株洲时代新素材科技股份有限公司 关于续聘2023年度外部审计机构的 通知布告

展开全文

（上接B45版）

● 该事项已经公司第九届董事会第二十二次会议审议通过，独立董事颁发了附和的独立定见。该事项无需提交股东大会审议，不构成联系关系交易。

● 特殊风险提醒：外汇衍生品营业的收益受汇率及利率颠簸影响，存在市场风险、操做风险、信誉风险、财政风险、活动性风险等其他风险，敬请广阔投资者重视投资风险。

2023年3月29日，株洲时代新素材科技股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第二十二次会议审议通过了《关于公司2023年度外汇衍生品交易估量额度的议案》及《关于公司2023年度开展外汇衍生品营业的可行性阐发陈述》，附和公司申请年度外汇衍生品营业额度折合人民币约为7.9亿元，此中美圆外汇额度不超越5,000万美圆、欧元外汇额度不超越5,500万欧元，该额度自董事会审议通过之日起12个月内有效。该议案无需提交公司股东大会审议。详细内容如下：

一、交易情状概述

（一）交易目标

公司出口产物及进口物资次要以外币计价，为有效躲避汇率风险，降低风险敞口，削减汇率颠簸对公司外集合同预期收付汇及手持外币资金产生的倒霉影响，公司将在严厉遵守国度法令律例和有关政策的前提下，严守套期保值原则、严厉遵照合法、隆重、平安和有效的原则，开展不以投契为目标外汇衍生品交易营业。

公司开展的外汇衍生品交易营业具有实在的布景，有利于公司运用安妥的外汇衍生东西治理汇率颠簸招致的利润颠簸风险，以保障公司财政平安性和主营营业盈利才能。公司摘用远期合约等外汇衍消费品，对冲外集合同预期收付汇及手持外币资金的汇率下跌风险。

（二）交易金额

2023年度新开展的外汇衍生品交易额度估量折合人民币约7.9亿元,此中美圆外汇额度不超越5,000万美圆、欧元外汇额度不超越5,500万欧元。公司外汇衍生品交易岁首年月存量余额为0，估量2023年度任一交易日持有的更高合约价值不超越折合人民币7.9亿元。

（三）资金来源

公司用于开展外汇衍生品营业的资金来源为公司外集合同预期收付汇及手持外币资金，公司不利用募集资金开展外汇衍生品交易。

（四）交易体例

1.交易品种：选用订价和市价易于计算、风险能有效评估的外汇远期、外汇期权、外汇掉期等简单易治理的外汇衍消费品。外汇衍生品交易营业的规模、期限与外集合同对应，不超越需要保值金额的100%。

2.交易对方：经监管机构批准、具有外汇衍生品交易营业运营天分的境内贸易银行：中国银行、工商银行、建立银行、农业银行、招商银行。

（五）交易期限

本次受权的外汇衍生品交易额度有效期自第九届董事会第二十二次会议审议通过之日起12个月内。

二、审议法式

公司第九届董事会第二十二次会议、第九届监事会第十五次会议审议通过了《关于公司2023年度外汇衍生品交易估量额度的议案》及《关于公司2023年度开展外汇衍生品营业的可行性阐发陈述》，独立董事对该事项颁发了附和的独立定见。

