奥瑞金科技股份有限公司关于召开 2023年第一次暂时股东大会的通知
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奥瑞金科技股份有限公司（“奥瑞金”或“本公司”、“公司”）及董事会全体成员包管信息披露的实在、准确、完全，没有虚假记载、误导性陈说或严重遗漏。
一、召开会议的根本情状
1.会议届次：2023年第一次暂时股东大会
2.会议召集人：公司董事会
3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开契合有关法令律例、深圳证券交易所营业规则和《公司章程》等的规定。
4.会议召开的日期和时间：
（1）现场会议时间：2023年3月10日上午10:00
（2）收集投票时间：本公司同时供给深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统供股东停止收集投票。
通过深圳证券交易所交易系统停止收集投票的时间为：2023年3月10日上午9:15-9:25，9:30一11:30，下战书13:00一15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的详细时间为：2023年3月10日上午9:15至下战书15:00期间的肆意时间。
5.会议召开体例：
（1）现场投票：股东本人出席现场会议或受权拜托代办署理人出席现场会议停止表决。
（2）收集投票：本次股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东供给收集形式的投票平台，股东能够在收集投票时间内通过上述系统行使表决权。
股东只能抉择现场投票或收集投票中的一种表决体例，好像一表决权呈现反复投票表决的，以第一次投票表决成果为准。收集投票包罗深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统两种投票体例，统一表决权只能抉择此中一种体例，如反复投票，以第一次投票为准。
6.现场会议地点：北京向阳区建外大街永安里8号华彬大厦六层会议室
7.股权注销日：2023年3月7日
8.出席本次会议对象
（1）截行本次会议股权注销日收市时在中国证券注销结算有限公司深圳分公司注销在册的本公司股东或其受权拜托的代办署理人；
（2）有权出席和表决的股东能够以书面形式拜托代办署理人出席会议和表决，该拜托代办署理人没必要是本公司股东（受权拜托书请见附件二）；
（3）本公司董事、监事和高级治理人员；
（4）本公司礼聘的见证律师北京市金杜律师事务所律师。
二、本次会议审议事项
1.审议事项
表一：本次股东大会提案名称及编码表
本次提案均为特殊决议事项，需经出席会议的股东（包罗股东代办署理人）所持表决权的2/3以上通过。
2.披露情状
上述议案已经公司第四届董事会2023年第二次会议及第四届监事会2023年第二次会议审议通过，详尽内容请见公司于2023年2月23日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（）披露的相关通知布告。
根据中国证券监视治理委员会《上市公司股东大会规则》等相关规定，本次股东大会提案对中小投资者（中小投资者是指以下股东以外的其他股东：1、上市公司的董事、监事、高级治理人员；2、零丁或者合计持有上市公司5%以上股份的股东）的表决应当零丁计票，并在股东大会决议中披露计票成果。
独立董事就上述相关议案颁发的独立定见与本通知同日在巨潮资讯网（）上通知布告。
三、本次会议的现场会议注销
1.注销体例：
（1）法人股东注销：法人股东应由法定代表人或者法定代表人拜托的代办署理人出席会议。法定代表人出席会议的，须持本人身份证、营业执照复印件、法定代表人身份证明和持股凭证停止注销；拜托代办署理人出席会议的，须持代办署理人身份证、营业执照复印件、法定代表人身份证明、受权拜托书和持股凭证停止注销。
（2）天然人股东注销：须持本人身份证件、持股凭证打点注销手续；拜托代办署理人出席会议的，须持代办署理人身份证件、拜托人身份证件复印件、受权拜托书和持股凭证停止注销。
（3）拟出席本次会议的股东须凭以上有关证件及经填写的股东注销表（请见附件三）摘取间接送达、电子邮件、信函或传实送达体例停止确认注销。上述注销素材均需供给复印件一份，小我素材复印件须小我签字；法人股东注销素材复印件须加盖公章。
（4）出席会议时请股东或股东代办署理人出示注销证明素材相关证件。
2.注销时间：
现场注销时间：2023年3月10日上午9：00-10：00
摘用电子邮件、信函或传实体例注销的需在2023年3月9日16：30之前（含当日）送达至公司。
3.注销地点：
现场注销地点：北京向阳区建外大街永安里8号华彬大厦六层会议室。
摘用信函体例注销的，信函请寄至：北京向阳区建外大街永安里8号华彬大厦六层奥瑞金科技股份有限公司证券部，邮编100022，并请说明“2023年第一次暂时股东大会”字样。
四、本次参与收集投票的详细操做流程
在本次股东大会上，股东能够通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（地址为：）参与投票，收集投票的详细操做流程见附件一。
五、其他事项
1.会务联络人及体例：
联络人：石丽娜、王宁
联络德律风：010-8521 1915
传实：010-8528 9512
电子邮箱：zqb@orgpackaging.com
2.会议费用：参与会议的股东食宿、交通等费用自理。
六、备查文件
（一）奥瑞金科技股份有限公司第四届董事会2023年第二次会议决议；
（二）奥瑞金科技股份有限公司第四届监事会2023年第二次会议决议；
（三）独立董事对相关事项颁发的独立定见。
特此通知布告。
附件一：参与收集投票的详细操做流程
附件二：奥瑞金科技股份有限公司2023年第一次暂时股东大会受权拜托书
附件三：奥瑞金科技股份有限公司2023年第一次暂时股东大会股东注销表
奥瑞金科技股份有限公司
董事会
2023年2月23日
附件一：
参与收集投票的详细操做流程
一、收集投票的法式
1.投票代码：362701，投票简称：奥瑞投票。
