安徽拓山重工股份有限公司 独立董事提名人声明

提名人安徽拓山重工股份有限公司董事会现就提名赵晶先生为安徽拓山重工股份有限公司第二届董事会独立董事候选人颁发公开声明。被提名人已书面附和出任安徽拓山重工股份有限公司第二届董事会独立董事候选人。本次提名是在足够领会被提名人职业、学历、专业资格、详尽的工做履历、全数兼职等情状后做出的，本提名人认为被提名人契合相关法令、行政律例、部分规章、标准性文件和深圳证券交易所营业规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，详细声明如下：

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一、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。

√ 是 □ 否

如否，请详尽阐明：______________________________

二、被提名人契合中国证监会《关于在上市公司成立独立董事轨制的批示定见》规定的独立董事任职资格和前提。

√ 是 □ 否

如否，请详尽阐明：______________________________

三、被提名人契合公司章程规定的独立董事任职前提。

√ 是 □ 否

如否，请详尽阐明：______________________________

四、被提名人已经根据中国证监会《上市公司高级治理人员培训工做指引》的规定获得独立董事资格证.

□ 是 √ 否

如否，请详尽阐明：本人许诺尽快参与深圳证券交易所组织的独立董事培训并获得深圳证券交易所承认的独立董事资格证书。

五、被提名人担任独立董事不会违背《中华人民共和国公事员法》的相关规定。

√ 是 □ 否

如否，请详尽阐明：______________________________

六、被提名人担任独立董事不会违背中共中心纪委《关于标准中管干部辞往公职或者退（离）休后担任上市公司、基金治理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。

√ 是 □ 否

如否，请详尽阐明：______________________________

七、被提名人担任独立董事不会违背中共中心组织部《关于进一步标准党政指导干部在企业兼职（任职）问题的定见》的相关规定。

√ 是 □ 否

如否，请详尽阐明：______________________________

八、被提名人担任独立董事不会违背中共中心纪委、教导部、监察部《关于加强高档学校反腐倡廉建立的定见》的相关规定。

√ 是 □ 否

如否，请详尽阐明：______________________________

九、被提名人担任独立董事不会违背中国人民银行《股份造贸易银行独立董事和外部监事轨制指引》的相关规定。

√ 是 □ 否

如否，请详尽阐明：______________________________

十、被提名人担任独立董事不会违背中国证监会《证券公司董事、监事和高级治理人员任职资格监管办法》的相关规定。

√ 是 □ 否

如否，请详尽阐明：______________________________

十一、被提名人担任独立董事不会违背中国银监会《银行业金融机构董事（理事）和高级治理人员任职资格治理办法》、《融资性担保公司董事、监事、高级治理人员任职资格治理暂行办法》的相关规定。

√ 是 □ 否

如否，请详尽阐明：______________________________

十二、被提名人担任独立董事不会违背中国保监会《保险公司董事、监事和高级治理人员任职资格治理规定》、《保险公司独立董事治理暂行办法》的相关规定。

√ 是 □ 否

如否，请详尽阐明：______________________________

十三、被提名人担任独立董事不会违背其他法令、行政律例、部分规章、标准性文件和深圳证券交易所营业规则等关于独立董事任职资格的相关规定。

√ 是 □ 否

如否，请详尽阐明：______________________________

十四、被提名人具备上市公司运做相关的根本常识，熟悉相关法令、行政律例、部分规章、标准性文件及深圳证券交易所营业规则，具有五年以上履行独立董事职责所必须的工做体味。

√ 是 □ 否

如否，请详尽阐明：______________________________

十五、被提名人及其曲系亲属、次要社会关系均不在公司及其从属企业任职。

√ 是 □ 否

如否，请详尽阐明：______________________________

十六、被提名人及其曲系亲属不是间接或间接持有公司已发行股份1%以上的股东，也不是上市公司前十名股东中天然人股东。

√ 是 □ 否

如否，请详尽阐明：______________________________

十七、被提名人及其曲系亲属不在间接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单元任职，也不在上市公司前五名股东单元任职。

√ 是 □ 否

如否，请详尽阐明：______________________________

十八、被提名人及其曲系亲属不在公司控股股东、现实掌握人及其从属企业任职。

√ 是 □ 否

如否，请详尽阐明：______________________________

十九、被提名人不是为公司及其控股股东、现实掌握人或者其各自从属企业供给财政、法令、征询等办事的人员。

√ 是 □ 否

如否，请详尽阐明：______________________________

二十、被提名人不在与公司及其控股股东、现实掌握人或者其各自的从属企业有严重营业往来的单元任职，也不在有严重营业往来单元的控股股东单元任职。

√ 是 □ 否

如否，请详尽阐明：______________________________

二十一、被提名人在比来十二个月内不具有前六项所列任一种情形。

√ 是 □ 否

如否，请详尽阐明：______________________________

二十二、比来十二个月内，被提名人、其任职及曾任职的单元不存在其他任何影响被提名人独立性的情形。

√ 是 □ 否

如否，请详尽阐明：______________________________

二十三、被提名人不是被中国证监会摘取证券市场禁进办法，且期限尚未届满的人员。

√ 是 □ 否

如否，请详尽阐明：______________________________

二十四、被提名人不是被证券交易所公开认定不合适担任上市公司董事、监事和高级治理人员，且期限尚未届满的人员。

√ 是 □ 否

如否，请详尽阐明：______________________________

二十五、被提名人不是比来三十六个月内因证券期货立功，遭到司法机关刑事惩罚或者中国证监会行政惩罚的人员。

√ 是 □ 否

如否，请详尽阐明：______________________________

二十六、被提名人比来三十六月未遭到证券交易所公开训斥或三次以上传递责备。

√ 是 □ 否

如否，请详尽阐明：______________________________

二十七、被提名人未因做为失信惩戒对象等而被国度发改委等部委认定限造担任上市公司董事职务。

√ 是 □ 否

如否，请详尽阐明：______________________________

二十八、被提名人不是过往任职独立董事期间因持续三次未亲身出席董事会会议或者持续两次未能亲身出席也不拜托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以撤换，未满十二个月的人员。