本次外汇衍生品交易事项属于公司董事会决策权限，无需提交股东大会审议，不构成联系关系交易。

三、交易风险阐发及风控办法

（一）风险阐发

1.市场风险：因外汇行情变更较大，可能产生因标的利率、汇率等市场价格颠簸引起外汇衍生品价格变更，形成吃亏的市场风险。

2.操做风险：因为不完美或有问题的内部操做过程、人员、系统而招致金融衍生营业缺失的风险。

3.信誉风险：因代办署理机构、债务人或交易敌手未能履行金融衍生营业合同所规定的义务或信誉量量发作改变，而招致的间接或间接缺失的风险。

4.财政风险：因配套资金规模安放不妥，当市场价格呈现猛烈颠簸或金融衍生营业呈现吃亏时，因为包管金账户中资金无法庇护金融衍生东西头寸，而招致被强逼平仓的风险。

5.活动性风险：指金融衍生东西持有者不克不及以合理的价格敏捷平仓或该东西转手而招致缺失的风险。

6.其它风险：在开展交易时，如交易合同条目不明白，将可能面对法令风险。

（二）风险管控办法

1.公司开展的外汇衍生品交易遵照合法、审慎、平安、有效的原则，成立健全有效的外汇衍生品交易营业风险治理系统及内控机造，合理装备投资决策、营业操做、风险掌握等专业人员，造定严厉的决策法式、陈述轨制和风险监控办法，明白受权范畴、操做要点、管帐核算及信息披露等详细要求，并根据公司的风险承担才能确定交易品种、规模及期限。

2.公司抉择的交易对方为经监管机构批准、具有外汇衍生品交易营业运营天分的境内贸易银行等高信誉评级的外汇机构，躲避可能产生的法令风险。公司按期对交易敌手方的运营天分、内掌握度建立、营业和风险情况及运营情状停止评估。

3.外汇衍生品交易营业的规模、期限与外集合同相关的规模及收付款节点相婚配，不超越需要保值金额的100%。

4.公司继续跟踪外汇衍生品公开市场价格或者公允价值的改变，及时评估外汇衍生品交易的风险敞口改变情状，并向治理层和董事会陈述。及时跟踪外汇衍生品与已识别风险敞口对冲后的净敞口价值变更，并对套期保值效果停止继续评估。

5.公司明白实在可行的应急处置预案，及时应对交易过程中可能发作的严重突发事务。设定恰当的行损限额（或者吃亏预警线），资金保障计划等应急处置预案并严厉施行。

6.公司按期对外汇衍生品交易的决策、治理、施行等工做的合规性开展监视查抄。

四、交易对公司的影响及相关管帐处置

公司开展此类交易有效躲避汇率风险，降低风险敞口，削减汇率颠簸对公司外集合同预期收付汇及手持外币资金产生的倒霉影响，以保障公司财政平安性和主营营业盈利才能。本次开展外汇衍生品交易营业契合公司消费运营的现实需要，风险可控，不存在损害全体股东利益的情形。

公司根据《企业管帐原则第22号逐个金融东西确认和计量》《企业管帐原则第24号逐个套期管帐》《企业管帐原则第37号逐个金融东西列报》《企业管帐原则第39号逐个公允价值计量》等相关规定及其指南，对外汇衍生品交易营业停止响应的管帐核算。详细以年度审计成果为准。

五、独立董事定见

公司独立董事颁发独立定见如下：

公司开展外汇衍生品营业契合公司日常运营的需要，公司已就拟开展的外汇衍生品交易停止了相关风险和可行性阐发，并体例了《关于公司2023年度开展外汇衍生品营业的可行性阐发陈述》，开展此项营业能有效躲避汇率风险，削减汇率颠簸可能对公司产生的倒霉影响。

公司拟开展的外汇衍生品交易对方为经监管机构批准、具有外汇衍生品交易营业运营天分的境内贸易银行。公司成立了有效的内掌握度、风险管控机造，具备与所开展营业相适应的资金实力和抗风险才能。开展外汇衍生品营业不会影响公司的独立性，不存在损害公司及股东利益，特殊是中小股东利益的情状。

综上，我们附和公司及部属子公司开展外汇衍生品交易营业。

特此通知布告。

董事会

2023年3月31日

株洲时代新素材科技股份有限公司

本公司董事会及全体董事包管本通知布告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完全性承担法令责任。

