公允价值颠簸。汇率改变存在较大的不确定性，在汇率走势与公司揣度汇率颠簸标的目的发作大幅偏离的情状下，固然交易合约公允价值的变更与其对应的风险资产的价值变更构成必然的对冲，但公司锁定汇率后收入的成本可能超越不锁按时的成本收入，从而形成公司缺失。

2.活动性风险

不合理的外汇衍生品的购置安放可能引发公司资金的活动性风险。

3.履约风险

不适宜的交易对方抉择可能引发公司购置外汇衍生品的履约风险。

4.其他风险

因相关法令律例发作改变或交易敌手违背合同约定条目可能形成合约无法一般施行而给公司带来缺失。

（下转B104版）

本版导读

上海派能能源科技股份有限公司2022年度陈述摘要 2023-04-12