2.填报表决定见
（1）本次股东大会审议的议案均为非累积投票议案，填报表决定见为附和、反对、弃权。
（2）股东对总议案停止投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相附和见。
股东对总议案与详细提案反复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对详细提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的详细提案的表决定见为准，其他未表决的提案以总议案的表决定见为准；如先对总议案投票表决，再对详细提案投票表决，则以总议案的表决定见为准。
二、通过深交所交易系统投票的法式
1.投票时间：2023年3月10日上午9:15-9:25，9:30一11:30，下战书13:00一15:00；
2.股东能够登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的法式
1.互联网投票系统起头投票的时间为2023年3月10日上午9:15至下战书15:00期间的肆意时间。
2.股东通过互联网投票系统停止收集投票，需根据《深圳证券交易所投资者收集办事身份认证营业指引（2016年修订）》的规定打点身份认证，获得“深交所数字证书”或“深交所投资者办事密码”。详细的身份认证流程可登录互联网投票系统规则指引栏目查阅。
3.股东根据获取的办事密码或数字证书，可登录（）在规按时间内通过深圳证券交易所互联网投票系统停止投票。
附件二：
奥瑞金科技股份有限公司
2023年第一次暂时股东大会受权拜托书
兹拜托 先生/密斯（证件号码： ），代表本公司（本人）出席于2023年3月10日召开的奥瑞金科技股份有限公司2023年第一次暂时股东大会。
本受权拜托书有效期限为自受权拜托书签订日至本次大会完毕。
拜托权限
受托人在会议现场做出投票抉择的权限为：
1、受托人独立投票：□
2、拜托人指示投票：□（如抉择该选项的，拜托人应当关于每一项议案的投票决定做出明白指示，在如下表格中勾选“附和”、“反对”、“弃权”中的一项，不得多选；对某一议案不停止抉择视为弃权）
拜托人信息：
拜托人股东账号：
拜托人身份证号/企业法人营业执照号/其他有效证件号：
拜托人持有公司股份数（股）：
天然人拜托人签字：
法人拜托人盖印：
法人拜托人法定代表人/受权代表（签字）：
受托人信息：
受托人身份证号/其他有效身份证件号：
受托人(签字)：
年 月 日
附件三：
奥瑞金科技股份有限公司
2023年第一次暂时股东大会注销表
（注：截至2023年3月7日收市时）
股东签字(法人股东盖印)：________________________
日期： 年 月 日
证券代码： 002701 证券简称：奥瑞金 （奥瑞）2023－临010号
奥瑞金科技股份有限公司关于
向不特定对象发行可转换公司债券预案
修订情状阐明的通知布告
奥瑞金科技股份有限公司（“奥瑞金”或“本公司”、“公司”）及董事会全体成员包管信息披露的实在、准确、完全，没有虚假记载、误导性陈说或严重遗漏。
公司于2022年6月2日召开第四届董事会2022年第四次会议，审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案》等相关议案，因募集资金规模调整，公司于2022年6月30日召开第四届董事会2022年第五次会议审议通过了《奥瑞金科技股份有限公司公开发行可转换公司债券预案（修订稿）》等相关议案。上述董事会审议的议案别离经公司2022年6月20日召开的2022年第一次暂时股东大会、2022年10月27日召开的2022年第二次暂时股东大会审议通过。
鉴于中国证券监视治理委员会于2023年2月17日发布《上市公司证券发行注册治理办法》等一系列注册造变革文件，根据相关法令律例规定并连系本身现实情状，并按照公司2022年第一次暂时股东大会的受权，公司于2023年2月21日召开了第四届董事会2023年第二次会议，审议通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）的议案》（以下简称“预案（修订稿）”）等相关议案，对本次向不特定对象发行可转换公司债券预案停止了修订。
为便于投资者理解和阅读，公司就本次预案（修订稿）涉及的次要修订情状阐明如下：
除上述内容外，公司本次向不特定对象发行可转换公司债券预案其他条目稳定。修订后的预案详见公司于2023年2月23日在巨潮资讯网（号）。
特此通知布告。
奥瑞金科技股份有限公司
董事会
2023年2月23日
证券代码：002701 证券简称：奥瑞金 （奥瑞）2023－临008号
奥瑞金科技股份有限公司
关于第四届董事会2023年
第二次会议决议的通知布告
奥瑞金科技股份有限公司（“奥瑞金”或“本公司”、“公司”）及董事会全体成员包管信息披露的实在、准确、完全，没有虚假记载、误导性陈说或严重遗漏。
一、董事会会议召开情状
奥瑞金科技股份有限公司第四届董事会2023年第二次会议经全体董事一致附和，于2023年2月21日以通信表决的体例召开。会议应参与董事9名，现实参与董事9名。本次会议的通知、召开以及参会董事人数均契合《中华人民共和国公司法》等有关法令律例及《奥瑞金科技股份有限公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情状
全体董事审议，通过了下列事项：
（一）审议通过《关于公司契合向不特定对象发行可转换公司债券前提的议案》。
公司拟向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“本次发行”）。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册治理办法》及《可转换公司债券治理办法》等法令律例及标准性文件的规定，经董事会连系公司的现实情状逐项自查，认为公司各项前提称心现行法令、律例和标准性文件中关于向不特定对象发行可转换公司债券的有关规定，具备向不特定对象发行可转换公司债券的资格和前提。