重要内容提醒：

● 拟续聘的境内管帐师事务所名称：毕马威华振管帐师事务所（特殊通俗合伙)（以下简称“毕马威华振管帐师事务所”或“毕马威华振”）

株洲时代新素材科技股份有限公司（以下简称“公司”）已于2022年4月28日召开2021年年度股东大会审议通过了《关于续聘2022年度外部审计机构的议案》，附和毕马威华振为公司供给2022年度财政陈述审计和2022年度内部掌握审计办事。鉴于毕马威华振在2021-2022年度审计工做中根据中国注册管帐师审计原则要求，遵守管帐师事务所的职业道德标准，客看、公允地对公司财政陈述及内部掌握颁发审计定见，而且可以有效操纵本身专业才能对公司的财政治理、管帐核算和内部掌握工做，供给高程度的专业批示定见，协助进步公司运营治理程度，同时考虑到财政陈述和内部掌握审计工做的延续性，公司第九届董事会第二十二次会议审议通过了《关于续聘2023年度外部审计机构的议案》，附和续聘毕马威华振管帐师事务所为公司供给2023年度财政陈述审计和2023年度内部掌握审计办事，并将该议案提交2022年年度股东大会批准。

一、拟聘用管帐师事务所的根本情状

（一）机构信息

1、根本信息

毕马威华振管帐师事务所于1992年8月18日在北京成立，于2012年7月5日获财务部批准转造为特殊通俗合伙的合伙造企业，改名为毕马威华振管帐师事务所（特殊通俗合伙），2012年7月10日获得工商营业执照，并于2012年8月1日正式运营。

毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层。

毕马威华振的首席合伙人邹俊，中国国籍，具有中国注册管帐师资格。

截至2022年12月31日，毕马威华振有合伙人225人，注册管帐师1,088人，此中签订过证券办事营业审计陈述的注册管帐师超越260人。

毕马威华振2021年经审计的营业收进总额超越人民币40亿元，此中审计营业收进超越人民币38亿元（包罗境内法定证券营业收进超越人民币8亿元，其他证券营业收进超越人民11亿元，证券营业收进共计超越人民币19亿元）。

毕马威华振2021年上市公司年报审计客户家数为72家，上市公司财政报表审计收费总额为人民币4.55亿元。那些上市公司次要行业涉及造造业，金融业，电力、热力、燃气及水的消费和赐与业，批发和零售业，交通运输、仓储和邮政业，摘矿业，房地财产，租赁和商务办事业，科学研究和手艺办事业，水利、情况和公共设备治理业，信息传输、软件和信息手艺办事业，卫生和社会工功课，建筑业，以及文化、体育和娱乐业。毕马威华振2021年造造业行业上市公司审计客户家数为32家。

2、投资者庇护才能

毕马威华振购置的职业保险累计补偿限额和计提的职业风险基金之和超越人民币2亿元，契合法令律例相关规定。毕马威华振近三年不存在因执业行为相关民事诉讼而需承担民事责任的情状。

3.诚信笔录

毕马威华振及其从业人员近三年未因执业行为遭到任何刑事惩罚、行政惩罚，或证监会及其派出机构的行政监管办法，或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管办法或规律处分。

（二）项目构成员信息

1、根本信息

本项目标项目合伙人及签字注册管帐师拟为雷江，2003年获得中国注册管帐师资格。雷江1998年起头在毕马威华振执业，1998年起头处置上市公司审计，2021年起头为本公司供给审计办事。雷江近三年签订或复核上市公司审计陈述6份。

本项目标另一签字注册管帐师拟为林莹，2008年获得中国注册管帐师资格。林莹2003年起头在毕马威华振执业，2004年起头处置上市公司审计，2021年起头为本公司供给审计办事。林莹近三年签订或复核上市公司审计陈述8份。

本项目标量量掌握复核人拟为邹俊，2003年获得中国注册管帐师资格。邹俊1993年起头在毕马威华振执业，2005年起头处置上市公司审计，2021年起头为本公司供给审计办事。邹俊近三年签订或复核上市公司审计陈述9份。

2、诚信笔录

项目合伙人、签字注册管帐师和项目量量掌握复核人比来三年均未因执业行为遭到任何刑事惩罚、行政惩罚、行政监管办法，或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管办法或规律处分。