√ 是 □ 否 □ 不适用

如否，请详尽阐明：______________________________

二十九、包罗公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量不超越5家。

√ 是 □ 否

如否，请详尽阐明：______________________________

三十、被提名人在公司持续担任独立董事未超越六年。

√ 是 □ 否

如否，请详尽阐明：______________________________

三十一、本提名人已经根据《深圳证券交易所独立董事存案办法》要求，催促公司董事会将被提名人的职业、学历、专业资格、详尽的工做履历、全数兼职情状等详尽信息予以公示。

√ 是 □ 否

如否，请详尽阐明：______________________________

三十二、被提名人过往任职独立董事期间，不存在持续两次未亲身出席上市公司董事会会议的情形。

√ 是 □ 否 □ 不适用

如否，请详尽阐明：______________________________

三十三、被提名人过往任职独立董事期间，不存在持续十二个月未亲身出席上市公司董事会会议的次数超越期间董事会会议总数的二分之一的情形。

√ 是 □ 否 □ 不适用

如否，请详尽阐明：______________________________

三十四、被提名人过往任职独立董事期间,不存在未按规定颁发独立董事定见或颁发的独立定见经证明明显与事实不符的情形。

√ 是 □ 否 □ 不适用

如否，请详尽阐明：______________________________

三十五、被提名人比来三十六个月内不存在遭到中国证监会以外的其他有关部分惩罚的情形。

√ 是 □ 否

如否，请详尽阐明：______________________________

三十六、被提名人不存在同时在超越五家以上的公司担任董事、监事或高级治理人员的情形。

√ 是 □ 否

如否，请详尽阐明：______________________________

三十七、被提名人不存在过往任职独立董事任期届满前被上市公司提早夺职的情形。

√ 是 □ 否 □ 不适用

如否，请详尽阐明：______________________________

三十八、被提名人不存在影响独立董事诚信勤奋的其他情形。

√ 是 □ 否

如否，请详尽阐明：______________________________

声明人慎重声明：

本提名人包管上述声明实在、准确、完全，没有虚假记载、误导性陈说或严重遗漏；不然，本提名情面愿承担由此引起的法令责任和承受深圳证券交易所的自律监管办法或规律处分。

本提名人受权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交易所中小企业板营业专区录进、报送给深圳证券交易所或对外通知布告，董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为，由本提名人承担响应的法令责任。

报备文件：

1、提名人签订的声明；

2、安徽拓山重工股份有限公司第一届董事会第十六次会决议；

提名人（盖印）：安徽拓山重工股份有限公司

董事会

二〇二三年四月十八日

安徽拓山重工股份有限公司独立董事

候选人关于参与独立董事培训并获得

独立董事资格证的许诺书

安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月17日召开第一届董事会第十六次会议，审议通过了《关于董事会换届选举的议案》，公司董事会提名的赵晶先生为公司第二届董事会独立董事候选人。

截至本通知布告日，赵晶先生尚未获得深圳证券交易所承认的独立董事资格证书。根据《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一主板上市公司标准运做》的要求，独立董事候选人在被提名前尚未获得独立董事资格证书的，应当书面许诺参与比来一次独立董事培训并获得深圳证券交易所承认的独立董事资格证书，并予以通知布告。

为更好地履行独立董事职责，赵晶先生许诺如下：本人尚未获得独立董事资格证书，许诺参与比来一次独立董事培训并获得深圳证券交易所承认的独立董事资格证书。

许诺人：赵晶

二〇二三年四月十七日

安徽拓山重工股份有限公司独立董事

候选人关于参与独立董事培训并获得

独立董事资格证的许诺书

安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月17日召开第一届董事会第十六次会议，审议通过了《关于董事会换届选举的议案》，公司董事会提名的赵晶先生为公司第二届董事会独立董事候选人。

截至本通知布告日，赵晶先生尚未获得深圳证券交易所承认的独立董事资格证书。根据《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一主板上市公司标准运做》的要求，独立董事候选人在被提名前尚未获得独立董事资格证书的，应当书面许诺参与比来一次独立董事培训并获得深圳证券交易所承认的独立董事资格证书，并予以通知布告。

为更好地履行独立董事职责，赵晶先生许诺如下：本人尚未获得独立董事资格证书，许诺参与比来一次独立董事培训并获得深圳证券交易所承认的独立董事资格证书。

许诺人：

二〇二三年四月十七日

证券代码：001226 证券简称：拓山重工 通知布告编号：2023-31

安徽拓山重工股份有限公司

上次募集资金利用情状专项陈述

本公司及其董事、监事、高级治理人员包管通知布告内容实在、准确和完全，并对通知布告中的虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏承担责任。

根据中国证券监视治理委员会《监管规则适用指引逐个发行类第7号》的规定，安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“拓山重工”或“公司”）董事会体例了截至2022年12月31日的《上次募集资金利用情状专项陈述》。

一、上次募集资金根本情状

(一)上次募集资金的数额、资金到账时间

根据中国证券监视治理委员会《关于核准安徽拓山重工股份有限公司初次公开发行股票的批复》（证监答应〔2022〕788号），本公司由主承销商民生证券股份有限公司摘用网上按市值申购向社会公家投资者间接订价发行体例，向社会公家公开发行人民币通俗股（A股）股票1,866.67万股，发行价为每股人民币24.66元，共计募集资金46,032.08万元，坐扣承销和保荐费用3,500.00万元（不含税）后的募集资金为42,532.08万元，已由主承销商民生证券股份有限公司于2022年6月17日汇进本公司募集资金监管账户。另减除上彀发行费、招股阐明书印刷费、申报管帐师费、律师费、评估费等与发行权益性证券间接相关的新增外部费用2,189.94万元（不含税）及前期已付出的137.74万元（不含税）后，公司本次募集资金净额为40,204.41万元。