公司独立董事颁发了附和的独立定见。
表决成果：附和票数：9，反对票数：0，弃权票数：0。
根据公司2022年第一次暂时股东大会的受权，该议案无需另行提交股东大会审议。
独立董事定见详见巨潮资讯网（）。
（二）逐项审议通过《关于修订公司向不特定对象发行可转换公司债券计划的议案》。
为推进本次向不特定对象发行可转换公司债券工做的顺利停止，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及《上市公司证券发行注册治理办法》等法令律例和标准性文件的规定，公司根据《上市公司证券发行注册治理办法》等规定的要求并连系公司现实情状，将计划名称及注释中“公开发行”的表述修订为“向不特定对象发行”，并连系上述律例要求修订了计划中关于发行审核注册法式、信息披露的相关表述，修订部门不涉及对原发行计划的本色调整，详细修订情状如下：
1、转股价格的调整
修订前：
在本次发行之后，若公司发作派送红股、转增股本、增发新股（不包罗因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情状，将按下述公式停止转股价格的调整（保留小数点后两位，最初一位四舍五进）：
派送红股或转增股本：P1=P0÷（1+n）；
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）÷（1+k）；
上述两项同时停止：P1=（P0+A×k）÷（1+n+k）；
派送现金股利：P1=P0-D；
上述三项同时停止：P1=（P0-D+A×k）÷（1+n+k）。
此中：P1为调整后转股价；P0为调整前转股价；n为派送红股或转增股本率；A为增发新股价或配股价；k为增发新股或配股率；D为每股派送现金股利。
当公司呈现上述股份和/或股东权益改变情状时，将依次停止转股价风格整，并在契合中国证监会规定前提的上市公司信息披露媒体上登载转股价风格整的通知布告，并于通知布告中载明转股价风格全日、调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价风格全日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后，转换股份注销日之前，则该持有人的转股申请按本公司调整后的转股价格施行。
当公司可能发作股份回购、合并、分立或任何其他情形使本公司股份类别、数量和/或股东权益发作改变从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债权力益或转股衍生权益时，本公司将视详细情状根据公允、公允、公允的原则以及足够庇护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价风格整内容及操做办法将根据其时国度有关法令律例及证券监管部分的相关规定来制定。
修订后：
在本次发行之后，若公司发作派送红股、转增股本、增发新股（不包罗因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情状，将按下述公式停止转股价格的调整（保留小数点后两位，最初一位四舍五进）：
派送红股或转增股本：P1=P0÷（1+n）；
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）÷（1+k）；
上述两项同时停止：P1=（P0+A×k）÷（1+n+k）；
派送现金股利：P1=P0-D；
上述三项同时停止：P1=（P0-D+A×k）÷（1+n+k）。
此中：P1为调整后转股价；P0为调整前转股价；n为派送红股或转增股本率；A为增发新股价或配股价；k为增发新股或配股率；D为每股派送现金股利。
当公司呈现上述股份和/或股东权益改变情状时，将依次停止转股价风格整，并在契合中国证监会、深圳证券交易所规定前提的上市公司信息披露媒体上登载转股价风格整的通知布告，并于通知布告中载明转股价风格全日、调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价风格全日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后，转换股份注销日之前，则该持有人的转股申请按本公司调整后的转股价格施行。
当公司可能发作股份回购、合并、分立或任何其他情形使本公司股份类别、数量和/或股东权益发作改变从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债权力益或转股衍生权益时，本公司将视详细情状根据公允、公允、公允的原则以及足够庇护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价风格整内容及操做办法将根据其时国度有关法令律例及证券监管部分的相关规定来制定。
表决成果：附和票数：9，反对票数：0，弃权票数：0。
2、转股价格的批改法式
修订前：
如公司决定向下批改转股价格时，公司须在契合中国证监会规定前提的上市公司信息披露媒体及互联网网站上登载股东大会决议通知布告，通知布告批改幅度和股权注销日及暂停转股期间。从股权注销日后的第一个交易日（即转股价格批改日），起头恢复转股申请并施行批改后的转股价格。
若转股价格批改日为转股申请日或之后，转换股份注销日之前，该类转股申请应按批改后的转股价格施行。
修订后：
如公司决定向下批改转股价格时，公司须在契合中国证监会、深圳证券交易所规定前提的上市公司信息披露媒体上登载股东大会决议通知布告，通知布告批改幅度和股权注销日及暂停转股期间。从股权注销日后的第一个交易日（即转股价格批改日），起头恢复转股申请并施行批改后的转股价格。
若转股价格批改日为转股申请日或之后，转换股份注销日之前，该类转股申请应按批改后的转股价格施行。
表决成果：附和票数：9，反对票数：0，弃权票数：0。
3、附加回售条目
修订前：
