安徽拓山重工股份有限公司 关于选举产生第二届监事会职工代表 监事的通知布告
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本公司及董事会全体成员包管信息披露内容的实在、准确、完全，没有虚假记载、误导性陈说或严重遗漏。
安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会职工代表监事任期于2023年3月15日届满，为确保监事会的一般履职，根据《公司法》《公司章程》等有关规定，公司于 2023年4月16日召开职工代表大会2023年第一次会议，选举职工代表担任公司第二届监事会职工代表监事。会议选举陆玉明先生为公司第二届监事会职工代表监事（简历详见附件）。
陆玉明先生将与公司股东大会选举产生的两名非职工代表监事配合构成公司第二届监事会，任期同两名非职工代表监事一致。上述职工代表监事契合《公司法》《公司章程》有关监事任职的资格和前提，公司职工代表担任的监事很多于监事人数的三分之一，契合相关律例及《公司章程》的规定。
特此通知布告。
安徽拓山重工股份有限公司
监事会
二〇二三年四月十八日
附件：
安徽拓山重工股份有限公司
第二届监事会职工代表监事候选人简历
陆玉明先生：陆玉明，男，1967年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，初中学历。1989年10月到2011年8月，任浙江拓山机械有限公司车间主任；2011年9月到2020年3月，任公司车间主任；2020年3月至今，任公司设备工程部部长。
陆玉明先生与持有公司5%以上股份的股东、现实掌握人、公司董事、其他监事、高级治理人员不存在联系关系关系。不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形，未遭到过中国证监会的行政惩罚，未遭到深圳证券交易所的公开训斥和传递责备，也不存在被深圳证券交易所认定不合适担任监事的其他情形。截至披露日，马建新先生未持有公司股份。经公司在更高人民法院网查询，陆玉明先生不属于“失信被施行人”。
安徽拓山重工股份有限公司
2022年监事会工做陈述
2022年度公司监事会本着对公司和全体股东负责的精神，严厉根据《公司法》《证券法》《公司章程》及《监事会议事规则》等的有关规定，独立行使权柄，认实履行职责。通过列席公司董事会、股东大会，全面监视公司消费运营活动、严重事项、财政情况以及董事、高级治理人员履行职责情状，在公司标准运做和安康开展的过程中起到了积极感化。
现将 2022 年度监事会的次要工做陈述如下：
一、监事会会议召开情状
2022年度，公司监事会共召开6次会议，所有监事均定时参与会议，会议的召开与表决法式均契合《公司法》及《公司章程》等法令律例和标准性文件的规定。
二、监事会履职情状
2022年度，监事会从实在庇护中小股东利益的角度动身，认实履行了监视 职责，全面跟踪领会公司消费运营运行情状，列席了公司相关董事会和股东大会 会议，对公司严重事项等停止了有效监视，次要情状如下：
（一）查抄依法运做情状
陈述期内，监事会成员列席了公司相关董事会和股东大会会议，对公司的决 策法式及董事、高级治理人员履职情状停止了监视。监事会认为，公司严厉根据
有关法令、律例及《公司章程》等规定例范运做，决策法式合法，不存在违规经
营情状；公司董事、高级治理人员忠实勤奋地履行职责，未发现有损于公司和股
东利益的行为。
（二）查抄财政情况
陈述期内，监事会根据天健管帐师事务所（特殊通俗合伙）出具原则无保留
定见的《审计陈述》，认实审查了公司的财政报表等文件，对公司财政情况施行
了有效的监视、查抄和审核。监事会认为，公司的财政系统完美、轨制健全；财政情况优良，资产量量优良，收进、费用和利润确实认与计量实在准确，公司定
期财政陈述实在、准确、完全地反映了公司的财政情况、运营功效和现金流量情
况。不存在虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏。
（三）对内部掌握评判陈述的审核情状
监事会对公司内部掌握评判陈述停止了审核，认为：公司出具的《2022年度内部掌握自我评判陈述》实在、客看地反映了公司内部掌握的建立及运行情状。
（四）内幕信息知恋人治理轨制成立和施行情状
陈述期内，公司根据中国证监会《上市公司监管指引第 5 号逐个上市公司内幕信息知恋人注销治理轨制》和公司《内幕信息及知恋人治理轨制》等有关规定和要求，积极做好内幕信息保密和治理工做。监事会认为，公司已成立了内幕信息知恋人注销治理轨制，并能得有效施行。
（五）股东大会决议施行情状
陈述期内，监事会对股东大会的决议施行情状停止了查抄。监事会认为，董
事会和治理层可以认实施行股东大会的各项决议，未发现有损害股东利益的情形 发作。
三、监事会工做规划
（一）依法完美监事会的各项监视本能机能，标准公司消费运营各方面运做形式，确保监事会各项工做顺利开展。
根据相关规定完美监事会工做本能机能，成立有效的沟通渠道和体例，使监事会工做有法可依，改变思惟，将被动监视变成主动要求监视，积极参与公司的有关会议，足够领会公司的消费运营情况，做好数据信息搜集上报工做，做好数据转换工做。
（二）以庇护公司整体利益为起点，落实专项查询拜访处置成果，监视监事会决议落实情状。
2023年监事会根据法令律例和《公司章程》的规定对股东会、监事会的召开法式与决议事项；监事会对股东大会决议的施行情状；监事、监事和高级治理人员履行职责等情状停止监视和查抄，监事会认为：公司各项决策法式合法有效，股东会、监事会决议可以得到很好的落实，内部掌握轨制健全完美，运营机构，决策机构、监视机构之间构成了彼此的造衡机造。公司监事会根据股东会决议要求，实在履行了各项职责，决议法式契合《公司法》和公司章程的有关规定，严重决策都经监事会审议通事后施行，并获得优良的运营功绩，公司的监事高级治理人员勤奋尽责，在履行公司职务时未发现违背法令、律例和公司章程或损害公司利益的行为。