3、独立性

毕马威华振及项目合伙人、签字注册管帐师、项目量量掌握复核人根据职业道德守则的规定连结了独立性。

（三）审计收费

本公司2022年度审计办事收费是以毕马威华振管帐师事务所根据营业的责任轻重、繁简水平、工做要求、所需的工做前提和工时及现实参与营业的各级别工做人员投进的专业常识和工做体味等因素确定的。公司2022年度财政陈述审计及内部掌握审计营业的收费金额合计为人民币274万元，较2021年度264万元增长3.79%，此中，财政陈述审计费用184万元，内部掌握审计费用90万元。

二、拟续聘管帐事务所履行的法式

（一）公司于2023年3月28日召开的第九届董事会2023年第二次审计委员会审议通过了《关于续聘2023年度外部审计机构的议案》。董事会审计委员会认为：毕马威华振具备应有的专业胜任才能、投资者庇护才能、独立性及优良的诚信情况，附和将该议案提交董事会审议。

（二）经公司独立董事事前承认，独立董事附和将《关于续聘2023年度外部审计机构的议案》提交公司董事会审议。在董事会审议相关议案时，公司独立董事颁发了明白附和的独立定见，认为毕马威华振具备应有的专业胜任才能、投资者庇护才能、独立性及优良的诚信情况，具备为上市公司供给审计办事的体味与才能，可以称心公司将来审计工做要求，全体独立董事附和续聘外部审计机构的议案。

（三）公司于2023年3月29日召开的第九届董事会第二十二次会议审议通过了《关于续聘2023年度外部审计机构的议案》。董事会全票表决通过该议案。

（四）本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此通知布告。

株洲时代新素材科技股份有限公司董事会

2023年3月31日

证券代码：600458 证券简称：时代新材 通知布告编号：临2023-015

株洲时代新素材科技股份有限公司

关于召开2022年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事包管本通知布告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完全性承担法令责任。

重要内容提醒：

● 股东大会召开日期：2023年4月25日

● 本次股东大会摘用的收集投票系统：上海证券交易所股东大会收集投票系统

一、 召开会议的根本情状

(一) 股东大会类型和届次

2022年年度股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票体例：本次股东大会所摘用的表决体例是现场投票和收集投票相连系的体例

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2023年4月25日 14点00分

召开地点：株洲市天元区海天路18号时代新材工业园203会议室

(五) 收集投票的系统、起行日期和投票时间。

收集投票系统：上海证券交易所股东大会收集投票系统

收集投票起行时间：自2023年4月25日

至2023年4月25日

摘用上海证券交易所收集投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回营业账户和沪股通投资者的投票法式

涉及融资融券、转融通营业、约定购回营业相关账户以及沪股通投资者的投票，应根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 标准运做》等有关规定施行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

无

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

注：本次股东大会还需听取独立董事的述职陈述。

1、 各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第九届董事会第二十二次会议、第九届监事会第十五次会

议审议通过，相关通知布告于2023年3月31日别离在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（）上予以披露。

2、 特殊决议议案：无

3、 对中小投资者零丁计票的议案：第5、7、8、10、11、12、13项议案

4、 涉及联系关系股东回避表决的议案：第7、8项议案

应回避表决的联系关系股东名称：中车株洲电力机车研究所有限公司、中车费本控股有限公司、中车株洲电力机车有限公司、中车株洲车辆实业治理有限公司、中车费阳机车有限公司、中车南京浦镇实业治理有限公司、中车大连机车车辆有限公司、中车眉山实业治理有限公司、中车石家庄实业有限公司

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票重视事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会收集投票系统行使表决权的，既能够登岸交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易末端）停止投票，也能够登岸互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）停止投票。初次登岸互联网投票平台停止投票的，投资者需要完成股东身份认证。详细操做请见互联网投票平台网站阐明。