若公司本次发行的可转换公司债券募集资金投资项目标施行情状与公司在募集阐明书中的许诺情状比拟呈现严重改变，根据中国证监会的相关规定被视做改动募集资金用处或被中国证监会认定为改动募集资金用处的，可转换公司债券持有人享有一次回售的权力。可转换公司债券持有人有权将其持有的可转换公司债券全数或部门按债券面值加受骗期应计利钱价格回售给公司。持有人在附加回售前提称心后，能够在公司通知布告后的附加回售申报期内停止回售，该次附加回售申报期内不施行回售的，不克不及再行使附加回售权。
上述当期应计利钱的计算公式为：IA=B×i×t÷365
IA：指当期应计利钱；B：指本次发行的可转债持有人持有的将回售的可转债票面总金额；i：指可转债昔时票面利率；t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度回售日行的现实日历天数（算头不算尾）。
修订后：
若公司本次发行的可转换公司债券募集资金投资项目标施行情状与公司在募集阐明书中的许诺情状比拟呈现严重改变，根据中国证监会、深圳证券交易所的相关规定被视做改动募集资金用处或被中国证监会、深圳证券交易所认定为改动募集资金用处的，可转换公司债券持有人享有一次回售的权力。可转换公司债券持有人有权将其持有的可转换公司债券全数或部门按债券面值加受骗期应计利钱价格回售给公司。持有人在附加回售前提称心后，能够在公司通知布告后的附加回售申报期内停止回售，该次附加回售申报期内不施行回售的，不克不及再行使附加回售权。
上述当期应计利钱的计算公式为：IA=B×i×t÷365
IA：指当期应计利钱；B：指本次发行的可转债持有人持有的将回售的可转债票面总金额；i：指可转债昔时票面利率；t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度回售日行的现实日历天数（算头不算尾）。
表决成果：附和票数：9，反对票数：0，弃权票数：0。
4、本次募集资金用处
修订前：
本次拟发行的可转债募集资金总额不超越人民币100,000.00万元（含100,000.00万元），所募集资金扣除发行费用后拟用于以下项目：
单元：万元
在考虑从募集资金中扣除3,000.00万元的财政性投资因素后，本次拟发行的可转债募集资金规模将减至不超越人民币97,000.00万元（含97,000.00万元），所募集资金扣除发行费用后拟用于以下项目：
单元：万元
项目总投资金额高于本次募集资金利用金额部门由公司自筹处理；本次公开发行可转换公司债券现实募集资金（扣除发行费用后的净额）若不克不及称心上述全数项目资金需要，资金缺口由公司自筹处理。如本次募集资金到位时间与项目施行进度纷歧致，公司可根据现实情状以其他资金先行投进，募集资金到位后予以置换。在最末确定的本次募投项目范畴内，公司董事会可根据项目标现实需求，对上述项目标募集资金投进挨次和金额停止恰当调整。
修订后：
本次拟发行的可转债募集资金总额不超越人民币100,000.00万元（含100,000.00万元），所募集资金扣除发行费用后拟用于以下项目：
单元：万元
在考虑从募集资金中扣除3,000.00万元的财政性投资因素后，本次拟发行的可转债募集资金规模将减至不超越人民币97,000.00万元（含97,000.00万元），所募集资金扣除发行费用后拟用于以下项目：
单元：万元
项目总投资金额高于本次募集资金利用金额部门由公司自筹处理；本次向不特定对象发行可转换公司债券现实募集资金（扣除发行费用后的净额）若不克不及称心上述全数项目资金需要，资金缺口由公司自筹处理。如本次募集资金到位时间与项目施行进度纷歧致，公司可根据现实情状以其他资金先行投进，募集资金到位后予以置换。在最末确定的本次募投项目范畴内，公司董事会可根据项目标现实需求，对上述项目标募集资金投进挨次和金额停止恰当调整。
表决成果：附和票数：9，反对票数：0，弃权票数：0。
5、发行计划的有效期
修订前：
公司本次公开发行可转换公司债券计划的有效期为十二个月，自觉行计划经股东大会审议通过之日起计算。本次可转债发行计划尚须中国证监会核准前方可施行。
修订后：
公司本次向不特定对象发行可转换公司债券计划的有效期为十二个月，自觉行计划经股东大会审议通过之日起计算。本次可转债发行计划尚需经深圳证券交易所审核通过及中国证监会附和注册前方可施行，且最末以中国证监会注册的计划为准。
表决成果：附和票数：9，反对票数：0，弃权票数：0。
除上述调整外，公司本次向不特定对象发行可转换公司债券计划中的其他条目稳定，公司全体独立董事颁发了附和的独立定见。
根据公司2022年第一次暂时股东大会的受权，上述议案无需另行提交股东大会审议。
独立董事定见详见巨潮资讯网（）。
（三）审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）的议案》。
鉴于公司向不特定对象发行可转换公司债券计划的修订，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册治理办法》及《可转换公司债券治理办法》等现行法令、律例及标准性文件的规定，并连系公司详细情状，公司将预案名称修订为《奥瑞金科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）》，并根据《上市公司证券发行注册治理办法》的要求对预案内容停止响应的修订，详细情状如下：
公司独立董事颁发了附和的独立定见。
表决成果：附和票数：9，反对票数：0，弃权票数：0。
根据公司2022年第一次暂时股东大会的受权，该议案无需另行提交股东大会审议。
《奥瑞金科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）》、独立董事定见详见巨潮资讯网（）。
（四）审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券计划的论证阐发陈述的议案》。
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册治理办法》等有关法令、律例和标准性文件的规定，连系监管要求以及公司现实情状，公司体例了《奥瑞金科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证阐发陈述》。
公司独立董事颁发了附和的独立定见。
