吉林奥来德光电素材股份有限公司 第四届监事会第二十一次会议决议通知布告

本公司监事会及全体监事包管通知布告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完全性依法承担法令责任。

一、监事会会议召开情状

吉林奥来德光电素材股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二十一次会议于2023年3月24日在长春市高新开发区红旗大厦19层公司会议室以现场连系通信的体例召开。会议通知已于2023年3月20日通过专人的体例送达列位监事。本次会议应出席监事5人，现实出席监事5人，会议由公司监事会主席赵贺先生主持。本次会议的召集、召开体例契合《中华人民共和国公司法》等法令律例、标准性文件及《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情状

（一）审议通过《关于利用部门暂时闲置募集资金停止现金治理的议案》

监事会认为：公司目前运营情况优良，存在部门募集资金暂时闲置的情形。通过对暂时闲置的募集资金停止现金治理，有利于进步募集资金利用效率，获得必然的投资效益，不存在损害公司及全体股东，特殊是中小股东的利益的情形。综上，公司监事会附和利用更高不超越人民币2.2亿元的暂时闲置募集资金停止现金治理。

表决成果：5票附和，0票反对，0票弃权。

详细内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《关于利用部门暂时闲置募集资金停止现金治理的通知布告》。

特此通知布告。

吉林奥来德光电素材股份有限公司监事会

2023年3月25日

证券代码：688378 证券简称：奥来德 通知布告编号：2023-014

吉林奥来德光电素材股份有限公司

关于利用部门暂时闲置募集资金

停止现金治理的通知布告

本公司董事会及全体董事包管本通知布告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完全性依法承担法令责任。

吉林奥来德光电素材股份有限公司（以下简称“公司”或“奥来德”）于2023年3月24日召开第四届董事会第二十六次会议、第四届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于利用部门暂时闲置募集资金停止现金治理的议案》，附和公司及子公司在不影响募投项目建立施行、公司一般运营及确保募集资金平安的前提下，利用更高不超越人民币2.2亿元的暂时闲置募集资金停止现金治理，用于购置平安性高、活动性好、有保本约定的投资产物，上述额度利用期限自董事会审议通过之日起不超越12个月，在前述额度及期限范畴内，公司能够轮回滚动利用。公司董事会受权公司治理层及工做人员根据现实情状打点相关事宜并签订相关文件。该事项在董事会审批权限范畴内，无需提交股东大会审议。

展开全文

公司独立董事颁发了明白附和的独立定见，保荐机构广发证券股份有限公司对本领项出具了明白的核查定见。

一、募集资金根本情状

根据中国证券监视治理委员会（以下简称“中国证监会”）于2020年8月4日出具的《关于附和吉林奥来德光电素材股份有限公司初次公开发行股票注册的批复》（证监答应〔2020〕1658号）核准，公司获准初次向社会公家公开发行人民币通俗股18,284,200股，每股面值为人民币1.00元，发行价格为每股人民币62.57元/股，募集资金总额为人民币1,144,042,394.00元，扣除发行费用人民币83,803,993.63元（不含增值税）后，公司本次募集资金净额为人民币1,060,238,400.37元。截至2020年8月28日，上述募集资金已经全数到位。立信管帐师事务所（特殊通俗合伙）审验后，于2020年8月28日出具了《验资陈述》（信会师报字[2020]第ZG11758号）。

公司及部属子公司已对募集资金停止专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》。

二、募集资金投资项目情状

（一）募集资金投资项目

根据《吉林奥来德光电素材股份有限公司初次公开发行股票并在科创板上市招股阐明书》披露，公司初次公开发行人民币通俗股（A股）股票的募集资金在扣除发行费用后将用于如下项目：

单元：万元

2022年9月15日，公司召开第四届董事会第二十一次会议、第四届监事会第十六次会议，审议通过了《关于部门募投项目延期的议案》，附和公司对部门募投项目到达预定可利用形态的时间停止调整，将“年产10,000公斤AMOLED 用高性能发光素材及AMOLED发光素材研发项目”及“新型高效OLED光电素材研发项目”的项目到达预定可利用形态日期由2022年9月调整至2023年9月。详细情状详见公司于2022年9月17日披露于上海证券交易所网站的通知布告。

（二）超募资金投资项目

单元：万元

2020年9月14日，公司第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第八次会议审议通过了《关于利用部门超募资金永久填补活动资金的议案》，附和公司利用超募资金中的11,400.00万元用做永久填补活动资金，该议案于2020年9月30日经公司2020年第一次暂时股东大会审议通过。2022年4月20日，公司召开第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于利用部门超募资金永久填补活动资金的议案》，附和公司利用超募资金中的11,400.00万元用于永久填补活动资金，该议案于2022年5月17日经公司2021年年度股东大会审议通过。

2020年10月29日，公司召开第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司利用部门超募资金投资设立全资子公司的议案》，附和公司利用超募资金500万元设立全资子公司吉林OLED日本研究所株式会社，该议案无需提交股东大会审议。