（三）强化对重要部分的监视力度，进步监事会工做人员综合技能，提拔监视程度。
监事会通过审议财政陈述、管帐师事务所审计陈述等体例，对公司财政运做情状停止查抄、监视，领会掌握公司的消费运营和经济运行情况
安徽拓山重工股份有限公司
监事会
二〇二三年四月十七日
安徽拓山重工股份有限公司
2022年度内部审计陈述
安徽拓山重工股份有限公司董事会：
根据深圳证券交易所的要求，我们审计了安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“公司”）2022年度财政报表，包罗2022年12月31日合并资产欠债表，2022年度合并利润表，2022年度合并现金流量表，股东权益变更表及财政报表附注。
一、治理层对财政报表的责任
根据企业管帐原则的规定体例财政报表是公司治理层的责任。那种责任包罗：（1）设想、施行和庇护与财政报表相关的内部掌握，以使财政报表不存在因为舞弊或错误而招致的严重缺陷或严重风险；（2）抉择和运用安妥的管帐政策；（3）做出合理的管帐估量；（4）严重反常事项的披露及其处置成果；（5）对公司继续运营才能的包管。
二、内部审计师的责任
我们的责任是在施行审计工做的根底上对财政报表颁发审计定见。我们根据公司《内部审计轨制》及深圳证券交易所的要务实施了审计工做。审计工做包罗在抽查的根底上查抄撑持管帐报表金额和披露的证据，评判治理当局在体例管帐报表时摘用的管帐政策和做出的严重管帐估量，以及评判管帐报表的整体反映。
我们相信，我们获取的审计证据是足够、恰当的，为颁发审计定见供给了根底。
三、审计定见
我们认为，公司资产完全、财政信息实在及经济活动出入合规、合理、合法。财政陈述和相关目标在所有严重方面公允反映了公司2022年12月31日的财政情况以及2022年度的运营功效，不存在严重错报。
安徽拓山重工股份有限公司
内审部
二〇二三年四月十七日
民生证券股份有限公司
关于安徽拓山重工股份有限公司
2022年度保荐工做陈述
一、保荐工做概述
二、保荐人发现公司存在的问题及摘取的办法
三、公司及股东许诺事项履行情状
四、其他事项
保荐代表人：
黄益民 居韬
民生证券股份有限公司
年 月 日
民生证券股份有限公司
关于安徽拓山重工股份有限公司
2022年度募集资金存放与利用情状的核查定见
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）做为安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“拓山重工”、“上市公司”或“公司”）初次公开发行股票的继续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐营业治理办法》、《上市公司监管指引第2号逐个上市公司募集资金治理和利用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号逐个主板上市公司标准运做》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号逐个保荐营业》等相关法令律例和标准性文件的要求，对拓山重工2022年度募集资金存放和利用情状停止了核查，详细情状如下：
一、募集资金根本情状
(一) 现实募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监视治理委员会《关于核准安徽拓山重工股份有限公司初次公开发行股票的批复》（证监答应〔2022〕788号），拓山重工由主承销商民生证券股份有限公司摘用网上按市值申购向社会公家投资者间接订价发行体例，向社会公家公开发行人民币通俗股（A股）股票1,866.67万股，发行价为每股人民币24.66元，共计募集资金46,032.08万元，坐扣承销和保荐费用3,500.00万元（不含税）后的募集资金为42,532.08万元，已由主承销商民生证券股份有限公司于2022年6月17日汇进拓山重工募集资金监管账户。另减除上彀发行费、招股阐明书印刷费、申报管帐师费、律师费、评估费等与发行权益性证券间接相关的新增外部费用2,189.94万元（不含税）及前期已付出的137.74万元（不含税）后，公司本次募集资金净额为40,204.41万元。上述募集资金到位情状业经天健管帐师事务所（特殊通俗合伙）验证，并由其出具《验资陈述》（天健验〔2022〕279号）。
(二) 募集资金利用和结余情状
单元：人民币万元
截至2022年12月31日，拓山重工现实结余募集资金31,675.90万元，此中，募集资金专户存储余额875.90万元，拓山重工利用闲置募集资金购置的尚未到期的银行理财富品金额30,800.00万元。
二、募集资金存放和治理情状
(一) 募集资金治理情状
为了标准募集资金的治理和利用，进步资金利用效率和效益，庇护投资者权益，拓山重工根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号逐个上市公司募集资金治理和利用的监管要求（2022年修订）》（证监会通知布告〔2022〕15号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号逐个主板上市公司标准运做》（深证上〔2022〕13号）等有关法令、律例和标准性文件的规定，连系公司现实情状，造定了《安徽拓山重工股份有限公司募集资金治理办法》（以下简称《治理办法》）。根据《治理办法》，拓山重工对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构民生证券股份有限公司于2022年6月28日别离与中国建立银行股份有限公司广德收行、上海浦东开展银行宣城分行营业部签定了《募集资金三方监管协议》，明白了各方的权力和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在严重差别，拓山重工在利用募集资金时已经严厉遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情状
