ESG周报（第84期）丨3月份绿色债券市场发行规模同比增长70.27%，节能国祯分公司受罚

情况（Environment）

1、3月份绿色债券市场发行规模同比增长70.27%

4月15日，据Wind数据统计，3月份我国绿色债券市场发行规模达1594.44亿元，超越本年前2个月发行规模之和。同时，二级市场交易也继续回热，3月份绿色债券现券交易总额达2559.56亿元，环比增长26.25%。据Wind数据统计，3月份我国债券市场共发行包罗金融债、企业债、公司债、中期票据、资产撑持证券和短期融资券等在内的各类绿色债券100只，发行规模达1594.44亿元，同比增长70.27%，超1月份（891.67亿元）和2月份（598.59亿元）发行规模之和，并创自往年7月份以来更高纪录。

2、国度能源局：鞭策能源绿色低碳转型，做好四方面工做

4月12日，国度能源局新能源和可再生能源司司长李创军在新闻发布会上表达，下一步，鞭策能源绿色低碳转型，重点要做好四个方面工做：一是继续加大非化石能源赐与，加快鞭策能源构造调整优化，2030年前非化石能源消费比重年均进步1个百分点摆布。二是出力削减能源财产链“碳脚印”，鞭策施行能源消费设备电气化革新，逐渐有序裁减落后产能，鞭策煤矿、油气田与新能源合成开展，继续进步能源消费环节节能降碳程度。三是积极鞭策末端用能清洁化低碳化，深进推进工业、建筑、交通等范畴电能替代，到2025年末端用能电气化程度到达30%摆布。四是加强绿色低碳手艺立异和转型机造保障，加大低碳零碳负碳手艺攻关力度，不竭完美促进能源转型的体系体例机造和政策系统。

3、节能国祯（300388.SZ）：分公司被芜湖市生态情况局惩罚10万元

4月13日，节能国祯通知布告，芜湖分公司收到芜湖市生态情况局出具的《行政惩罚决定书》。芜湖市生态情况局决定对芜湖分公司惩罚10万元。

2023年2月8日22时至2月9日10期间间，芜湖分公司在水污染源在线监测系统无反常的时段，将出水总排口配套的水污染源在线监测系统内标识表记标帜为“毛病-主动监测设备毛病”，契合《安徽省污染源主动监控治理办法》（试行）第十九条第二项规定的情形。上述行为违背了《中华人民共和国水污染防治法》第三十九条“制止操纵渗井、渗坑、裂隙、溶洞，私设暗管，窜改、伪造监测数据，或者不一般运行水污染防治设备等遁藏监管的体例排放水污染物”规定。

社会（Social Responsibility）

1、中原高速（600020.SH）：拟向济源市大峪镇王庄捐赠7.86万元

4月15日，中原高速通知布告，为实在履行社会责任，提拔公司社会形象，河南中原高速公路股份有限公司拟向济源市大峪镇王庄捐赠7.86万元，用于提拔人居情况、根底设备建立、村落旅游开展、结对帮扶等。

2、陕西黑猫（601015.SH）：拟向韩城市慈悲协会捐赠110万元

4月15日，陕西黑猫通知布告，为实在履行社会责任，撑持教导与慈悲公益事业，公司承袭企业开展强大回 报社会的理念，拟向韩城市慈悲协会捐赠 110 万元，用于教导和慈悲事业。

3、贝特瑞（835185.BJ）：拟向深圳国际人才交换中心捐赠100万元

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4月13日，贝特瑞通知布告，为撑持由中国素材研究学会主办、广东省科学手艺厅和深圳市科技立异委员会协办的“中国素材大会”顺利举办，公司拟向本次大会详细施行单元深圳国际人才交换中心捐赠100万元。

公司治理（Corporate Governance）

1、威孚高科（000581.SZ）：子公司威孚国贸可能被合同诈骗，收到公安机关立案通知

4月12日，威孚高科通知布告，全资子公司威孚国贸收到无锡市公安局新吴分局出具的《立案告知单》，被告知：威孚国贸被合同诈骗一案，契合刑事案件立案前提，已决定立案。因案件情状存在不确定性，暂时无法预估本次事项对威孚国贸及公司的影响。

近日，威孚国贸向客户就营业情状停止核查中，发现部门应收类款项纷歧致情形，可能被合同诈骗，即向公安机关报案，公安机关已组织精干力量开展工做。威孚国贸部门应收类款项可能存在减值风险，招致威孚国贸计提资产减值缺失。