上述募集资金到位情状业经天健管帐师事务所（特殊通俗合伙）审验，并由其出具《验资陈述》（天健验〔2022〕279号）。

(二)上次募集资金在专项账户中的存放情状

截至2022年12月31日，本公司上次募集资金在银行账户的存放情状如下：

单元：万元

注：初始存放金额与上次发行募集资金净额差别为2,327.67万元，系与发行权益性证券间接相关的外部费用

截至2022年12月31日，公司现实结余募集资金31,675.90万元，此中，募集资金专户存储余额875.90万元，公司利用闲置募集资金购置的尚未到期的银行理财富品金额30,800.00万元。

二、上次募集资金利用情状

上次募集资金利用情状详见本陈述附件1。

三、上次募集资金变动情状

本公司上次募集资金投资项目未发作变动。

四、上次募集资金项目标现实投资总额与许诺的差别内容和原因阐明

截至2022年12月31日，公司上次募集资金项目标现实投资总额尚未到达许诺投资总额。公司募集资金投资项目“安徽拓山重工股份有限公司智能化产线建立项目”及“安徽拓山重工股份有限公司研发中心建立项目”处于建立阶段，募集资金尚在继续投进中；“填补活动资金”募集资金已利用完毕。

五、上次募集资金投资项目对外让渡或置换情状阐明

2022年7月1日，公司召开第一届董事会第十次会议、第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于利用募集资金置换预先投进募投项目自筹资金和已付出发行费用的议案》，附和公司利用募集资金置换预先以自筹资金投进的金额共计2,609.15万元，此中：预先投进募投项目2,464.04万元，已付出发行费用145.11万元。

六、上次募集资金投资项目实现效益情状阐明

(一)上次募集资金投资项目实现效益情状比照表

上次募集资金投资项目实现效益情状详见本陈述附件2。比照表中实现效益的计算口径、计算办法与许诺效益的计算口径、计算办法一致。

(二)上次募集资金投资项目无法零丁核算效益的情状阐明

本公司募集资金投资项目“安徽拓山重工股份有限公司研发中心建立项目”为研发类项目,无零丁的销售收进，故无法零丁核算经济效益。该项目标施行为公司进一步开发新手艺和新产物夯实根底,促进公司销售收进和营业利润的继续增长，有利于加强公司的核心合作力和可继续开展才能。

(三)上次募集资金投资项目累计实现收益低于许诺20%（含20%）以上的情状阐明

截至2022年12月31日，公司上次募集资金投资项目“安徽拓山重工股份有限公司智能化产线建立项目”尚处于建立阶段，尚无法测算投资效益。

七、上次募集资金顶用于认购股份的资产运行情状阐明

本公司不存在利用上次募集资金用于认购股份情状。

八、闲置募集资金的利用

根据公司2022年7月1日第一届董事会第十次会议及2022年7月18日召开的2022年第二次暂时股东大会，审议通过在不超越12个月内，利用总额不超越35,000.00万元（含本数）的闲置募集资金和总额不超越10,000.00万元（含本数）的自有资金停止现金治理。2022年累计利用闲置资金轮回购置平安性高、活动性好的保本型银行投资产物97,300.00万元，未到期银行投资产物30,800.00万元，累计收益321.12万元。

截至2022年12月31日，公司利用闲置募集资金购置的尚未到期的银行理财富品金额为30,800.00万元，明细情状如下：

单元：万元

九、上次募集资金结余及节余募集资金利用情状

截至2022年12月31日，公司上次募集资金结余31,675.90万元，此中，募集资金专户存储余额875.90万元，公司利用闲置募集资金购置的尚未到期的银行理财富品金额30,800.00万元，占上次募集资金总额的比例为78.79%，将陆续用于募投项目“安徽拓山重工股份有限公司智能化产线建立项目”及“安徽拓山重工股份有限公司研发中心建立项目”的建立。

特此通知布告。

附件：1、上次募集资金利用情状比照表

2、上次募集资金投资项目实现效益情状比照表

安徽拓山重工股份有限公司

董事会

二〇二三年四月十八日

附件1

上次募集资金利用情状比照表

截至2022年12月31日

体例单元：安徽拓山重工股份有限公司

单元：万元

附件2

上次募集资金投资项目实现效益情状比照表

截至2022年12月31日

体例单元：安徽拓山重工股份有限公司

单元：万元

证券代码：001226 证券简称：拓山重工 通知布告编号：2023-32

安徽拓山重工股份有限公司

关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报及填补办法和相关主体许诺的通知布告

本公司及其董事、监事、高级治理人员包管通知布告内容实在、准确和完全，并对通知布告中的虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏承担责任。

特殊提醒：

1、以下关于安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券后其次要财政目标的阐发、描述均不构成公司的盈利揣测，如投资者据此停止投资决策而形成任何缺失的，公司不承担补偿责任。

2、公司提醒投资者，造定填补回报办法不等于对公司将来利润做出许诺或包管。

安徽拓山重工股份有限公司（以下简称公司或“拓山重工”）于2023年4月17日召开第一届董事会第十六次会议及第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报及填补回报办法和相关主体许诺的议案》及其相关议案，尚需经公司2022年年度股东大会审议批准。

根据《国务院办公厅关于进一步加强本钱市场中小投资者合法权益庇护工做的定见》（国办发[2013]110号），《国务院关于进一步促进本钱市场安康开展的若干定见》（国发[2014]17号）以及中国证监会《关于首发及再融资、严重资产重组摊薄即期回报有关事项的批示定见》（证监会通知布告[2015]31号）的有关规定，为保障中小投资者知情权，庇护中小投资者利益，公司就本次向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“本次发行）对即期回报摊薄的影响停止了认实阐发，并造定了填补回报的详细办法，相关主体对公司填补回报办法可以得到实在履行做出了许诺。详细内容如下：

一、本次可转债发行摊薄即期回报对公司次要财政目标的影响

经公司第一届董事会第十六次会议审议通过，本次向不特定对象发行可转换公司债券募集资金不超越37,000.00万元（含37,000.00万元）。

（一）假设前提

1、假设宏看经济情况、财产政策及公司所处行业未发作严重倒霉改变。

2、假设本次向不特定对象发行可转债计划于2023年12月底施行完毕，别离假设所有可转换公司债券持有人于2024年12月底全数未转股和2024年6月底全数完成转股两种情状，该完成时间仅用于计算本次发行对即期回报的影响，不构成对现实完成时间许诺，最末以获得深圳证券交易所的附和审核定见、中国证券监视治理委员会（以下简称“中国证监会”）的予以注册决定后，本次发行的现实完成时间为准；