(二) 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全数股东账户所持不异类别通俗股和不异品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所收集投票系统参与股东大会收集投票的，能够通过其任一股东账户参与。投票后，视为其全数股东账户下的不异类别通俗股和不异品种优先股均已别离投出统一定见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户反复停止表决的，其全数股东账户下的不异类别通俗股和不异品种优先股的表决定见，别离以各类别和品种股票的第一次投票成果为准。

(三) 股东所投选举票数超越其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超越应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四) 统一表决权通过现场、本所收集投票平台或其他体例反复停止表决的，以第一次投票成果为准。

(五) 股东对所有议案均表决完毕才气提交。

(六) 摘用累积投票造选举董事、独立董事和监事的投票体例，详见附件2

四、 会议出席对象

(一) 股权注销日收市后在中国证券注销结算有限责任公司上海分公司注销在册的公司股东有权出席股东大会（详细情状详见下表），并能够以书面形式拜托代办署理人出席会议和参与表决。该代办署理人没必要是公司股东。

(二) 公司董事、监事和高级治理人员。

(三) 公司礼聘的律师。

(四) 其别人员

五、 会议注销办法

（一）注销体例

1、法人股东持股东账户卡、公司营业执照复印件、法定代表人身份证打点注销手续；法定代表人拜托代办署理人出席会议的，受托人须持有本人身份证、加盖公章的法人代表拜托书和营业执照复印件及股东账户卡。

2、天然人股东持本人身份证、股东账户卡打点注销手续；天然人拜托别人出席会议的，受托人须持有本人身份证、拜托人身份证复印件、拜托人证券账户卡、受权拜托书。

3、异地股东可用信函或扫描文件后发送电子邮件的打点出席注销手续（信函抵达邮戳和邮件送达日应不迟于2023年4月18日），但在出席会议时应供给注销文件原件供查对。

（二）注销时间

2023年4月18日9:30-16:30

（三）注销地点

湖南省株洲市天元区海天路18号公司董监事（总司理）办公室

六、 其他事项

（一）会议联络体例

邮政编码：412007

联络人：林芳

联络德律风：0731-22837786

电子邮箱：linfang@csrzic.com

（二）会议费用

会期预定半天，费用自理。

特此通知布告。

株洲时代新素材科技股份有限公司董事会

2023年3月31日

附件1：受权拜托书

附件2：摘用累积投票造选举董事、独立董事和监事的投票体例阐明

附件1：受权拜托书

受权拜托书

株洲时代新素材科技股份有限公司：

兹拜托 先生（密斯）代表本单元（或本人）出席2023年4月25日召开的贵公司2022年年度股东大会，并代为行使表决权。

拜托人持通俗股数：

拜托人持优先股数：

拜托人股东帐户号：

拜托人签名（盖印）： 受托人签名：

拜托人身份证号： 受托人身份证号：

拜托日期： 年 月 日

备注：拜托人应当在拜托书中“附和”、“反对”或“弃权”意向中抉择一个并打“√”，关于拜托人在本受权拜托书中未做详细指示的，受托人有权按本身的意愿停止表决。

附件2摘用累积投票造选举董事、独立董事和监事的投票体例阐明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举做为议案组别离停止编号。投资者应当针对各议案组下每位候选人停止投票。

二、申报股数代表选举票数。关于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东关于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应当以每个议案组的选举票数为限停止投票。股东根据本身的意愿停止投票，既能够把选举票数集中投给某一候选人，也能够根据肆意组合投给差别的候选人。投票完毕后，对每一项议案别离累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会摘用累积投票造对停止董事会、监事会改组，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

某投资者在股权注销日收盘时持有该公司100股股票，摘用累积投票造，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者能够以500票为限，对议案4.00按本身的意愿表决。他（她）既能够把500票集中投给某一位候选人，也能够根据肆意组合分离投给肆意候选人。

如表所示：

证券代码：600458 证券简称：时代新材 通知布告编号：临2023-016

株洲时代新素材科技股份有限公司

2022年年度次要运营数据通知布告

本公司董事会及全体董事包管本通知布告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完全性承担法令责任。