2022年11月18日，公司召开第四届董事会第二十四次会议和第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于利用部门超募资金投资建立新项目标议案》，附和公司及子公司利用超募资金4,900万元投资建立钙钛矿构造型太阳能电池蒸镀设备的开发项目、低成本有机钙钛矿载流子传输素材和长命命器件开发项目，该事项无需提交股东大会审议。

截至2022年9月30日，公司募投项目及募集资金利用情状详细详见公司于2022年11月2日披露于上海证券交易所网站的《关于上次募集资金利用情状的专项陈述》。

三、利用暂时闲置募集资金停止现金治理的根本情状

鉴于公司董事会、监事会于2022年4月1日审议批准的利用部门暂时闲置募集资金停止现金治理的受权期限即将到期，董事会、监事会审议通过公司陆续利用部门暂时闲置募集资金停止现金治理事项，详细情状如下：

（一）投资目标

为进步募集资金的操纵效率，增加资金收益，公司拟合理利用部门闲置募集资金停止现金治理，实现公司资金的保值增值。

（二）投资产物品种

公司将根据相关规定严厉掌握风险，利用部门暂时闲置募集资金购置平安性高、活动性好、有保本约定的投资产物，且该等现金治理产物不得用于量押，不消于以证券投资为目标的投资行为。

（三）投资额度及期限

公司拟利用闲置募集资金停止现金治理的额度为不超越2.2亿元，上述额度利用期限自董事会审议通过之日起不超越12个月，在前述额度及期限范畴内，公司能够轮回滚动利用。

（四）决议有效期

自董事会审议通过之日起12个月内有效。

（五）施行体例

公司董事会受权公司治理层及工做人员根据现实情状打点相关事宜并签订相关文件。

（六）信息披露

公司将根据中国证监会、上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。

（七）现金治理收益的分配

公司利用暂时闲置募集资金停止现金治理所获得的收益回公司所有，将优先用于补足募投项目投资金额不敷部门，以及公司日常运营所需的活动资金，并严厉根据中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管办法的要求停止治理和利用，现金治理到期后将回还至募集资金专户。

四、对公司日常运营的影响

公司本次方案利用部门暂时闲置募集资金停止现金治理是在确保公司募投项目所需资金和包管募集资金平安的前提下停止的，不会影响公司日常资金一般周转需要和募集资金项目标一般运转，亦不会影响公司主营营业的一般开展。同时，公司本次对暂时闲置的募集资金停止现金治理，能获得必然的投资收益，为公司和股东谋取更多的投资回报。

五、投资风险及风险掌握办法

（一）投资风险

虽然公司抉择低风险投资品种的现金治理产物，但金融市场受宏看经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的改变适时适量地介进，但不肃清该项投资遭到市场颠簸的影响。

（二）风险掌握办法

1.公司将严厉根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号逐个标准运做》等相关法令律例、标准性文件及《公司章程》等有关规定打点相关现金治理营业。

2.公司将严厉挑选投资产物，确保募集资金平安。财政部安放专人及时阐发和跟踪现金治理产物投向、项目停顿情状，一旦发现或揣度有倒霉因素，及时摘取响应的保全办法，更大限度地掌握投资风险、包管资金的平安。

3.独立董事、监事会有权对资金利用情状停止监视与查抄，需要时能够礼聘专业机构停止审计。

4.成立台账治理，对资金运用情状成立健全完全的管帐账目，做好资金利用的账务核算工做。

5.公司将严厉根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露的义务。

六、专项定见阐明

（一）独立董事定见

独立董事认为：公司利用部门暂时闲置募集资金停止现金治理，契合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号逐个标准运做》等有关规定，有利于进步闲置募集资金的利用效率，进步现金治理收益。公司利用部门闲置募集资金停止现金治理，不会与募集资金投资项目标施行方案相抵触，不会影响募集资金项目标一般停止，也不存在变相改动募集资金投向、损害公司及全体股东利益的情形。综上，附和公司利用部门暂时闲置募集资金停止现金治理。

（二）监事会定见

监事会认为：公司目前运营情况优良，存在部门募集资金暂时闲置的情形。通过对暂时闲置的募集资金停止现金治理，有利于进步募集资金利用效率，获得必然的投资效益，不存在损害公司及全体股东，特殊是中小股东的利益的情形。综上，公司监事会附和利用更高不超越人民币2.2亿元的暂时闲置募集资金停止现金治理。

（三）保荐机构核查定见

经核查，保荐机构广发证券股份有限公司认为：公司本次方案利用不超越2.2亿元的闲置募集资金停止现金治理事项已经公司第四届董事会第二十六次会议、第四届监事会第二十一次会议审议通过，公司独立董事已颁发了明白附和的定见，履行了需要的法令法式，契合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号逐个标准运做》、《上市公司监管指引第2号逐个上市公司募集资金治理和利用的监管要求》等相关法令、律例和标准性文件的规定和要求，有利于进步募集资金利用效率，不存在变相改动募集资金利用用处的情形。