3、假设本次向不特定对象发行可转债的最末募集资金总额为37,000.00万元，且不考虑相关发行费用。本次可转债发行现实到账的募集资金规模将根据监管部分附和注册、发行认购情状以及发行费用等情状最末确定；

4、为量化阐发本次发行可转换公司债券对即期回报摊薄的影响，假设本次发行的转股价格为29.69元/股（转股价格为公司A股股票于第一届董事会第十六次会议召开日（2023年4月17日）前二十个交易日的交易均价与前一个交易日的交易均价较高值，该转股价格仅为模仿测算价格）。本次向不特定对象发行可转换公司债券现实初始转股价格由股东大会受权公司董事会在发行前根据市场和公司详细情状与保荐机构（主承销商）协商确定。

5、假设公司2023年度、2024年度扣除非经常性损益前后回属于母公司股东的净利润在前一年响应财政数据的根底上别离连结稳定、上升10%和下降10%；该假设不代表公司对将来利润的盈利揣测，仅用于计算本次向不特定对象发行可转债摊薄即期回报对次要财政目标的影响，其实不代表公司对将来运营情状及趋向的揣度，亦不构成公司盈利揣测，投资者不该据此停止投资决策；

6、在揣测公司2023岁暮总股本和计算每股收益时，以截至2022年12月31日总股本为根底，假设除本次可转债转股外，公司不会施行其他会对公司总股本发作影响或潜在影响的行为，也不考虑其他将来招致股本变更的事项；

7、未考虑本次发行募集资金到账后，对公司消费运营、财政情况等的其他影响；不考虑其他非经常性损益、不成抗力因素对公司财政情况的影响；亦不考虑本次可转债利钱费用的影响。

8、假设除本次发行外，公司不施行其他会对公司总股本发作影响或潜在影响的行为。

（二）对公司次要财政目标的影响

基于上述假设情状，公司测算了本次摊薄即期回报对公司次要财政目标的影响，详细情状如下：

二、关于本次发行摊薄即期回报的风险提醒

因为本次募集资金投资项目具有必然的建立周期，且产生效益尚需必然的运行时间，因而，估量无法在发行昔时即产生效益。本次发行完成后，可转换公司债券将来转股将使得本公司的股本及净资产规模响应增加。本次募集资金到位后公司即期回报存在被摊薄的风险，特此提醒投资者存眷本次向不特定对象发行可转换公司债券可能摊薄即期回报的风险。

三、本次发行的需要性和可行性

本次发行可转换公司债券募集资金投资项目颠末了严厉的论证，项目施行有利于优化主营产物构造，完美公司财产链规划，进一步进步公司的核心合作力，加强公司的可继续开展才能和风险抵御才能，具有足够的需要性和合理性。详细阐发详见公司同日通知布告的《安徽拓山重工股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金利用可行性阐发陈述》。

四、本次募集资金投资项目与公司现有营业的关系

1、营业联系关系性

本次募集资金投资项目是在公司现有主营营业的根底上，连系国度财产政策和行业开展特征，拓展公司铸造产能，与公司现有的锻造产能构成营业协同，拓宽公司产物品类，丰富公司产物规划，进一步稳固公司的核心合作力，更大水平地称心客户需求。

本次项目标顺利施行可以称心市场对挖斗附件、行走附件、动臂附件产物需求，进步公司效益，同时可以进一步完美公司财产链规划，强化公司核心合作力，稳固公司在工程机械零部件范畴的市场地位，进步市场份额，加强公司盈利才能。

2、市场联系关系性

链轨节、收重轮、销套等工程机械“四轮一带”产物是公司核心产物，大都利用于发掘机、推土机等履带式工程机械设备的行走机构。为进一步进步公司核心合作力，进步运营抗风险才能，公司扩展消费利用于发掘机工做安装和行走机构的核心零部件，包罗：挖斗附件、行走附件以及动臂附件。将有利于与工程机械主机厂商成立持久、不变的协做关系。另一方面，募集资金投资项目标顺利施行，能够加强发行人对现有产物的销售渠道和治理资本的操纵，降低单元销售费用和治理费用，发扬规模效应，进步发行人整体运营效率，降低系统整体运营成本。

3、手艺联系关系性

本次募集资金投资项目中，挖斗附件、行走附件以及动臂附件等产物，拟摘用铸造工艺，通过将熔融的金属浇进铸型，凝聚后获得具有必然外形、尺寸和性能的金属零件毛坯，再通过热处置、机加工等工序获得最末废品。公司深耕工程机械零部件多年，已深进掌握工程机械范畴金属成品的金相性能、理化目标，本次募集资金投资项目工艺基于公司现有核心手艺并有必然的延伸填补，与公司持久以来鼎力投进的研发范畴吻合，将来公司将构成铸锻件一体化的手艺格局。

五、公司在人员、手艺、市场等方面的储蓄情状

针对本次募投项目，公司已做好了人员、手艺和市场方面的储蓄，详细如下： 1、人员方面

公司历来都十分重视人才的培育提拔和引进工做，颠末多年开展，公司已成立了一收行业体味丰富、手艺程度较高的治理团队、手艺团队和销售团队，关于具有立异精神与功效的研发人员，公司在后续培育提拔、职位晋升、薪酬待遇等多方面予以必定，足够调发动工立异的积极性。

同时，为包管本次募投项目标顺利施行，公司还将进一步加大对行业手艺人才和治理人才的引进，并摘取有力办法庇护团队的不变性，以包管本次募投项目标顺利施行。

2、手艺方面

公司手艺才能凸起，是安徽省专精特新中小企业，为中国锻压协会第八届理事会理事单元，公司手艺中心已被认定为安徽省企业手艺中心，截至本通知布告出具日，公司拥有专利57项，此中创造专利2项，适用新型专利55项。公司凭仗本身细分产物范畴较强的合作优势，已成为工程机械设备消费企业的核心协做方之一。