截至2022年12月31日，拓山重工有2个募集资金专户，募集资金存放情状如下：
单元：人民币元
三、今年度募集资金的现实利用情状
（一）募集资金利用情状比照表
募集资金利用情状比照表详见附表1。
（二）募集资金投资项目先期投进及置换情状
2022年7月1日，公司召开第一届董事会第十次会议、第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于利用募集资金置换预先投进募投项目自筹资金和已付出发行费用的议案》，附和公司利用募集资金置换预先以自筹资金投进的金额共计2,609.15万元，此中：预先投进募投项目2,464.04万元，已付出发行费用145.11万元。
（三）用闲置募集资金停止现金治理情状
根据公司2022年7月1日第一届董事会第十次会议及2022年7月18日召开的2022年第二次暂时股东大会，审议通过在不超越12个月内，利用总额不超越35,000.00万元（含本数）的闲置募集资金和总额不超越10,000.00万元（含本数）的自有资金停止现金治理。2022年累计利用闲置资金轮回购置平安性高、活动性好的保本型银行投资产物97,300.00万元，未到期银行投资产物30,800.00万元，累计收益321.12万元。
截至2022年12月31日，公司利用闲置募集资金购置的尚未到期的银行理财富品金额为30,800.00万元，明细情状如下：
单元：人民币万元
（四）募集资金投资项目呈现反常情状的阐明
拓山重工募集资金投资项目未呈现反常情状。
（五）募集资金投资项目无法零丁核算效益的情状阐明
拓山重工不存在募集资金投资项目无法零丁核算效益的情状。
四、变动募集资金投资项目标资金利用情状
截至2022年12月31日，拓山重工不存在变动募集资金投资项目标情状。
五、募集资金利用及披露中存在的问题
2022年度，拓山重工募集资金利用及披露不存在严重问题。
六、管帐师专项鉴证定见
天健管帐师事务所（特殊通俗合伙）对拓山重工治理层体例的2022年度《关于募集资金年度存放与利用情状的专项陈述》停止了鉴证工做，并出具了《募集资金年度存放与利用情状鉴证陈述》，认为：拓山重工治理层体例的2022年度《关于募集资金年度存放与利用情状的专项陈述》契合《上市公司监管指引第2号逐个上市公司募集资金治理和利用的监管要求（2022年修订）》（证监会通知布告〔2022〕15号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号逐个主板上市公司标准运做》（深证上〔2022〕13号）的规定，照实反映了拓山重工募集资金2022年度现实存放与利用情状。
七、保荐机构定见
经核查，保荐机构认为：拓山重工2022年度募集资金存放和利用契合《上市公司监管指引第2号逐个上市公司募集资金治理和利用的监管要求（2022年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号逐个主板上市公司标准运做》（深证上〔2022〕13号）等法令律例的相关要求，拓山重工严厉施行募集资金专户存储轨制，不存在变相改动募集资金用处和损害股东利益的情形，不存在违规利用募集资金的情形。保荐机构对拓山重工2022年度募集资金存放与利用情状无异议。
附件1
募集资金利用情状比照表
2022年度
体例单元：安徽拓山重工股份有限公司
单元：人民币万元
保荐代表人：
黄益民 居韬
民生证券股份有限公司
年 月 日
民生证券股份有限公司
关于安徽拓山重工股份有限公司
2022年度内部掌握评判陈述的核查
定见
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）做为安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“拓山重工”、“公司”）初次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐营业治理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号--主板上市公司标准运做》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号逐个保荐营业》等有关规定，对《安徽拓山重工股份有限公司2022年度内部掌握评判陈述》的相关情状停止了核查，详细情状如下：
一、公司对内部掌握评判结论
根据公司财政陈述内部掌握严重缺陷的认定情状，于内部掌握评判陈述基准日，不存在财政陈述内部掌握严重缺陷，董事会认为，公司已根据企业内部掌握标准系统和相关规定的要求在所有严重方面连结了有效的财政陈述内部掌握。
根据公司非财政陈述内部掌握严重缺陷认定情状，于内部掌握评判陈述基准日，公司未发现非财政陈述内部掌握严重缺陷。
自内部掌握评判陈述基准日至内部掌握评判陈述发出日之间未发作影响内部掌握有效性评判结论的因素。
二、内部掌握评判工做情状
（一）内部掌握评判范畴
公司根据风险导向原则确定纳进评判范畴的次要单元、营业和事项以及高风险范畴。纳进评判范畴的次要单元包罗：公司及全资子公司浙江拓山机械有限公司及安徽拓山精工科技有限公司。纳进评判范畴单元资产总额占公司合并财政报表资产总额的100%,营业收进总额占公司合并财政报表营业收进总额的100%。纳进评判范畴的次要营业和事项包罗:组织架构、人力资本、销售营业、摘购营业及付款治理、固定资产治理、存货治理、工程项目、研究与开发、募集资金治理、担保治理、对外投资治理、联系关系交易、财政陈述、合同治理、信息披露、信息系统。重点存眷的高风险范畴次要包罗资金风险、摘购营业、销售营业、资产治理、运营治理等。
上述纳进评判范畴的单元、营业和事项以及高风险范畴涵盖了公司运营治理的次要方面,不存在严重遗漏。
（二）内部掌握评判工做根据及内部掌握缺陷认定原则