根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第十三号一化工》第十五条、《关于做好主板上市公司2022年年度陈述披露工做的通知》要求，现将公司2022年度次要运营数据通知布告如下：

一、次要产物的产量、收进实现情状

单元：万元

二、次要原素材的价格变更情状

单元：元/吨

上述消费运营数据为公司内部统计，仅为投资者领会本公司消费运营概略之用，敬请投资者审慎利用并重视投资风险。

特此通知布告。

株洲时代新素材科技股份有限公司董事会

2023年3月31日

股票代码：600458 股票简称：时代新材 通知布告编号：临2023-009

株洲时代新素材科技股份有限公司

关于与中车集团等公司2023年日常联系关系交易估量的通知布告

本公司董事会及全体董事包管本通知布告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完全性承担法令责任。

重要内容提醒：

● 能否需要提交股东大会审议：是。

● 日常联系关系交易对上市公司的影响：公司与联系关系方的联系关系交易均遵照市场原则，是公司一般消费运营活动的需要，不存在损害公司利益和其他股东利益的情状。公司与联系关系方协做可有效降低公司运营风险，公司的消费运营不会因联系关系交易而对联系关系方构成依靠，公司独立性不会受影响。

一、日常联系关系交易根本情状

（一）日常联系关系交易履行的审议法式

1、公司已于2023年3月29日召开第九届董事会第二十二次会议审议通过了《关于与中车集团等公司2023年日常联系关系交易估量的议案》，公司联系关系董事李略先生、张朝阳先生、刘建勋先生已回避对本议案的表决，其余六名董事一致附和该议案。

2、公司已于2023年3月29日召开第九届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于与中车财政公司签订〈金融办事框架协议〉暨联系关系交易的议案》，公司联系关系董事李略先生、张朝阳先生、刘建勋先生已回避对本议案的表决，其余六名董事一致附和该议案。详细内容详见公司于2023年3月31日披露上海证券交易所网站的临2023-010号通知布告。

3、独立董事定见

经公司独立董事事前承认，独立董事附和将《关于与中车集团等公司2023年日常联系关系交易估量的议案》《关于与中车财政公司签订〈金融办事框架协议〉暨联系关系交易的议案》提交公司董事会审议。在董事会审议相关议案时，公司独立董事颁发了明白附和的独立定见，认为公司与各联系关系方停止的各项联系关系交易，是公司一般消费运营的需要，契合市场经济原则和国度有关规定，表现了诚信、公允、公允的原则；与中车财政有限公司（以下简称“中车财政公司”）的联系关系交易可以节约公司金融交易成本和费用，进步资金利用程度和效益，而且此项联系关系交易的交易过程遵照了公允、合理的原则；董事会对以上联系关系交易表决时，联系关系董事已回避表决，契合有关法令律例的要求；该事项有利于标准公司与各联系关系方的联系关系交易，有利于进步公司的标准运做程度，本领项未损害公司及其他股东，特殊是中、小股东和非联系关系股东的利益，附和本项联系关系交易。

4、董事会审计委员会定见

经公司董事会审计委员会审核，董事会审计委员会附和将《关于与中车集团等公司2023年日常联系关系交易估量的议案》《关于与中车财政公司签订〈金融办事框架协议〉暨联系关系交易的议案》提交公司董事会审议。公司董事会审计委员会颁发了审核定见，认为公司与各联系关系方停止的各项联系关系交易，是公司一般消费运营的需要，与中车财政公司的联系关系交易可以节约公司金融交易成本和费用，进步资金利用程度和效益，上述联系关系交易契合全体股东及上市公司利益，契合相关法令、律例的要求及公司《联系关系交易治理轨制》的规定，全体审计委员会委员一致附和上述议案。