将来，公司将继续加大研发投进力度，在连结现有手艺优势的同时，陆续通过自主研发或协做研发的体例加强研发力度，以包管公司的研发优势。

3、市场方面

公司对峙“量量为先、用户至上”的运营理念，通过继续的工艺手艺改进和产物立异，连结公司产物在性能量量、一致性和不变性程度具有较强合作力，在行业内树立了优良的口碑和形象，成为国表里出名工程机械设备消费企业的核心赐与商，公司次要客户包罗三一重工（600031.SH）、徐工集团、山推股份（000680.SZ）、中国龙工（03339.HK）、柳工（000528.SZ）、中联重科（000157.SZ）等；同时，公司也顺利进进泰坦国际（TWI.NYSE）、日本小松等国际出名企业的赐与链摘购系统，公司产物具有较强的市场合作力和较高的市场佳誉度。

公司将足够操纵现有的客户优势，与其停止足够的沟通，及时领会并掌握其产物需求及将来产物意向，包管公司产物的销售。

六、公司应对本次发行可转换公司债券摊薄即期回报摘取的办法

本次股票发行后，公司净资产和股份总数将得到敏捷增加，估量募集资金到位昔时公司每股收益和净资产收益率将被摊薄，为降低本次公开发行摊薄即期回报的影响，公司许诺将摘取如下办法，保障募集资金投资项目顺利施行，进一步提拔公司盈利才能，以填补被摊薄即期回报：

1、加强募集资金治理，确保募集资金利用合法合规

为标准募集资金的治理和利用，进步募集资金利用效益，实在庇护投资者的合法权益，公司已造定《募集资金治理轨制》，明白对募集资金实行专户存储轨制。募集资金到位后将存放于公司董事会决定的专项账户停止集中治理，做到专款公用，便于加强对募集资金的监管和利用，包管募集资金合法、合理地利用。

2、积极施行募集资金投资项目，尽快获得预期投资收益

本次募集资金投资项目系基于公司开展战术，并围绕现有主营营业展开，公司已对募集资金投资项目标可行性停止了足够论证，“年产15万吨工程机械核心零部件智造项目（一期7万吨）”将显著提拔公司现有产能，促进公司营业规模继续增长，提拔公司手艺程度和产物合作力，确保公司实现可继续开展。

本次发行所募集的资金到位后，公司将加快推进募集资金投资项目标施行，进步募集资金利用效率，争取早日实现募集资金投资项目到达预期效果，以加强公司盈利程度，降低本次发行所招致即期回报被摊薄的风险。

3、加强运营治理和内部掌握，提拔运营效率

公司已根据相关法令律例和标准性文件的规定成立健全了股东大会、董事会及其各专门委员会、监事会、独立董事和董事会秘书的治理构造，构成了科学的决策机造、施行机造和监视机造。公司内部掌握总体完全、合理且有效。公司将陆续加强企业内部掌握，加强成本治理并强化预算施行监视，全面有效地掌握公司运营和管控风险。

别的，公司将勤奋进步资金的利用效率，完美并强化投资决策法式，合理运用各类融资东西和渠道，掌握公司资金成本，节约财政费用收入，提拔公司的运营效率和盈利才能。

4、完美利润分配政策，强化投资者回报

公司已根据《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号逐个上市公司现金分红》的要求，由股东大会审议通过了《公司章程》，完美了公司本次发行上市后的利润分配政策。本次发行完成后，公司将普遍听取独立董事、公家投资者（出格是中小投资者）的定见和定见，不竭完美公司利润分配政策，强化对投资者的回报。

七、相关主体为包管公司填补回报办法可以得到实在履行所做出的许诺

根据国务院办公厅发布的《国务院办公厅关于进一步加强本钱市场中小投资者合法权益庇护工做的定见》（国办发【2013】110号）、中国证监会《关于首发及再融资、严重资产重组摊薄即期回报有关事项的批示定见》等文件的有关规定，为庇护公司和全体股东的合法权益，公司董事、高级治理人员对公司填补被摊薄即期回报的办法可以得到实在履行做出了许诺，详细情状如下：

1、本人许诺不无偿或以不公允前提向其他单元或者小我输送利益，也不摘用其他体例损害公司利益；

2、本人许诺对职务消费行为停止约束；

3、本人许诺不动用公司资产处置与其履行职责无关的投资、消费活动；

4、本人许诺由董事会或薪酬与查核委员会造定的薪酬轨制与公司填补回报办法的施行情状相挂钩；

5、本人许诺如公司拟施行股权鼓励，拟公布的公司股权鼓励的行权前提与公司填补回报办法的施行情状相挂钩；

6、若上述许诺适用的法令、律例、标准性文件、政策及证券监管机构的要求发作改变，则公司情愿主动适用变动后的法令、律例、标准性文件、政策及证券监管机构的要求。

本人若违背上述许诺或拒不履行上述许诺，本人将无前提承受中国证券监视治理委员会和证券交易所等证券监管机构根据其造定或发布的有关规定、规则对本人做出的相关惩罚或摘取的相关治理办法。”

安徽拓山重工股份有限公司

董事会

二〇二三年四月十八日

安徽拓山重工股份有限公司

可转换公司债券持有人会议规则

第一章 总则

第一条 为标准安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）可转换公司债券持有人会议（以下简称“债券持有人会议”）的组织和行为，界定债券持有人会议的权柄、义务，保障债券持有人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行治理办法》（以下简称“《治理办法》”）《深圳证券交易所股票上市规则（2023年修订）》等相关法令律例、标准性文件的规定，并连系《安徽拓山重工股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和公司的现实情状，特造定本规则。

第二条 本规则项下可转换公司债券为公司根据《安徽拓山重工股份有限公司公开发行可转换公司债券募集阐明书》（以下简称“募集阐明书”）约定发行的可转换公司债券（以下简称“本次可转债”），债券持有报酬通过认购、购置或其他合法体例获得本次可转债的投资者。公司将礼聘本次公开发行可转换公司债券的承销机构或其他经中国证券监视治理委员会（以下简称“中国证监会”）承认的机构担任本次可转换公司债券的受托治理人（以下简称“债券受托治理人”）。