表决成果：附和票数：9，反对票数：0，弃权票数：0。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
《奥瑞金科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证阐发陈述》、独立董事定见详见巨潮资讯网（）。
（五）审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金利用的可行性阐发陈述（修订稿）的议案》。
鉴于公司向不特定对象发行可转换公司债券计划的修订，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及《上市公司证券发行注册治理办法》等法令、律例和标准性文件的规定，公司将文件名称修订为《奥瑞金科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金利用的可行性阐发陈述（修订稿）》并对陈述部门内容停止了修订，修订内容不涉及本色调整。
公司独立董事颁发了附和的独立定见。
表决成果：附和票数：9，反对票数：0，弃权票数：0。
根据公司2022年第一次暂时股东大会的受权，该议案无需另行提交股东大会审议。
《奥瑞金科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金利用的可行性阐发陈述（修订稿）》、独立董事定见详见巨潮资讯网（）。
（六）审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报与摘取填补办法和相关主体出具许诺（修订稿）的议案》。
根据最新发布生效的《上市公司证券发行注册治理办法》的有关规定，公司将本次可转换公司债券摊薄即期回报与摘取的填补办法中“公开发行”的表述修订为“向不特定对象发行”并从头测算了本次可转换公司债券摊薄即期回报对次要财政目标的影响，同时全体董事、高级治理人员以及控股股东、现实掌握人对公司填补回报办法可以得到实在履行做出了相关许诺。
公司独立董事颁发了附和的独立定见。
表决成果：附和票数：9，反对票数：0，弃权票数：0。
根据公司2022年第一次暂时股东大会的受权，该议案无需另行提交股东大会审议。
《奥瑞金科技股份有限公司关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报的风险提醒及摘取填补办法和相关主体许诺（修订稿）的通知布告》与本决议同日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（）。
（七）审议通过《关于〈奥瑞金科技股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则（2023年2月修订稿）〉的议案》。
为标准公司向不特定对象发行可转换公司债券持有人会议的组织和行为，界定债券持有人会议的权力和义务，保障债券持有人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册治理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号逐个可转换公司债券》《深圳证券交易所股票上市规则（2023年修订）》等现行法令、律例及标准性文件的有关规定，并连系公司的现实情状，公司制定了《可转换公司债券持有人会议规则（2023年2月修订稿）》。
公司独立董事颁发了附和的独立定见。
表决成果：附和票数：9，反对票数：0，弃权票数：0。
根据公司2022年第一次暂时股东大会的受权，该议案无需另行提交股东大会审议。
《奥瑞金科技股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则（2023年2月修订稿）》、独立董事定见详见巨潮资讯网（）。
（八）审议通过《关于公司上次募集资金利用情状的专项陈述的议案》。
根据《上市公司证券发行注册治理办法》《监管规则适用指引逐个发行类第7号》等法令、律例和标准性文件的规定和要求，公司就上次募集资金截至2022年9月30日的利用情状体例了《上次募集资金利用情状专项陈述》。同时，普华永道中天管帐师事务所（特殊通俗合伙）响应出具了《上次募集资金利用情状陈述及鉴证陈述》（普华永道中天特审字（2023）第0544号）。
公司独立董事颁发了附和的独立定见。
表决成果：附和票数：9，反对票数：0，弃权票数：0。
根据公司2022年第一次暂时股东大会的受权，该议案无需另行提交股东大会审议。
《上次募集资金利用情状专项陈述》、《上次募集资金利用情状陈述及鉴证陈述》、独立董事定见详见巨潮资讯网（）。
（九）审议通过《关于公司将来三年（2023-2025年度）股东回报规划的议案》。
为进一步标准公司分红行为，鞭策公司成立科学、继续、不变的分红机造，包管股东的合理投资回报，增加股利分配决策通明度和可操做性，根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号）、《上市公司监管指引第3号逐个上市公司现金分红》（证监会通知布告[2022]3号）和《公司章程》等相关规定，并综合考虑公司盈利才能、运营开展规划、股东回报、社会资金成本以及外部融资情况等因素，公司制定了《奥瑞金科技股份有限公司将来三年（2023-2025年度）股东回报规划》。
公司独立董事颁发了附和的独立定见。
表决成果：附和票数：9，反对票数：0，弃权票数：0。
根据公司2022年第一次暂时股东大会的受权，该议案无需另行提交股东大会审议。
《奥瑞金科技股份有限公司将来三年（2023年-2025年度）股东回报规划》与本决议同日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（）。
（十）审议通过《关于提请股东大会受权董事会或董事会受权人士全权打点本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的议案》。