公司根据企业内部掌握标准系统组织开展内部掌握评判工做。公司董事会根据企业内部掌握标准系统对严重缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求,连系公司规模、行业特征、风险偏好和风险承担度等因素,区分财政陈述内部掌握和非财政陈述内部掌握,研究确定了适用于公司的内部掌握缺陷详细认定原则,并与以前年度连结一致。公司确定的内部掌握缺陷认定原则如下:
1、财政陈述内部掌握缺陷认定原则
（1）公司确定的财政陈述内部掌握缺陷评判的定量原则别离以营业收进、资产总额做为权衡目标。
以营业收进做为权衡目标的财政陈述内部掌握缺陷的定量原则如下：
以资产总额做为权衡目标的财政陈述内部掌握缺陷的定量原则如下：
（2）公司确定的财政陈述内部掌握缺陷评判的定性原则如下:
财政陈述严重缺陷的迹象包罗:
①公司董事、监事和高级治理人员的舞弊行为；
②公司更正已公布的财政陈述；
③注册管帐师发现的却未被公司内部掌握识此外当期财政陈述中的严重错报；
④审计委员会和审计部分对公司的对外财政陈述和财政陈述内部掌握监视无效；
⑤掌握情况失效。
财政陈述重要缺陷的迹象包罗：
①未按照公认管帐原则抉择和利用管帐政策；
②未成立反舞弊法式和掌握办法；
③关于十分规或特殊交易的账务处置没有成立响应的掌握机造或没有施行且没有响应的抵偿性掌握；
④关于期末财政陈述过程的掌握存在一项或多项缺陷且不克不及合理包管体例的财政报表到达实在、完全的目标。一般缺陷是指除上述严重缺陷、重要缺陷之外的其他掌握缺陷。
2、非财政陈述内部掌握缺陷认定原则
（1）公司确定的非财政陈述内部掌握缺陷评判的定量原则别离以营业收进、资产总额做为权衡目标。
以营业收进做为权衡目标的财政陈述内部掌握缺陷的定量原则如下：
以资产总额做为权衡目标的财政陈述内部掌握缺陷的定量原则如下：
（2）公司确定的非财政陈述内部掌握缺陷评判的定性原则如下:
非财政陈述缺陷认定次要以缺陷对营业流程有效性的影响水平、发作的可能性做断定。假设缺陷发作的可能性高,会严峻降低工做效率或效果、或严峻加大效果的不确定性、或使之严峻偏离预期目标为严重缺陷；假设缺陷发作的可能性较高,会显著降低工做效率或效果、或显著加大效果的不确定性、或使之显著偏离预期目标为重要缺陷；假设缺陷发作的可能性较小,会降低工做效率或效果、或加大效果的不确定性、或使之偏离预期目标为一般缺陷。
（三）内部掌握缺陷认定及整改情状
1、财政陈述内部掌握缺陷认定及整改情状
根据上述财政陈述内部掌握缺陷的认定原则,陈述期内公司不存在财政陈述内部掌握严重缺陷和重要缺陷。
2、非财政陈述内部掌握缺陷认定及整改情状
根据上述非财政陈述内部掌握缺陷的认定原则,陈述期内未发现公司非财政陈述内部掌握严重缺陷和重要缺陷。陈述期内发现的内部掌握缺陷，公司造定了整改计划，及时完美轨制，各响应的部分和岗位严厉施行整改办法，我们对整改情状停止了后续监视和查抄，到达了预期的效果。
（四）其他内部掌握相关严重事项阐明
陈述期内，公司无其他内部掌握相关严重事项阐明。
三、保荐机构核查定见
经核查，保荐机构认为：拓山重工已经成立了较为齐全的法人治理机构和较为齐全的内部掌握轨制，现有内部掌握轨制契合有关法令律例和标准性文件的要求；2022年，拓山重工内部掌握轨制施行情状优良，拓山重工出具的《安徽拓山重工股份有限公司2022年度内部掌握评判陈述》契合拓山重工现实情状。
保荐代表人：
黄益民 居韬
民生证券股份有限公司
年 月 日
民生证券股份有限公司
关于安徽拓山重工股份有限公司
估量2023年过活常性联系关系交易的核查定见
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”、“保荐机构”）做为安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“拓山重工”、“公司”）初次公开发行股票继续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐营业治理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号逐个主板上市公司标准运做》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号逐个保荐营业》等有关规定，对拓山重工估量2023年过活常联系关系性交易停止了审慎核查，详细情状如下：
一、日常联系关系性交易根本情状
（一）日常联系关系性交易概述
拓山重工于2023年4月17日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司2023年过活常联系关系性交易估量的议案》，联系关系董事徐杨顺先生、游亦云先生停止了回避表决。独立董事颁发了明白的事前承认和独立定见。本次日常联系关系性交易事项尚需提交公司2022年年度股东大会审议批准，与该联系关系交易有短长关系的联系关系人将回避表决。
（二）联系关系交易情状
（三）联系关系担保情状
估量2023年由联系关系方徐杨顺、游玺湖、游亦云、徐建风停止担保，担保金额不超越50,000.00万。
（四）关键治理人员酬劳
（五）联系关系方关系概述
1、玉环拓峰汽配加工场系公司现实掌握人徐杨顺堂弟徐风余掌握的企业,故上述交易构成公司的联系关系交易。
2、徐杨顺间接持有公司55.97%的股份，通过持有广德广和治理投资合伙企业（有限合伙）64.88%的合伙份额间接持有公司1.46%的股份，合计持有公司股份比例为57.43%，系公司控股股东、现实掌握人、董事长兼总司理。
徐建风间接持有公司11.19%的股份，通过持有广德广和治理投资合伙企业（有限合伙）12.30%的合伙份额间接持有公司0.28%的股份，合计持有公司股份比例为11.47%，同时，徐建风担任公司副总司理职务。
游亦云间接持有公司5.59%的股份，通过持有广德广和治理投资合伙企业（有限合伙）6.15%的合伙份额间接持有公司0.14%的股份，合计持有公司股份比例为5.73%，同时，游亦云担任公司董事职务。