综上，保荐机构对公司本次利用闲置募集资金停止现金治理事项无异议。

特此通知布告。

吉林奥来德光电素材股份有限公司董事会

2023年3月25日

证券代码：688378 证券简称：奥来德 通知布告编号：2023-015

吉林奥来德光电素材股份有限公司

全资子公司拟签订日常运营严重合同的通知布告

本公司董事会及全体董事包管本通知布告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完全性依法承担法令责任。

重要内容提醒：

合同类型：摘购合同

合同金额：128,707,000 元（含税）

合同生效前提：两边签字盖印后协商确定生效日期

合同履行期限：根据合同要求，完成设备交付、到货查抄、安拆调试、培训、量保等

对上市公司当期功绩的影响：本次交易与吉林奥来德光电素材股份有限公司（以下简称“公司”）日常运营活动相关，有利于增加公司的运营功绩，促进公司的开展，提拔在蒸发源市场的市场影响力。根据产物交付、验收情状，估量对2024年度的功绩产生积极影响，但不肃清确认收进时间有提早或延后的可能。

一、审议法式情状

公司于2023年1月4日在上海证券交易所网站披露了《关于全资子公司项目中标的通知布告》。

2023年3月24日公司召开了第四届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于全资子公司拟签订日常运营严重合同的议案》，已批准本次交易事项。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》等规定，本次交易无需提交公司股东大会审议及批准。

二、合同标的和对方当事情面状

（一）合同标的情状

公司全资子公司上海升翕光电科技有限公司（以下简称“上海升翕”）向厦门天马展现科技有限公司供给28套线蒸发源设备，合同金额128,707,000 元（含税）。

（二）合同对方当事情面状

1.企业名称：厦门天马展现科技有限公司

企业性量：其他有限责任公司

法定代表人：王磊

注册本钱：2700000.00万元

成立日期：2020-01-08

注册地址：厦门火炬高新区（翔安）财产区翔安西路6999号

运营范畴: 光电子器件及其他电子器件造造；其他电子设备造造；信息手艺征询办事；工程和手艺研究和试验开展；专业化设想办事；其他未列明专业手艺办事业（不含需经答应审批的事项）；其他未列明的机械与设备租赁（不含需经答应审批的项目）；其他未列明企业治理办事（不含须经审批答应的项目）；自有房地产运营活动；道路货物运输（不含求助紧急货物运输）；其他机械设备及电子产物批发；运营本企业自产产物的出口营业和本企业所需的机械设备、零配件、原辅素材的进口营业（不另附进出口商品目次），但国度限制公司运营或制止进出口的商品及手艺除外。

次要股东：厦门国贸财产有限公司

根据天马微电子股份有限公司《2022年年度陈述》，截至2022年12月31日，厦门天马展现科技有限公司资产合计26,976,028,500.17元；营业收进24,531,620.51元；净利润-545,927,689.90元。

2.合同对方与公司及其控股子公司之间不存在任何联系关系关系。

3.合同对方与上海升翕比来三个管帐年度的交易往来情状

三、合同次要条目

1.合同两边：

买方：厦门天马展现科技有限公司

赐与商：上海升翕光电科技有限公司

2.合同金额：128,707,000 元（含税）

3.付出体例及付出进度安放：买方根据合同约定的期限和体例付出响应比例的合同价款

4.履行地点和体例：赐与商将货物发至买方指定的地点

5.履行期限：根据合同要求，完成设备交付、到货查抄、安拆调试、培训、量保等

6.合同生效前提及日期：两边签字盖印后协商确定生效日期

7.合同签订时间和地点：合同将于董事会批准后择机签订

8.违约责任：在赐与商违背了本合同约定的情状下，如本合同约定的权力行使和周济办法不敷以填补买方缺失的，赐与商还应填补买方缺失。前述买方缺失包罗但不限于：（1）买方为履行本合同目标，利用买方或买方联系关系企业相关人力、资产等资本产生的费用（包罗但不限于买方联系关系企业付出的人力成本、住宿差盘缠、设备利用及损消耗等）；

（2）买方为履行本合同目标，拜托项目治理、监理、征询参谋等第三方供给相关办事，由此发作费用（包罗但不限于办事费、征询费、住宿差盘缠等）。

9.争议处理体例：提交到买方所在地有管辖权的人民法院提告状讼。

四、合同履行对上市公司的影响

本次交易与公司日常运营活动相关，有利于增加公司的运营功绩，促进公司的开展，提拔在蒸发源市场的市场影响力。根据产物交付、验收情状，估量对2024年度的功绩产生积极影响，但不肃清确认收进时间有提早或延后的可能。

本次交易不会对公司营业的独立性构成影响，不会因履行合同而对上述合同对方构成依靠。

五、合同履行的风险阐发

合同两边均具有履约才能，但在合同履行期间，如遇行业政策调整、市场情况改变等不成揣测因素或不成抗力的影响，可能会招致合同无法如期或全面履行。敬请广阔投资者理性投资，重视投资风险。

特此通知布告。

吉林奥来德光电素材股份有限公司董事会

2023年3月25日

本版导读