公司第四届董事会2022年第四次会议和2022年第一次暂时股东大会审议通过了《关于提请股东大会受权董事会或董事会受权人士全权打点本次公开发行可转换公司债券相关事宜的议案》，鉴于《上市公司证券发行注册治理办法》等相关法令律例的正式施行，根据《公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册治理办法》等有关法令、律例和标准性文件的规定，对“公开发行”等文字表述停止了响应的调整，不涉及受权内容和范畴的变动。调整后的详细内容如下：
1、在相关法令律例和《公司章程》容许的范畴内，根据监管部分的定见，连系公司的现实情状，对本次可转换公司债券的发行条目停止恰当修订、调整和填补，在发行前明白详细的发行条目及发行计划，造定和施行本次发行的最末计划，包罗但不限于确定发行规模、发行体例及对象、向原股东优先配售的比例、初始转股价格确实定、转股价格批改、赎回、债券利率、约定债券持有人会议的权力及其召开法式以及决议的生效前提、决定本次发行时机、增设募集资金专户、签订募集资金专户存储三方监管协议及其它与发行计划相关的一切事宜；
2、决定并礼聘保荐机构（主承销商）等中介机构，打点本次发行及上市申报事宜；修改、填补、签订、递交、呈报、施行本次向不特定对象发行可转换公司债券有关的一切协议和文件，包罗但不限于承销和保荐协议、募集资金投资项目运做过程中的严重合同；
3、根据证券监管部分的要求造造、修改、报送本次向不特定对象发行可转换公司债券发行及上市的申报素材；
4、在股东大会审议批准的募集资金投向范畴内，根据本次发行募集资金投资项目现实进度及现实资金需求，调整或决定募集资金的详细利用安放；根据项目标现实进度及运营需要，在募集资金到位前，公司可自筹资金先行施行本次发行募集资金投资项目，待募集资金到位后再予以置换；根据相关法令律例的规定、监管部分的要求及市场情况对募集资金投资项目停止需要的调整；
5、根据可转换公司债券发行和转股情状适时修改《公司章程》中的相关条目，并打点工商存案、注册本钱变动注销、可转换公司债券挂牌上市等事宜；
6、如监管部分关于发行可转换公司债券的政策发作改变或市场前提发作改变，除涉及相关法令律例及《公司章程》规定须由股东大会从头表决的事项外，
对本次发行的详细计划等相关事项停止响应调整；
7、在呈现不成抗力或其他足以使本次发行计划难以施行、或者固然能够施行但会给公司带来倒霉后果之情形，或发行可转换公司债券政策发作改变时，酌情决定本次发行计划延期施行；
8、在相关法令律例及监管部分对再融资填补即期回报有最新规定及要求的情形下，届时根据相关法令律例及监管部分的最新要求，进一步阐发、研究、论证本次向不特定对象发行可转换公司债券对公司即期财政目标及公司股东即期回报等影响，制定、修改相关的填补办法，并全权处置与此相关的其他事宜；
9、打点本次发行的其他相关事宜。
除第4、5项的受权期限为股东大会审议通过之日起至相关事项打点完成之日行，其余受权的有效期为12个月，自股东大会审议通过本议案之日起计算。若在本议案经股东大会审议通过之日起12个月内，获得中国证监会对本次向不特定对象发行可转换公司债券予以注册的决定，则上述受权（除第4、5项）有效期主动耽误至本次发行施行完成日。
公司董事会提请股东大会受权董事会，并附和董事会受权董事长或董事长受权的其别人士为本次发行的获受权人士，代表公司根据股东大会的决议及董事会受权详细处置与本次向不特定对象发行可转换公司债券有关的事务。
表决成果：附和票数：9，反对票数：0，弃权票数：0。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（十一）审议通过《关于耽误公司向不特定对象发行可转换公司债券计划有效期的议案》。
公司于2022年6月20日召开了2022年第一次暂时股东大会，审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券计划的议案》，公司本次向不特定对象发行可转换公司债券计划有效期为自股东大会审议通过之日起12个月，即有效期至2023年6月19日。鉴于公司本次向不特定对象发行可转换公司债券的停顿情状，为确保公司本次向不特定对象发行可转换公司债券顺利停止，公司将本次向不特定对象发行可转换公司债券计划有效期自原有效期届满之日起耽误12个月，即耽误至2024年6月19日。
公司独立董事颁发了附和的独立定见。
表决成果：附和票数：9，反对票数：0，弃权票数：0。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
独立董事定见详见巨潮资讯网（）。
（十二）审议通过《关于提请召开2023年第一次暂时股东大会的议案》。
表决成果：附和票数：9，反对票数：0，弃权票数：0。
《关于召开2023年第一次暂时股东大会的通知》与本决议同日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（）通知布告。
三、备查文件
（一）奥瑞金科技股份有限公司第四届董事会2023年第二次会议决议；
（二）独立董事对相关事项颁发的独立定见。
特此通知布告。
奥瑞金科技股份有限公司
董事会
2023年2月23日
证券代码： 002701 证券简称：奥瑞金 （奥瑞）2023－临009号
奥瑞金科技股份有限公司
关于第四届监事会2023年
第二次会议决议的通知布告
奥瑞金科技股份有限公司（“奥瑞金”或“本公司”、“公司”）及监事会全体成员包管信息披露的实在、准确、完全，没有虚假记载、误导性陈说或严重遗漏。
一、监事会会议召开情状
奥瑞金科技股份有限公司第四届监事会2023年第二次会议经全体监事一致附和，于2023年2月21日以通信表决的体例召开。会议应参与监事3名，现实参与监事3名。本次会议的通知、召开以及参会监事人数均契合《中华人民共和国公司法》等有关法令律例及《奥瑞金科技股份有限公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情状
全体监事审议，通过了下列事项：
（一）审议通过《关于公司契合向不特定对象发行可转换公司债券前提的议案》。