游玺湖系公司现实掌握人徐杨顺的配头。
故上述交易构成公司的联系关系交易。
（六）订价根据及公允性
公司与联系关系方停止的与运营相关的交易属于一般的贸易行为，遵照有偿公允、自愿的贸易价格，交易价格系按市场体例确定，订价公允合理，未损害公司及其他非联系关系方股东的利益。
二、联系关系交易的需要性和对公司的影响
公司与联系关系方的联系关系交易均签订了合法有效协议及文件，相关权力义务均得到了履行，不存在现存的或潜在的争议；公司与联系关系方发作的联系关系交易均出于公司本身利益考虑，且为公司运营开展所需要，不存在向联系关系交易方或其他第三方输送不当当利益的情状；公司与联系关系方发作的联系关系交易不存在损害公司股东利益的情形。
三、独立董事事前承认及独立定见
（一）独立董事事前承认
经审阅公司提交的《关于估量2023年过活常性联系关系交易的议案》，并领会相关联系关系交易的布景情状后，我们认为公司估量2023年度拟发作的日常联系关系交易（包罗对照联系关系交易履行审议法式的交易）是基于日常运营所需。相关交易以市场公允价格为根据，遵照公开、公允、公允的原则，契合公司的整体和久远利益，不存在影响公司独立性以及损害公司股东，特殊是中小股东利益的情形，我们对此表达承认，并附和将本议案提交公司第一届董事会第十六次会议审议，联系关系董事应当回避表决。
（二）独立董事独立定见
1、本次提交公司第一届董事会第十六次会议审议的《关于估量2023年过活常性联系关系交易的议案》，在提交董事会审议前，已经我们事前承认。
2、2022年过活常联系关系交易现实发作金额与估量金额存在差别，次要原因为公司估量的日常联系关系交易额度是基于过往功绩，以及两边可能发作营业的上限金额测算的，现实发作金额根据两边详细达成的协做确定，具有不确定性，上述差别具有合理性。公司日常联系关系交易严厉遵照“公开、公允、公允”的市场交易原则，不存在损害公司和股东利益的情形。
3、公司审议《关于估量2023年过活常性联系关系交易的议案》的表决法式契合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号逐个主板上市公司标准运做》和《公司章程》等有关规定，不存在损害公司利益的情形，也不存在公司次要营业因联系关系交易而对联系关系人构成依靠或被其掌握的可能性。
因而，我们一致附和《关于估量2023年过活常联系关系交易的议案》，并附和将该事项提交公司股东大会审议。
四、保荐机构核查定见
经核查，保荐机构认为：
1、公司估量2023年过活常性联系关系交易相关事项已经公司董事会、监事会审议批准通过，联系关系董事也停止了回避表决。独立董事响应颁发了事前承认定见及独立定见，履行了需要的审批法式，契合《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定的要求。上述事项需提交股东大会审议。
2、保荐机构对公司估量2023年过活常性联系关系交易相关事项无异议。
保荐代表人：
黄益民 居韬
民生证券股份有限公司
年 月 日
证券代码：001226 证券简称：拓山重工 通知布告编号：2023-034
安徽拓山重工股份有限公司
关于召开2022年年度股东大会的通知
本公司及董事会全体成员包管通知布告内容实在、准确、完全，没有虚假记载、 误导性陈说或严重遗漏。
安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第一届董事会第十六次会议于2023年4月17日在公司会议室召开，会议决定于2023年5月9日召开公司2022年年度股东大会，本次会议将摘用现场投票及收集投票相连系的体例停止，现将有关事项通知如下：
一、召开会议根本情状
1、股东大会届次：2022年年度股东大会。
2、会议召集人：本次股东大会由公司董事会召集。
3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开契合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则（2023年修订）》及《公司章程》等有关法令、行政律例、部分规章、标准性文件的规定。
4、会议召开的日期、时间：
（1）现场会议召开时间：2023年5月9日（礼拜二）下战书13:30；
（2）收集投票时间为：2023年5月9日。此中，通过深圳证券交易所交易系统停止收集投票的详细时间为：2023年5月9日上午9:15至9:25，9:30至11:30，下战书13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的详细时间为：2023年5月9日上午9:15至下战书15:00期间肆意时间。
5、召开体例：现场投票及收集投票相连系的体例。
公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东供给收集形式的投票平台，公司股东能够在上述收集投票时间内通过上述系统行使表决权。
公司股东只能抉择现场投票和收集投票中的一种表决体例，表决成果以第一次有效投票成果为准。
6、股权注销日：2023年4月28日
7、出席对象：
（1）在股权注销日持有公司股份的股东。凡2023年4月28日下战书交易完毕后在中国证券注销结算有限责任公司深圳分公司注销在册的公司股东均有权以本通知公布的体例出席本次股东大会及参与表决；不克不及亲身出席会议的股东能够书面形式受权别人代为出席（被受权人没必要为本公司股东）；
（2）公司董事、监事和高级治理人员；
（3）公司礼聘的律师。
8、现场会议召开地点：安徽省宣城市广德经济开发区桐汭大道安徽拓山重工股份有限公司会议室。
二、会议审议事项
1、会议提案
2、披露情状
上述议案已经公司第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十三次会议审议通过，详细内容详见2023年4月18日《证券日报》《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（）的相关通知布告。