第三条 债券持有人会议由全体债券持有人根据本规则构成，债券持有人会议根据本规则规定的法式召集并召开，并对本规则规定的权柄范畴内事项依法停止审议和表决。

第四条 债券持有人会议根据本规则审议通过的决议，对所有债券持有人（包罗所有出席会议、未出席会议、反对决议或舍弃投票权的债券持有人，以及在相关决议通事后受让本次可转债的持有人，下同）均有同等约束力。

第五条 投资者认购、持有或受让本次可转债，均视为其附和本规则的所有规定并承受本规则之约束。

第二章 债券持有人的权力和义务

第六条 可转债债券持有人的权力：

（一）按照其所持有的本次可转债数额享有约定利钱；

（二）根据募集阐明书约定的前提将所持有的本次可转债转为公司A股股票；

（三）根据募集阐明书约定的前提行使回售权；

（四）按照法令、行政律例及《公司章程》的规定让渡、赠与或量押其所持有的本次可转债；

（五）按照法令、《公司章程》的规定获得有关信息；

（六）按募集阐明书约定的期限和体例要求公司偿付本次可转债本息；

（七）按照法令、行政律例等相关规定参与或拜托代办署理人参与债券持有人会议并行使表决权；

（八）法令、行政律例及《公司章程》所付与的其做为公司债权人的其他权力。

第七条 可转债债券持有人的义务：

（一）遵守公司发行本次可转债条目的相关规定；

（二）依其所认购的可转债数额缴纳认购资金；

（三）除法令、律例规定及募集阐明书约定之外，不得要求公司提早偿付可转债的本金和利钱；

（四）遵守债券持有人会议构成的有效决议；

（五）法令、行政律例及《公司章程》规定应当由可转债持有人承担的其他义务。

第三章 债券持有人会议的权限范畴

第八条 债券持有人会议的权限范畴如下：

（一）当公司提出变动本次募集阐明书约定的计划时，对能否附和公司的定见做出决议，但债券持有人会议不得做出决议附和公司不付出本次债券本息、变动本次债券利率和期限、取缔募集阐明书中的赎回或回售条目等；

（二）当公司未能定期付出可转债本息时，对能否附和相关处理计划做出决议，对能否通过诉讼等法式强逼公司和担保人（若有）了偿债券本息做出决议，对能否参与公司的整顿、息争、重组或者破产的法令法式做出决议；

（三）当公司减资（因员工持股方案、股权鼓励、过往收买交易对应的交易敌手功绩许诺事项招致的股份回购或公司为庇护公司价值及股东权益所必须回购股份招致的减资除外）、合并、分立、闭幕或者申请破产时，对能否承受公司提出的定见，以及行使债券持有人依法享有的权力计划做出决议；

（四）当担保人（若有）或担保物（若有）发作严重倒霉改变时，对行使债券持有人依法享有权力的计划做出决议；

（五）当发作对债券持有人权益有严重影响的事项时，对行使债券持有人依法享有权力的计划做出决议；

（六）在法令规定答应的范畴内对本规则的修改做出决议；

（七）法令、行政律例和标准性文件规定应当由债券持有人会议做出决议的其他情形。

第四章 债券持有人会议的召集

第九条 债券持有人会议由公司董事会负责召集。公司董事会应在提出或收到召开债券持有人会议的提议之日起30日内召开债券持有人会议。会议通知应在会议召开15日前向全体债券持有人及有关出席对象发出。下列机构某人士能够提议召开债券持有人会议：（一）公司董事会提议；（二）零丁或合计持有本次可转债未了偿债券面值总额10%以上的债券持有人书面提议；（三）债券受托治理人；（四）法令律例及中国证监会规定的其他机构某人士。

第十条 在本次可转债存续期间内，当呈现以下情形之一时，应当召集债券持有人会议：

（一）公司拟变动募集阐明书的约定；

（二）公司拟修改可转换公司债券持有人会议规则；

（三）公司拟变动债券受托治理人或受托治理协议的次要内容；

（四）公司不克不及定期付出本次可转债本息；

（五）公司发作减资（因员工持股方案、股权鼓励、过往收买交易对应的交易敌手功绩许诺事项招致的股份回购或公司为庇护公司价值及股东权益所必须回购股份招致的减资除外）、合并、分立、闭幕或者申请破产；

（六）担保人（若有）或担保物（若有）发作严重改变；

（七）公司董事会书面提议召开债券持有人会议；

（八）公司、零丁或合计持有本次可转债10%以上未了偿债券面值的持有人书面提议召开债券持有人会议；

（九）公司治理层不克不及一般履行职责，招致公司债务了债才能面对严峻不确定性；

（十）公司提出债务重组计划；

（十一）债券受托治理人书面提议召开债券持有人会议；

（十二）发作其他对债券持有人权益有严重本色影响的事项；

（十三）根据法令、行政律例、中国证监会、深圳证券交易所及本规则的规定，应当由债券持有人会议审议并决定的其他事项。

第十一条 本规则第十条规定的事项发作之日起15日内，如公司董事会未能按本规则规定履行其职责，零丁或合计持有未了偿债券面值总额10%以上的债券持有人有权以通知布告体例发出召开债券持有人会议的通知。

第十二条 债券持有人会议通知发出后，除非因不成抗力，不得变动债券持有人会议召开时间或取缔会议，也不得变动会议通知中列明的议案；因不成抗力确需变动债券持有人会议召开时间、取缔会议或者变动会议通知中所列议案的，召集人应在原定债券持有人会议召开日前至少5个交易日内以通知布告的体例通知全体债券持有人并阐明原因，但不得因而而变动债券持有人债权注销日。