5、监事会定见

监事会认为公司与各联系关系方停止的各项联系关系交易，是公司一般消费运营的需要，契合市场经济原则和国度有关规定，表现了诚信、公允、公允的原则；与中车财政公司的联系关系交易可以节约公司金融交易成本和费用，进步资金利用程度和效益，而且此项联系关系交易的交易过程遵照了公允、合理的原则；该事项有利于标准公司与各联系关系方的联系关系交易，有利于进步公司的标准运做程度，本领项未损害公司及其他股东，特殊是中、小股东和非联系关系股东的利益。董事会对该议案表决时，联系关系董事已回避表决，契合有关法令律例的要求，监事会附和本项议案。

6、以上两项议案尚需提交至公司2022年年度股东大会审议，联系关系股东需回避表决。

（二）上次日常联系关系交易的估量和施行情状

公司第九届董事会第十二次会议、2021年年度股东大会审议通过了《关于与中车集团等公司2022年日常联系关系交易估量的议案》，公司第八届董事会第二十次会议、2019年年度股东大会审议通过了《关于与中车财政公司签订〈金融办事框架协议〉暨联系关系交易的议案》，详见公司披露上海证券交易所网站的临2022-021号通知布告、临2020-018号通知布告。根据公司营业开展需要，公司第九届董事会第二十一次（暂时）会议、2022年第三次暂时股东大会审议通过了《关于与中车集团等公司2022年日常联系关系交易估量额调增的议案》，对2022年公司与联系关系方交易估量额停止了调增。详见公司于2022年12月15日披露上海证券交易所网站的临2022-076号通知布告。

2022年公司与联系关系方交易的估量额及现实发作额分项情状如下：

1、与中国中车集团有限公司（以下简称“中车集团”）合并范畴内子公司发作的日常联系关系交易

单元：元

2、与中车集团及合并范畴内子公司之联营、合营企业发作的日常联系关系交易

单元：元

（三）本次日常联系关系交易估量金额和类别

2023年3月29日，公司召开的第九届董事会第二十二次会议，审议通过了公司关于与中车集团等公司2023年日常联系关系交易估量的议案，2023年度，公司与联系关系方交易估量额分项情状如下：

1、与中车集团合并范畴内子公司发作的日常联系关系交易

单元：元

注：根据公司与中车财政公司签订的《金融办事框架协议》，公司与中车财政公司停止全面的金融办事协做，详细类别和金额包罗：公司在中车财政公司的日均存款余额不超越人民币2.2亿元；在中车财政公司的日均贷款额度不超越人民币2.2亿元；其他金融办事费不超越人民币1,000万元。

2、与中车集团及合并范畴内子公司之联营、合营企业发作的日常联系关系交易

单元：元

二、联系关系方介绍及联系关系关系

（一）中国中车集团有限公司

公司名称：中国中车集团有限公司

法定代表人：孙永才

注册本钱：2,300,000.00万人民币

成立时间：2002年7月1日

注册地址：北京市丰台区芳城园一区15号楼

股权构造：国务院国有资产监视治理委员会持股100%

主营营业：受权范畴内的国有资产和国有股权运营治理、本钱运营、投资及投资治理、资产治理及资产受托治理；交通和城市根底设备、新能源、节能环保配备的研发、销售、租赁、 手艺办事；铁路机车车辆、城市轨道交通车辆、铁路起重机械、各类机电设备及部件、电子设备、环保设备及产物的设想、造造、补缀；货物进出口、手艺进出口、代办署理进出口。

财政数据：截至2021年12月31日，中车集团资产总额4,782.78 亿元，净资产1,900.61亿元，2021年中车集团实现收进2,384.29亿元、净利润130.24亿元。截至2022年9月30日，中车集团资产总额5,324.23亿元，净资产1,945.38亿元，2022年1-9月中车集团实现收进1,414.71亿元、净利润72.08亿元。

联系关系关系：截至本通知布告日，中车集团通过中国中车股份有限公司、中车费本控股有限公司等公司间接持有公司50.87%的股权，为公司的现实掌握人。根据《上海证券交易所股票上市规则》，上述中车集团及其部属企业与本公司构成联系关系关系。中车集团及其部属企业比来三年消费运营情状及财政情况优良，可以履行与公司达成的各项协议，公司与其不存在履约风险。

