鹏华国证疫苗与生物科技交易型 开放式指数证券投资基金 上市交易通知布告书提醒性通知布告

本公司董事会及董事包管基金上市交易通知布告书所载材料不存在虚假记载、误导性陈说或严重遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完全性承担个别及连带责任。

鹏华国证疫苗与生物科技交易型开放式指数证券投资基金将于2023年3月13日在深圳证券交易所上市，上市交易通知布告书全文于2023年3月8日在本公司网站（）和中国证监会基金电子披露网站（）征询。

本基金治理人许诺以诚恳信誉、勤奋尽责的原则治理和运用基金资产，但不包管本基金必然盈利，也不包管更低收益。请足够领会本基金的风险收益特征，审慎做出投资决定。

特此通知布告。

鹏华基金治理有限公司

2023年3月8日

鹏华国证疫苗与生物科技交易型

开放式指数证券投资基金

开放日常申购、赎回营业的通知布告

通知布告送出日期：2023年3月8日

1通知布告根本信息

2 日常申购、赎回营业的打点时间

鹏华国证疫苗与生物科技交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）自2023年3月13日起（含当日）开放日常申购、赎回营业。

3 申购和赎回营业

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3.1 申购与赎回的数量限造

1、投资人申购、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单元的整数倍。本基金最小申购、赎回单元为100万份。

2、基金治理人可设定申购份额上限和赎回份额上限，以对当日的申购总规模或赎回总规模停止掌握，并在申购赎回清单中通知布告。

3、当承受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在严重倒霉影响时，基金治理人应当摘取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停基金申购等办法，实在庇护存量基金份额持有人的合法权益。基金治理人基于投资运做与风险掌握的需要，可摘取上述办法对基金规模予以掌握。详细见基金治理人相关通知布告。

4、基金治理人可在法令律例容许的情状下，调整上述对申购和赎回的数量限造。基金治理人必需按照《公开募集证券投资基金信息披露治理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）的有关规定在规定前言上通知布告。

3.2 申购与赎回的费率

投资者在申购或赎回本基金份额时，申购赎回代办署理券商可根据不超越0.5%的原则收取佣金，此中包罗证券交易所、注销机构等收取的相关费用。

4其他与申购和赎回相关的事项

4.1 申购与赎回的原则

1、本基金摘用份额申购和份额赎回的体例，即申购和赎回均以份额申请；

2、本基金的申购对价、赎回对价包罗组合证券、现金替代、现金差额及其他对价；

3、申购、赎回申请提交后不得撤销；

4、申购、赎回应遵守深圳证券交易所和中国证券注销结算有限责任公司的相关营业规则和规定；

5、打点申购、赎回营业时，应当遵照基金份额持有人利益优先原则，确保投资者的合法权益不受损害并得到公允看待。

基金治理人可在法令律例容许的情状下，对上述原则停止调整，或根据法令律例、深圳证券交易所或注销机构相关规则及其变动调整上述原则。基金治理人必需按照《信息披露办法》的有关规定在规定前言上通知布告。

4.2 申购与赎回的法式

1、申购和赎回的申请体例

投资人必需根据申购赎回代办署理券商或基金治理人规定的法式，在开放日的详细营业打点时间内提出申购或赎回的申请。

投资人在提交申购申请时须按申购赎回清单的规定备足申购对价，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额和现金，不然所提交的申购、赎回申请不成立。

2、申购和赎回申请确实认

一般情状下，投资者申购、赎回申请在受理当日停止确认。如投资人未能供给契合要求的申购对价，则申购申请失败。如投资人持有的契合要求的基金份额不敷或未能根据要求预备足额的现金，或本基金投资组合内不具备足额的契合要求的赎回对价，则赎回申请失败。

销售机构对申购、赎回申请的受理其实不代表该申请必然胜利，而仅代表销售机构确实领受到该申请。申购、赎回申请确实认以注销机构确实认成果为准。关于申购、赎回申请确实认情状，投资人应及时查询并妥帖行使合法权力。

基金治理人在不违背法令律例的前提下，可对上述法式规则停止调整。基金治理人应按照《信息披露办法》的有关规定在规定前言上通知布告。

3、申购和赎回的清理交收与注销

本基金申购赎回过程中涉及的基金份额、组合证券、现金替代、现金差额及其他对价的清理交收适用深圳证券交易所和中国证券注销结算有限责任公司的相关营业规则和参与各方相关协议的有关规定。