债券持有人会议填补通知应在登载会议通知的统一指定媒体上通知布告。

债券持有人会议通知发出后，假设召开债券持有人会议的拟决议事项消弭的，召集人能够通知布告体例取缔该次债券持有人会议并阐明原因。

第十三条 债券持有人会议召集人应在中国证监会指定的媒体上通知布告债券持有人会议通知。债券持有人会议的通知应包罗以下内容：

（一）会议召开的时间、地点、召集人、会议召开体例及表决体例；

（二）提交会议审议的事项；

（三）以明显的文字阐明：全体债券持有人均有权出席债券持有人会议，并能够拜托代办署理人出席会议和参与表决；

（四）确定有权出席债券持有人会议的债券持有人之债权注销日；

（五）出席会议者必需预备的文件和必需履行的手续，包罗但不限于代办署理债券持有人出席会议的代办署理人的受权拜托书；

（六）召集人名称、会务常设联络人姓名及德律风号码；

（七）召集人需要通知的其他事项。

债券持有人会议填补通知（若有）应在登载会议通知的统一指定媒体上通知布告。

第十四条 债券持有人会议的债权注销日不得早于债券持有人会议召开日期之前10日，其实不得晚于债券持有人会议召开日期之前3日。于债权注销日收市时在中国证券注销结算有限责任公司或适用法令规定的其他机构托管名册上注销的本次未了偿债券的可转债持有人，为有权出席该次债券持有人会议的债券持有人。

第十五条 召开债券持有人现场会议的地点原则上应为公司住所地。会议场合由公司供给或由债券持有人会议召集人供给。公司亦可摘取收集或中国证监会答应的其他体例为债券持有人参与会议供给便当。债券持有人通过上述体例参与会议的，视为出席会议。

第十六条 契合本规则规定发出债券持有人会议通知的机构某人员，为当次会议召集人。

第十七条 召集人召开债券持有人会议时应当礼聘律师对以下事项出具法令定见：

（一）会议的召集、召开法式能否契合法令、律例、本规则的规定；

（二）出席会议人员的资格、召集人资格能否合法有效；

（三）会议的表决法式、表决成果能否合法有效；

（四）应召集人要求对其他有关事项出具法令定见。

第五章 债券持有人会议的议案、出席人员及其权力

第十八条 提交债券持有人会议审议的议案由召集人负责草拟。议案内容应契合法令、律例的规定，在债券持有人会议的权限范畴内，并有明白的议题和详细决议事项。

第十九条 债券持有人会议审议事项由召集人根据本规则第八条和第十条的规定决定。零丁或合并代表持有本次可转债10%以上未了偿债券面值的债券持有人有权向债券持有人会议提出暂时议案。公司及其联系关系方可参与债券持有人会议并提出暂时议案。暂时提案人应不迟于债券持有人会议召开之前10日，将内容完全的暂时提案提交召集人，召集人应在收到暂时提案之日起5日内发出债券持有人会议填补通知，并通知布告提出暂时议案的债券持有人姓名或名称、持有债权的比例和暂时提案内容，填补通知应在登载会议通知的统一指定媒体上通知布告。

除上述规定外，召集人发出债券持有人会议通知后，不得修改会议通知中已列明的提案或增加新的提案。债券持有人会议通知（包罗增加暂时提案的填补通知）中未列明的提案，或不契合本规则内容要求的提案不得停止表决并做出决议。

第二十条 债券持有人能够亲身出席债券持有人会议并表决，也能够拜托代办署理人代为出席并表决。债券持有人及其代办署理人出席债券持有人会议的差盘缠、食宿费等，均由债券持有人自行承担。

公司能够出席债券持有人会议，但无表决权。若债券持有报酬持有公司5%以上股份的股东、或上述股东、公司及担保人（若有）的联系关系方，则该等债券持有人在债券持有人会议上可颁发定见，但无表决权，而且其代表的本次可转债的张数在计算债券持有人会议决议能否获得通过时不计进有表决权的本次可转债张数。确定上述发行人股东的股权注销日为债权注销日当日。

经会议主席附和，本次债券的担保人（若有）或其他重要相关方能够参与债券持有人会议，并有权就相关事项停止阐明，但无表决权。

第二十一条 债券持有人本人出席会议的，应出示本人身份证明文件和持有本次未了偿债券的证券账户卡或适用法令规定的其他证明文件，债券持有人法定代表人或负责人出席会议的，应出示本人身份证明文件、法定代表人或负责人资格的有效证明和持有本次未了偿债券的证券账户卡或适用法令规定的其他证明文件。

拜托代办署理人出席会议的，代办署理人应出示本人身份证明文件、被代办署理人（或其法定代表人、负责人）依法出具的受权拜托书、被代办署理人身份证明文件、被代办署理人持有本次未了偿债券的证券账户卡或适用法令规定的其他证明文件。

第二十二条 债券持有人出具的拜托别人出席债券持有人会议的受权代办署理拜托书应当载明下列内容；

（一）代办署理人的姓名、身份证号码；

（二）代办署理人的权限，包罗但不限于能否具有表决权；

（三）别离对列进债券持有人会议议程的每一审议事项投附和、反对或弃权票的指示；

（四）受权代办署理拜托书签发日期和有效期限；

（五）拜托人签字或盖印。

受权拜托书应当说明，假设债券持有人不做详细指示，债券持有人代办署理人能否能够按本身的意思表决。受权拜托书应在债券持有人会议召开24小时之前送交债券持有人会议召集人。

第二十三条 召集人和律师应根据证券注销结算机构供给的、在债权注销日交易完毕时持有本次可转债的债券持有人名册配合对出席会议的债券持有人的资格和合法性停止验证，并注销出席债券持有人会议的债券持有人及其代办署理人的姓名或名称及其所持有表决权的本次可转债的张数。

上述债券持有人名册应由公司从证券注销结算机构获得，并没有偿提赐与召集人。

第六章 债券持有人会议的召开

第二十四条 债券持有人会议摘取现场体例召开，也能够摘取收集、通信等体例召开。

第二十五条 债券持有人会议应由公司董事会委任出席会议的受权代表担任会议主席并主持。如公司董事会未能履行职责时，由出席会议的债券持有人（或债券持有人代办署理人）以所代表的本次债券表决权过对折选举产生一名债券持有人（或债券持有人代办署理人）担任会议主席并主持会议；如在该次会议起头后1小时内未能按前述规定配合选举出会议主持，则应当由出席该次会议的持有本次未了偿债券表决权总数最多的债券持有人（或其代办署理人）担任会议主席并主持会议。