（备注：公司日常与中车集团合并范畴内浩瀚子公司发作联系关系交易，难以披露全数联系关系人的信息。鉴于上述与公司发作联系关系交易的企业均受中车集团现实掌握，因而在此仅列示中车集团相关信息。）

（二）中车财政有限公司

公司名称：中车财政有限公司

法定代表人：董绪章

注册本钱：人民币32亿元

成立时间：2012年11月30日

注册地址：北京市丰台区芳城园一区15号楼附楼1-5层

股权构造：中国中车股份有限公司持股91.36%，中国中车集团公司持股8.64%。

主营营业：答应项目：企业集团财政公司办事。（依法须经批准的项目，经相关部分批准前方可开展运营活动，详细运营项目以相关部分批准文件或答应证件为准）（不得处置国度和本市财产政策制止和限造类项目标运营活动。）

财政数据:截至2022年12月31日，中车财政公司资产总额为 4,901,758.32万元，净资产为427,968.96万元，2022年全年实现营业收进为 76,401.91万元，净利润 23,879.70 万元。

联系关系关系：本公司与中车财政公司的现实掌握人同为中国中车集团有限公司，根据《上海证券交易所股票上市规则》有关规定，中车财政公司与本公司的交易构成联系关系交易。

三、订价政策和订价根据

（一）日常联系关系交易订价根据

凡有政府订价的，施行政府订价；凡没有政府订价，但有政府批示价的，施行政府批示价；没有政府订价和政府批示价的，施行市场价（含招标价）；假设前三种价格都没有或无法在现实产物买卖中适用以上订价原则的，施行协议价。

市场价系指根据下列挨次依次确定的价格：1、该类产物的销售地或其四周地域在一般贸易情状下销售该类产物的独立第三方其时收取的价格；2、在中国一般贸易情状下销售该类产物的独立第三方其时收取的价格。

协议价系指根据“合理成本+合理利润”体例确定的价格。“合理成本”指甲乙两边协商承认的产物销售方销售该等产物所发作的现实成本和费用，“合理利润”＝“合理成本”ד同业业均匀利润率”。

（二）与中车财政公司的日常联系关系交易订价根据

中车财政公司向公司付出的存款利率应不低于中国人民银行就该品种存款规定的基准利率，不低于中国国内次要贸易银行向公司各成员供给同品种存款办事所适用的利率；同时，不低于吸收集团公司各成员单元同品种存款所定的利率；

公司向中车财政公司付出的贷款利率，须契合中国人民银行同一发布的同期、同类贷款利率原则，且不高于中国国内次要贸易银行向公司各成员供给同品种贷款办事所适用的利率；同时，不高于中车财政公司为集团公司各成员单元供给同品种贷款所定的利率；

中车财政公司就供给其他金融办事向公司收取的费用，须契合中国人民银行或中国银行保险监视治理委员会就该类型办事规定的收费原则，且将不高于中国国内次要贸易银行就同类金融办事所收取的费用。

（三）上述联系关系交易价格公允、合理，契合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

四、交易目标和交易对上市公司的影响

公司与联系关系方的日常联系关系交易均遵照市场原则，是公司一般消费运营活动的需要，公司与联系关系方协做可有效降低公司运营风险。公司与中车财政公司的日常联系关系交易遵照平等自愿、互利互惠的协做原则，与公司和其他银行业金融机构的协做无本色差别，公司与中车财政公司协做可有效拓宽公司融资渠道、加速资金周转。上述联系关系交易不会招致对联系关系方构成依靠，不存在损害公司利益和其他股东利益的情状，公司独立性不会受影响。

特此通知布告。

株洲时代新素材科技股份有限公司董事会

2023年3月31日

本版导读

株洲时代新素材科技股份有限公司 关于续聘2023年度外部审计机构的 通知布告 2023-03-31