3、特殊强调事项
本次股东大会议案 1.00-3.00 需摘用累积投票造停止逐项表决，累积投票造即每位股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东能够将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中肆意分配（能够投出零票），但总数不得超越其拥有的选举票数。
公司迁就本次股东大会议案对中小投资者的表决零丁计票。中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级治理人员以及零丁或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。
三、会议注销事项
1、注销体例：
（1）小我股东持本人身份证和证券账户卡停止注销；代办署理人持本人身份证、受权拜托书、拜托人证券账户卡和拜托人身份证复印件停止注销；
（2）法人股东代表持出席者本人身份证、法定代表人资格证明或法人受权拜托书、证券账户卡和加盖公司公章的营业执照复印件停止注销；
（3）异地股东可凭以上有关证件摘取信函或传实体例注销（须在2023年5月8日下战书5:00点前送达或传实至公司），不承受德律风注销，出席现场会议时应当持上述证件的原件，以备查验。
2、注销时间：2023年5月8日上午8:30-11:00，下战书1:00-5:00
3、注销地点及受权拜托书送达地点：安徽省宣城市广德经济开发区桐汭大道安徽拓山重工股份有限公司证券部；邮政编码：242200。传实：0563-6616556。信函请注“股东大会”字样。
四、参与收集投票的股东身份认证与投票法式
本次股东大会公司将向股东供给收集投票平台，公司股东能够通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统()参与收集投票，收集投票的详细操做流程见附件一。
五、其他事项
1、现场会议联络体例
公司地址：安徽省宣城市广德经济开发区桐汭大道安徽拓山重工股份有限公司；
联络人：饶耀成；
德律风：0563-6621555；
传实：0563-6616556；
会议联络邮箱：tuoshan@tuoshangroup.com。
2、会期半天，参与会议的股东食宿、交通等费用自理。
3、收集投票期间，如投票系统遭到突发严重事务的影响，则本次相关股东会议的历程按当日通知停止。
特此通知布告。
附件一：参与收集投票的详细操做流程
附件二：受权拜托书
安徽拓山重工股份有限公司
董事会
二〇二三年四月十八日
附件一
参与收集投票的详细操做流程
一、收集投票的法式
1、投资者投票代码：361226。
2、投票简称：拓山投票。
3、填报表决定见
关于本次股东大会审议的非累积投票提案，填报表决定见：附和、反对、弃权。
4、股东对总议案停止投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相附和见。
股东对总议案与详细提案反复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对详细提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的详细提案的表决定见为准，其他未表决的提案以总议案的表决定见为准；如先对总议案投票表决，再对详细提案投票表决，则以总议案的表决定见为准。
二、通过深交所交易系统投票的法式
1、投票时间：2023年5月9日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。
2、股东能够登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、 通过深交所互联网投票系统投票的法式
1、互联网投票系统起头投票的时间为2023年5月9日（现场股东大会召开当日）上午9:15，完毕时间为2023年5月9日（现场股东大会完毕当日）下战书3:00。
2、股东通过互联网投票系统停止收集投票，需根据《深圳证券交易所投资者收集办事身份认证营业指引（2016年修订）》的规定打点身份认证，获得“深交所数字证书”或“深交所投资者办事密码”。详细的身份认证流程可登录互联网投票系统规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的办事密码或数字证书，可登录在规按时间内通过深交所互联网投票系统停止投票。
附件二：受权拜托书
安徽拓山重工股份有限公司
2022年年度股东大会受权拜托书
本人（本公司）做为安徽拓山重工股份有限公司股东，兹拜托 先生/密斯全权代表本人/本公司，出席于2023年5月9日召开的安徽拓山重工股份有限公司2022年年度股东大会，代表本人/本公司签订此次会议相关文件，并根据下列指示行使表决权：
注：1、关于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限停止投票，股东所投选举票数超越其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超越应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。假设不附和某候选人，能够对该候选人投 0 票。
股东对总议案与详细提案反复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对详细提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的详细提案的表决定见为准，其他未表决的提案以总议案的表决定见为准；如先对总议案投票表决，再对详细提案投票表决，则以总议案的表决定见为准。
