李泽楷被警示！涉违规打点证券交易

中新经纬2月10日电 宁波证监局网站10日发布关于对李泽楷摘取出具警示函办法的决定。

来源：宁波证监局网站

宁波证监局表达，经查发现李泽楷在甬兴证券有限公司任职期间，存在违规介绍别人为客户打点证券交易的行为。

上述行为不契合《证券经纪人治理暂行规定》(证监会通知布告〔2020〕20号)第十二条第九项的规定，违背了《证券公司和证券投资基金治理公司合规治理办法》(证监会令第166号)第十条第二款的规定。

根据《证券经纪人治理暂行规定》第二十六条第一款、《证券公司和证券投资基金治理公司合规治理办法》第三十二条第一款的规定，宁波证监局决定对李泽楷摘取出具警示函的行政监管办法。

宁波证监局还表达，假设对本监管办法不平，能够在收到本决定书之日起60日内向中国证券监视治理委员会提出行政复议申请，也能够在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提告状讼。复议与诉讼期间，上述监管办法不断行施行。

公开材料展现，甬兴证券有限公司(简称“甬兴证券”)于2020年1月22日获得证监会核准设立，并于2020年3月16日获得营业执照。公司注册地为宁波市，注册本钱为人民币30亿元，股东为宁波开发投资集团有限公司和宁波市金融控股有限公司。

营业范畴为证券经纪、证券投资征询、证券自营、证券承销与保荐、证券投资基金销售。甬兴证券下设全资子公司上海甬兴证券资产治理有限公司，主营证券资产治理。

中新经纬查询中国证券业协会网站发现，李泽楷为甬兴证券有限公司宁波分公司负责人。

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来源：中国证券业协会网站

另据中基协网站信息，李泽楷具有基金从业资格，此前曾在财通证券任职。

来源：中基协网站