公司拟向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“本次发行”）。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册治理办法》及《可转换公司债券治理办法》等法令律例及标准性文件的规定，经董事会连系公司的现实情状逐项自查，认为公司各项前提称心现行法令、律例和标准性文件中关于向不特定对象发行可转换公司债券的有关规定，具备向不特定对象发行可转换公司债券的资格和前提。
表决成果：附和票数：3，反对票数：0，弃权票数：0。
根据公司2022年第一次暂时股东大会的受权，该议案无需另行提交股东大会审议。
（二）逐项审议通过《关于修订公司向不特定对象发行可转换公司债券计划的议案》。
为推进本次向不特定对象发行可转换公司债券工做的顺利停止，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及《上市公司证券发行注册治理办法》等法令律例和标准性文件的规定，公司根据《上市公司证券发行注册治理办法》等规定的要求并连系公司现实情状，将计划名称及注释中“公开发行”的表述修订为“向不特定对象发行”，并连系上述律例要求修订了计划中关于发行审核注册法式、信息披露的相关表述，修订部门不涉及对原发行计划的本色调整，详细修订情状如下：
1、转股价格的调整
修订前：
在本次发行之后，若公司发作派送红股、转增股本、增发新股（不包罗因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情状，将按下述公式停止转股价格的调整（保留小数点后两位，最初一位四舍五进）：
派送红股或转增股本：P1=P0÷（1+n）；
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）÷（1+k）；
上述两项同时停止：P1=（P0+A×k）÷（1+n+k）；
派送现金股利：P1=P0-D；
上述三项同时停止：P1=（P0-D+A×k）÷（1+n+k）。
此中：P1为调整后转股价；P0为调整前转股价；n为派送红股或转增股本率；A为增发新股价或配股价；k为增发新股或配股率；D为每股派送现金股利。
当公司呈现上述股份和/或股东权益改变情状时，将依次停止转股价风格整，并在契合中国证监会规定前提的上市公司信息披露媒体上登载转股价风格整的通知布告，并于通知布告中载明转股价风格全日、调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价风格全日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后，转换股份注销日之前，则该持有人的转股申请按本公司调整后的转股价格施行。
当公司可能发作股份回购、合并、分立或任何其他情形使本公司股份类别、数量和/或股东权益发作改变从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债权力益或转股衍生权益时，本公司将视详细情状根据公允、公允、公允的原则以及足够庇护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价风格整内容及操做办法将根据其时国度有关法令律例及证券监管部分的相关规定来制定。
修订后：
在本次发行之后，若公司发作派送红股、转增股本、增发新股（不包罗因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情状，将按下述公式停止转股价格的调整（保留小数点后两位，最初一位四舍五进）：
派送红股或转增股本：P1=P0÷（1+n）；
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）÷（1+k）；
上述两项同时停止：P1=（P0+A×k）÷（1+n+k）；
派送现金股利：P1=P0-D；
上述三项同时停止：P1=（P0-D+A×k）÷（1+n+k）。
此中：P1为调整后转股价；P0为调整前转股价；n为派送红股或转增股本率；A为增发新股价或配股价；k为增发新股或配股率；D为每股派送现金股利。
当公司呈现上述股份和/或股东权益改变情状时，将依次停止转股价风格整，并在契合中国证监会、深圳证券交易所规定前提的上市公司信息披露媒体上登载转股价风格整的通知布告，并于通知布告中载明转股价风格全日、调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价风格全日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后，转换股份注销日之前，则该持有人的转股申请按本公司调整后的转股价格施行。
当公司可能发作股份回购、合并、分立或任何其他情形使本公司股份类别、数量和/或股东权益发作改变从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债权力益或转股衍生权益时，本公司将视详细情状根据公允、公允、公允的原则以及足够庇护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价风格整内容及操做办法将根据其时国度有关法令律例及证券监管部分的相关规定来制定。
表决成果：附和票数：3，反对票数：0，弃权票数：0。
2、转股价格的批改法式
修订前：
如公司决定向下批改转股价格时，公司须在契合中国证监会规定前提的上市公司信息披露媒体及互联网网站上登载股东大会决议通知布告，通知布告批改幅度和股权注销日及暂停转股期间。从股权注销日后的第一个交易日（即转股价格批改日），起头恢复转股申请并施行批改后的转股价格。
若转股价格批改日为转股申请日或之后，转换股份注销日之前，该类转股申请应按批改后的转股价格施行。
修订后：
如公司决定向下批改转股价格时，公司须在契合中国证监会、深圳证券交易所规定前提的上市公司信息披露媒体上登载股东大会决议通知布告，通知布告批改幅度和股权注销日及暂停转股期间。从股权注销日后的第一个交易日（即转股价格批改日），起头恢复转股申请并施行批改后的转股价格。