2、拜托人对上述表决事项未做详细指示的，视为拜托人附和受托人可依其意思代为抉择，其行使表决权的后果均由拜托人承担。
3、本受权拜托书应于2023年5月8日前填妥并通过专人、邮寄、传实或电子邮件形式送达本公司。
4、如拜托股东为法人单元，则必需加盖法人印章。
证券代码：001226 证券简称：拓山重工 通知布告编号：2023-039
安徽拓山重工股份有限公司
第一届监事会第十三次会议决议通知布告
本公司及监事会全体成员包管信息披露内容的实在、准确、完全，没有虚假记载、误导性陈说或严重遗漏。
安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第十次会议由监事会主席陆玉明先生召集，并于2023年4月7日以专人送达或电子邮件等形式发出会议通知，会议于2023年4月17日上午10:30 在公司会议室以现场连系通信体例召开，本次会议应参与监事3人，现实参与监事3人。本次监事会的召集和召开契合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。会议由监事会主席陆玉明先生主持。经与会监事认实审议，做出如下决议：
一、监事会会议审议情状
（一）审议通过《2022年年度陈述及年度陈述摘要》
监事会认为：董事会体例的公司 2022 年年度陈述的法式契合法令、行政法 规和中国证监会的规定，陈述内容实在、准确、完全地反映了公司的现实情状， 不存在任何虚假记载、误导性陈说或严重遗漏。
详细内容详见《证券日报》《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（）。
本议案尚需提交公司2022年度股东大会审议。
（二）审议通过《2022年度监事会工做陈述》
附和：3票；反对：0票；弃权：0票。表决成果为通过。
详细内容详见《证券日报》《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（年监事会工做陈述》。
本议案尚需提交公司2022年度股东大会审议。
（三）审议通过《2022年度财政决算陈述》
监事会认为：公司 2022 年度财政决算陈述客看、准确地反映了公司 2022 年的财政情况、运营功效以及现金流量。
附和：3票；反对：0票；弃权：0票。表决成果为通过。
本议案尚需提交公司2022年度股东大会审议。
（四）审议通过《2023年度财政预算陈述》
表决成果：3 票附和，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交公司2022年度股东大会审议。
（五）审议通过《2022年度内部掌握自我评判陈述》
监事会认为：公司成立并完美了内部掌握轨制，并能稳重运行，公司各项风险能够得到有效的掌握。公司《2022年度内部掌握自我评判陈述》客看、实在、全面地反映了公司内部掌握建立与运行的情状。
表决成果：3 票附和，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交公司2022年度股东大会审议。
详细内容详见《证券日报》《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（年内部掌握自我评判陈述》。
（六）审议通过《关于估量2023年日常性联系关系交易的议案》
表决成果：3 票附和，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交公司2022年度股东大会审议。
详细内容详见《证券日报》《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（）。
（七）审议通过《关于公司2022年度利润分配的议案》
表决成果：3 票附和，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交公司2022年度股东大会审议。
详细内容详见《证券日报》《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（）。
（八）审议通过《关于续聘2023年度财政审计机构的议案》
监事会认为：天健管帐师事务所（特殊通俗合伙）具备证券、期货相关营业 审计从业资格，具备处置上市公司审计营业的丰富体味和职业素养，在之前为公 司供给审计办事的工做中，可以遵照独立、客看、公允的职业原则，较好的完成 了公司拜托的审计工做。因而，监事会附和续聘天健管帐师事务所（特殊通俗合 伙）为公司 2023 年度审计机构。
表决成果：3 票附和，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交公司2022年度股东大会审议。
详细内容详见《证券日报》《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（）。
（九）审议通过《关于公司及子公司2023年度向银行申请综合授信额度的议案》
表决成果：3 票附和，0 票反对，0 票弃权
本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。
体内容详见《证券日报》《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（）。
（十）审议通过《关于公司募集资金存放与现实利用情状的专项陈述的议案》
监事会认为：公司 2022 年度严厉根据相关法令律例及《募集资金治理轨制》 等要求，合理、标准的利用及存放募集资金，对募集资金停止了专户集中治理及 利用，募集资金的利用契合募集资金投资建立项目方案的施行，不存在违规利用 募集资金的情形，不存在变相改动募集资金用处和损害股东利益的情状。
表决成果：3 票附和，0 票反对，0 票弃权
本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。
详细内容详见《证券日报》《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（）。