投资者T日申购胜利后，注销机构在T日收市后为投资者打点基金份额的交收注销与深交所上市的成份股的交收以及现金替代的清理；在T+1日打点现金替代的交收以及现金差额的清理，在T+2日打点现金差额的交收，并将成果发送给申购赎回代办署理券商、基金治理人和基金托管人。

投资者T日赎回胜利后，注销机构在T日收市后为投资者打点基金份额的登记与深交所上市的成份股的交收以及现金替代的清理；在T+1日打点现金替代的交收以及现金差额的清理，在T+2日打点现金差额的交收，并将成果发送给申购赎回代办署理券商、基金治理人和基金托管人。

假设注销机构和基金治理人在清理交收时发现不克不及一般履约的情形，则根据深圳证券交易所和中国证券注销结算有限责任公司的相关营业规则和参与各方相关协议的有关规定停止处置。

投资者应根据基金合同和招募阐明书的约定和申购赎回代办署理券商的规定定时足额付出应付的现金差额、现金替代和现金替代退补款。因投资者原因招致现金差额、现金替代和现金替代退补款未能定时足额交收的，基金治理人有权为基金的利益向该投资者逃偿并要求其承担由此招致的其他基金份额持有人或基金资产的缺失。

若投资者用以申购的部门或全数组合证券或者用以赎回的部门或全数基金份额因被国度有权机关冻结或强逼施行招致不敷额的，基金治理人有权指示申购赎回代办署理券商及注销机构依法停止响应处置；如该情状招致其他基金份额持有人或基金资产遭受缺失的，基金治理人有权代表其他基金份额持有人或基金资产要求该投资者停止补偿。

如深圳证券交易所、中国证券注销结算有限责任公司修改或更新上述规则并适用于本基金的，则根据新的规则施行，无需召开基金份额持有人大会。

基金治理人和注销机构可在法令律例容许的范畴内，在不影响基金份额持有人本色性利益的前提下，对上述申购赎回的法式以及清理交收和注销的打点时间、体例、处置规则等停止调整，并根据《信息披露办法》的有关规定在规定前言上予以通知布告。

4.3 申购与赎回的对价

1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五进，由此产生的收益或缺失由基金财富承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内通知布告。遇特殊情状，经履行恰当法式，能够恰当延迟计算或通知布告。

2、申购对价是指投资人申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。赎回对价是指投资人赎回基金份额时，基金治理人应交付给投资人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资人申购、赎回的基金份额数额确定。

3、申购赎回清单由基金治理人体例。T日的申购赎回清单在当日深圳证券交易所开市前通知布告。申购赎回清单的内容与格局详见招募阐明书或相关通知布告。

基金治理人能够在不违背相关法令律例且不影响基金份额持有人本色性利益的情状下对基金份额净值、申购赎回清单计算和通知布告时间停止调整并根据法令律例规定通知布告。

5基金销售机构

投资人应当在申购赎回代办署理券商打点基金申购、赎回营业的营业场合或按申购赎回代办署理券商供给的其他体例打点基金的申购和赎回。

目前本基金的申购赎回代办署理券商包罗：国泰君安证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券华南股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司。

本公司将适时增加或调整申购赎回代办署理券商，并及时通知布告。

6基金份额净值通知布告/基金收益通知布告的披露安放

在起头打点基金份额申购或者赎回后或基金份额上市交易的，基金治理人应当在不晚于每个开放日/交易日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日/交易日的基金份额净值和基金份额累计净值。

7其他需要提醒的事项

1、如发作不成抗力或其他情形以致基金无法定时开放或需根据基金合同暂停申购与赎回营业的，基金治理人能够合理调整申购或赎回营业的打点期间并予以通知布告。

2、本通知布告仅对本基金开放申购、赎回营业的有关事项予以阐明。投资人欲领会本基金相关营业规则的详尽情状，请阅读登载在中国证监会规定信息披露前言上的《鹏华国证疫苗与生物科技交易型开放式指数证券投资基金招募阐明书》。

风险提醒：本基金治理人许诺以诚恳信誉、勤奋尽责的原则治理和运用基金资产，但不包管基金必然盈利，也不包管更低收益。请投资人投本钱基金前认实阅读本基金的基金合同、招募阐明书和基金产物材料概要，并根据本身风险承担才能抉择合适本身的基金产物。敬请投资人重视投资风险。

鹏华基金治理有限公司

2023年3月8日

本版导读