若转股价格批改日为转股申请日或之后，转换股份注销日之前，该类转股申请应按批改后的转股价格施行。
表决成果：附和票数：3，反对票数：0，弃权票数：0。
3、附加回售条目
修订前：
若公司本次发行的可转换公司债券募集资金投资项目标施行情状与公司在募集阐明书中的许诺情状比拟呈现严重改变，根据中国证监会的相关规定被视做改动募集资金用处或被中国证监会认定为改动募集资金用处的，可转换公司债券持有人享有一次回售的权力。可转换公司债券持有人有权将其持有的可转换公司债券全数或部门按债券面值加受骗期应计利钱价格回售给公司。持有人在附加回售前提称心后，能够在公司通知布告后的附加回售申报期内停止回售，该次附加回售申报期内不施行回售的，不克不及再行使附加回售权。
上述当期应计利钱的计算公式为：IA=B×i×t÷365
IA：指当期应计利钱；B：指本次发行的可转债持有人持有的将回售的可转债票面总金额；i：指可转债昔时票面利率；t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度回售日行的现实日历天数（算头不算尾）。
修订后：
若公司本次发行的可转换公司债券募集资金投资项目标施行情状与公司在募集阐明书中的许诺情状比拟呈现严重改变，根据中国证监会、深圳证券交易所的相关规定被视做改动募集资金用处或被中国证监会、深圳证券交易所认定为改动募集资金用处的，可转换公司债券持有人享有一次回售的权力。可转换公司债券持有人有权将其持有的可转换公司债券全数或部门按债券面值加受骗期应计利钱价格回售给公司。持有人在附加回售前提称心后，能够在公司通知布告后的附加回售申报期内停止回售，该次附加回售申报期内不施行回售的，不克不及再行使附加回售权。
上述当期应计利钱的计算公式为：IA=B×i×t÷365
IA：指当期应计利钱；B：指本次发行的可转债持有人持有的将回售的可转债票面总金额；i：指可转债昔时票面利率；t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度回售日行的现实日历天数（算头不算尾）。
除上述内容外，公司本次向不特定对象发行可转换公司债券计划中的其他事项未发作修订。
表决成果：附和票数：3，反对票数：0，弃权票数：0。
4、本次募集资金用处
修订前：
本次拟发行的可转债募集资金总额不超越人民币100,000.00万元（含100,000.00万元），所募集资金扣除发行费用后拟用于以下项目：
单元：万元
在考虑从募集资金中扣除3,000.00万元的财政性投资因素后，本次拟发行的可转债募集资金规模将减至不超越人民币97,000.00万元（含97,000.00万元），所募集资金扣除发行费用后拟用于以下项目：
单元：万元
项目总投资金额高于本次募集资金利用金额部门由公司自筹处理；本次公开发行可转换公司债券现实募集资金（扣除发行费用后的净额）若不克不及称心上述全数项目资金需要，资金缺口由公司自筹处理。如本次募集资金到位时间与项目施行进度纷歧致，公司可根据现实情状以其他资金先行投进，募集资金到位后予以置换。在最末确定的本次募投项目范畴内，公司董事会可根据项目标现实需求，对上述项目标募集资金投进挨次和金额停止恰当调整。
修订后：
本次拟发行的可转债募集资金总额不超越人民币100,000.00万元（含100,000.00万元），所募集资金扣除发行费用后拟用于以下项目：
单元：万元
在考虑从募集资金中扣除3,000.00万元的财政性投资因素后，本次拟发行的可转债募集资金规模将减至不超越人民币97,000.00万元（含97,000.00万元），所募集资金扣除发行费用后拟用于以下项目：
单元：万元
项目总投资金额高于本次募集资金利用金额部门由公司自筹处理；本次向不特定对象发行可转换公司债券现实募集资金（扣除发行费用后的净额）若不克不及称心上述全数项目资金需要，资金缺口由公司自筹处理。如本次募集资金到位时间与项目施行进度纷歧致，公司可根据现实情状以其他资金先行投进，募集资金到位后予以置换。在最末确定的本次募投项目范畴内，公司董事会可根据项目标现实需求，对上述项目标募集资金投进挨次和金额停止恰当调整。
表决成果：附和票数：3，反对票数：0，弃权票数：0。
5、发行计划的有效期
修订前：
公司本次公开发行可转换公司债券计划的有效期为十二个月，自觉行计划经股东大会审议通过之日起计算。本次可转债发行计划尚须中国证监会核准前方可施行。
修订后：
公司本次向不特定对象发行可转换公司债券计划的有效期为十二个月，自觉行计划经股东大会审议通过之日起计算。本次可转债发行计划尚需经深圳证券交易所审核通过及中国证监会附和注册前方可施行，且最末以中国证监会注册的计划为准。
表决成果：附和票数：3，反对票数：0，弃权票数：0。
除上述调整外，公司本次向不特定对象发行可转换公司债券计划中的其他条目稳定。
根据公司2022年第一次暂时股东大会的受权，上述议案无需另行提交股东大会审议。
（三）审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）的议案》。
鉴于公司向不特定对象发行可转换公司债券计划的修订，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册治理办法》及《可转换公司债券治理办法》等现行法令、律例及标准性文件的规定，并连系公司详细情状，公司将预案名称修订为《奥瑞金科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）》，并根据《上市公司证券发行注册治理办法》的要求对预案内容停止响应的修订，详细情状如下：
表决成果：附和票数：3，反对票数：0，弃权票数：0。
根据公司2022年第一次暂时股东大会的受权，该议案无需另行提交股东大会审议。
《奥瑞金科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）》详见巨潮资讯网（）。
（下转B72版）
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奥瑞金科技股份有限公司关于召开 2023年第一次暂时股东大会的通知 2023-02-23