（十一）审议通过《关于选举公司第二届监事会非职工代表监事的议案》
公司第一届监事会任期届满，根据《公司法》《公司章程》等有关规定，公 司监事会提名林瑞豹先生、汪涛先生为公司第二届监事会非职工代表监事候选人。 上述两位非职工代表监事候选人经公司股东大会审议通事后，将与职工代表大会 选举产生的一名职工代表监事配合构成公司第二届监事会。 第二届监事会任期为自股东大会审议通过之日起三年。为确保监事会的一般 运做，在新一届监事会监事就任前，第一届监事会仍陆续根据法令、律例、标准 性文件及《公司章程》的规定，忠实、勤奋地履行监事职责。
与会监事对以上候选人停止逐项表决，
12.01选举林瑞豹先生为公司第二届监事会非职工代表监事
表决成果：3 票附和，0 票反对，0 票弃权
12.02选举汪涛先生为公司第二届监事会非职工代表监事
表决成果：3 票附和，0 票反对，0 票弃权
本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。
详细内容详见《证券日报》《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（）。
（十二）审议通过《关于公司契合公开发行可转换公司债券前提的议案》
表决成果：3 票附和，0 票反对，0 票弃权
本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。
公司独立董事对该议案颁发了附和的独立定见。详见《证券日报》《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（）。
（十三）审议通过《关于公司公开发行可转换公司债券计划的议案》
表决成果：3 票附和，0 票反对，0 票弃权
本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。
公司独立董事对该议案颁发了附和的独立定见。详见《证券日报》《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（）披露的《独立董事关于第一届董事会第十六次会议相关事项的独立定见》。
（十四）审议通过《关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案》
表决成果：3 票附和，0 票反对，0 票弃权
本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。
公司独立董事对该议案颁发了附和的独立定见。详见《证券日报》《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（）。
（十五）审议通过《关于公司公开发行可转换公司债券募集资金运用的可行性阐发陈述的议案》
表决成果：3 票附和，0 票反对，0 票弃权
本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。
公司独立董事对该议案颁发了附和的独立定见。详见《证券日报》《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（）。
（十六）审议通过《关于上次募集资金利用情状陈述的议案》
表决成果：3 票附和，0 票反对，0 票弃权
本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。
公司独立董事对该议案颁发了附和的独立定见。详见《证券日报》《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（）。
（十七）审议通过《关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补办法及相关主体许诺的议案》
表决成果：3 票附和，0 票反对，0 票弃权
本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。
公司独立董事对该议案颁发了附和的独立定见。详见《证券日报》《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（）。
（十八）审议通过《关于造定〈可转换公司债券持有人会议规则〉的议案》
表决成果：3 票附和，0 票反对，0 票弃权
本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。
表决成果：7 票附和，0 票反对，0 票弃权
本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。
公司独立董事对该议案颁发了附和的独立定见。详见《证券日报》《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（）披露的《独立董事关于第一届董事会第十六次会议相关事项的独立定见》《可转换公司债券持有人会议规则》。
（十九）审议通过《关于公司将来三年（2023-2025）股东分红回报规划的议案》
表决成果：3 票附和，0 票反对，0 票弃权
本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。
公司独立董事对该议案颁发了附和的独立定见。详见《证券日报》《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（）。
二、备查文件
1、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；
2、深交所要求的其他文件
特此通知布告。
安徽拓山重工股份有限公司
监事会
二〇二三年四月十八日
本版导读
安徽拓山重工股份有限公司 关于选举产生第二届监事会职工代表 监事的通知布告 2023-04-18