2、和达科技（688296.SH）：公司现实掌握人、董事长被留置并立案

4月14日，和达科技通知布告，收到浙江省绍兴市监察委员会签发的《留置通知书》，公司现实掌握人、董事长、总司理郭军被施行留置并立案查询拜访；截至本通知布告披露日，公司尚未知悉立案查询拜访的停顿及结论。

3、凤形股份（002760.SZ）：因五项违规，被责令纠正

4月11日，江西证监局发布《关于对凤形股份有限公司、杨剑、李结平、刘志祥摘取责令纠正办法的决定》。

经查，凤形股份有限公司存在以下问题：

一、财政内部掌握不标准

1.成本核算治理不标准。2.存货治理不标准。3.资金治理不标准。4.管帐政策施行不标准。

二、信息披露不标准

三、募集资金治理与利用不标准

四、内幕信息知恋人注销治理轨制施行不标准

五、股东大会运做不标准

4、*ST中潜（300526.SZ）：因延迟披露公司股票可能被末行上市风险，收警示函

4月14日，广东证监局披露《关于对张云学摘取出具警示函办法的决定》。

经查，中潜股份有限公司股票于2022年4月25日起被施行退市风险警示。根据深圳证券交易所《创业板股票上市规则》、《创业板股票上市规则》、《关于加强退市风险公司2022年年度陈述信息披露工做的通知》的相关要求，中潜股份应当在2023年1月31日前披露公司股票可能被末行上市的风险提醒通知布告，并在尔后每十个交易日披露一次末行上市风险提醒通知布告，但中潜股份迟至2023年3月21日才初次披露公司股票可能被末行上市风险提醒通知布告。中潜股份的上述行为违背了《上市公司信息披露治理办法》第三条等相关规定。

5、药易购（300937.SZ）：因信披不及时、不准确等，收警示函

4月13日，四川证监局发布《关于对四川合纵药易购医药股份有限公司、李燕飞、雷启岗、郝睿智摘取出具警示函办法的决定》。

经查，四川合纵药易购医药股份有限公司存在以下问题：

1.董事会履职方面。一是投资决策法式履行不到位。二是未识别财政帮助事项并及时提交董事会审议。

2.募集资金治理和利用方面。一是公司董事会决议“拟利用不超越人民币3,400万元的闲置募集资金暂时填补活动资金”，现实划转3,430万元，与董事会决议金额不符；二是公司以自有资金916.99万元投进相关募投项目，并纳进募集资金核算，招致公司2022年半年度陈述已利用募集资金数据存在错报情形。

3.内掌握度施行方面。一是公司印章利用不标准，存在注销内容不清晰、要素不完美、签批不完全情形；二是治理轨制施行不到位，包罗摘购返利协议更新不及时以及返利对账无留痕，部门投资项目未按公司《投资治理轨制》停止投后跟踪治理。

6、灵康药业（603669.SH）：因未按规定披露联系关系交易，收行政惩罚事先告知书

4月12日，灵康药业通知布告，公司收到中西躲证监局出具的《行政惩罚事先告知书》。

经查明，存在以下违法事实：灵康药业未按规定披露非运营性资金占用构成的联系关系交易，招致信息披露不及时及2021年半年度陈述存在严重遗漏。

西躲证监局认为，灵康药业未按规定披露联系关系方对灵康药业的非运营性资金占用形 成的联系关系交易，违背了相关规定，构成《证券法》第一百九十七条第一款、第二款所述违法情形。

西躲证监局拟决定对灵康药业集团股份有限公司赐与警告，并处以一百万元罚款；对陶灵萍赐与警告，以灵康药业集团股份有限公司现实掌握人身份处以一百五十万元罚款，以灵康药业集团股份有限公司董事长身份处以五十万元罚款，合计处以两百万元罚款；对财政总监兼董事会秘书张俊珂赐与警告，并处以一百万元罚款。

7、ST宏达（002211.SZ）：因财报虚假记载，被罚300万元

4月11日，ST宏达通知布告，公司于4月10日收到中国证券监视治理委员会出具的《行政惩罚决定书》。

经查明，宏达新材存在以下违法事实：一、未根据规定披露现实掌握人；二、2019年至2020年年度陈述虚增收进、利润；三、2020年年度陈述未计提商誉减值，虚增利润。宏达新材上述行为招致《2020年年度陈述》构成虚假记载。

证监会决定: 一、责令上海宏达新素材股份有限公司纠正，赐与警告，并处以300万元罚款； 二、对公司实控人隋田力赐与警告，并处以1000万元罚款； 三、对公司董事长、法人杨鑫赐与警告，并处以200万元罚款； 四、对公司财政总监乐美彧赐与警告，并处以50万元罚款。

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