债券持有人会议由会议主席根据规定法式公布会议议事法式及重视事项，确定和公布监票人，然后由会议主席宣读提案，经讨论后停止表决，经律师见证后构成债券持有人会议决议。

第二十六条 应零丁或合并持有本次债券表决权总数10%以上的债券持有人的要求，公司应委任董事、监事或高级治理人员出席债券持有人会议。除涉及公司贸易奥秘或受适用法令和上市公司信息披露规定的限造外，出席会议的公司董事、监事或高级治理人员应当对债券持有人的量询和定见做出回答或阐明。

第二十七条 会议主席负责造造出席会议人员的签名册。签名册应载明参与会议的债券持有人名称（或姓名）、出席会议代办署理人的姓名及其身份证件号码、持有或者代表的本次未了偿债券本金总额及其证券账户卡号码或适用法令规定的其他证明文件的相关信息等事项。

会议主持人公布现场出席会议的债券持有人和代办署理人人数及所持有或者代表的本次可转债张数总额之前，会议注销应当末行。

第二十八条 下列机构和人员能够列席债券持有人会议：债券发行人（即公司）或其受权代表、公司董事、监事和高级治理人员、债券托管人、债券担保人（若有）以及经会议主席附和的本次债券的其他重要相关方，上述人员或相关方有权在债券持有人会议上就相关事项停止阐明。除该等人员或相关方因持有公司本次可转债而享有表决权的情状外，该等人员或相关方列席债券持有人会议时无表决权。

第二十九条 会议主席有权经会议附和后决定休会、复会及改动会议地点。经会议决议要求，会议主席应当按决议修改会议时间及改动会议地点。休会后复会的会议不得对原先会议议案范畴外的事项做出决议。

第七章 债券持有人会议的表决、决议及会议笔录

第三十条 向会议提交的每一议案应由与会的有权出席债券持有人会议的债券持有人或其正式拜托的代办署理人投票表决。每一张未了偿的债券（面值为人民币100元）拥有一票表决权。

第三十一条 通知布告的会议通知载明的各项拟审议事项或统一拟审议事项内并列的各项议题应当逐项分隔审议、表决。除因不成抗力等特殊原因招致会议中行或不克不及做出决议外，会议不得对会议通知载明的拟审议事项停止弃捐或不予表决。会议对统一事项有差别提案的，应以提案提出的时间挨次停止表决，并做出决议。

债券持有人会议不得就未经通知布告的事项停止表决。债券持有人会议审议拟审议事项时，不得对拟审议事项停止变动，任何对拟审议事项的变动应被视为一个新的拟审议事项，不得在本次会议长进行表决。

第三十二条 债券持有人会议摘取记名体例投票表决。债券持有人或其代办署理人对拟审议事项表决时，只能投票表达：附和或反对或弃权。未填、错填、笔迹无法辨认的表决票所持有表决权对应的表决成果应计为废票，不计进投票成果。未投的表决票视为投票人舍弃表决权，不计进投票成果。统一表决权只能抉择现场、收集或其他表决体例中的一种。统一表决权呈现反复表决的以第一次投票成果为准。

第三十三条 下述债券持有人在债券持有人会议上能够颁发定见，但没有表决权，而且其所代表的本次可转债张数不计进出席债券持有人会议的出席张数：

（一）债券持有报酬持有公司5%以上股权的公司股东；

（二）上述公司股东、发行人及担保人（若有）的联系关系方。

第三十四条 会议设想票人、监票人各一名，负责会议计票和监票。计票人和监票人由会议主席选举并由出席会议的债券持有人（或债券持有人代办署理人）担任。与公司有联系关系关系的债券持有人及其代办署理人不得担任计票人和监票人。每一审议事项的表决投票时，应当由至少两名债券持有人（或债券持有人代办署理人）统一名公司受权代表参与清点，并由清点人当场公布表决成果。律师负责见证表决过程。

第三十五条 会议主席根据表决成果确认债券持有人会议决议能否获得通过，并应当在会上公布表决成果。决议的表决成果应载进会议笔录。

第三十六条 会议主席假设对提交表决的决议成果有任何思疑，能够对所投票数停止从头点票；假设会议主席未提议从头点票，出席会议的债券持有人（或债券持有人代办署理人）对会议主席公布成果有异议的，有权在公布表决成果后立即要求从头点票，会议主席应当立即组织从头点票。

第三十七条 除本规则另有规定外，债券持有人会议做出的决议，须经出席会议（包罗现场、通信等体例参与会议）的二分之一以上有表决权的债券持有人（或债券持有人代办署理人）附和方为有效。

第三十八条 债券持有人会议决议自表决通过之日起生效，但此中需经有权机构批准的，经有权机构批准前方能生效。按照有关法令、律例、募集阐明书和本规则的规定，经表决通过的债券持有人会议决议对本次可转债全体债券持有人（包罗未参与会议或明示不附和见的债券持有人）具有法令约束力。任何与本次可转债有关的决议假设招致变动发行人与债券持有人之间的权力义务关系的，除法令、律例、部分规章和募集阐明书明白规定债券持有人做出的决议对发行人有约束力外：

（一）如该决议是根据债券持有人的提议做出的，该决议经债券持有人会议表决通过并经发行人书面附和后，对发行人和全体债券持有人具有法令约束力；

（二）假设该决议是根据发行人的提议做出的，经债券持有人会议表决通事后，对发行人和全体债券持有人具有法令约束力。

第三十九条 债券持有人会议召集人应在债券持有人会议做出决议之日后二个交易日内将决议于监管部分指定的媒体上通知布告。通知布告中应列明会议召开的日期、地点、体例、召集人和主持人，出席会议的债券持有人和代办署理人人数、出席会议的债券持有人和代办署理人所代表表决权的本次可转债张数及占本次可转债总张数的比例、每项拟审议事项的表决成果和通过的各项决议的内容以及相关监管部分要求的内容。

第四十条 债券持有人会议应有会议笔录。会议笔录记载以下内容：

（一）召开会议的时间、地点、议程和召集人名称或姓名；

（二）会议主持人以及出席或列席会议的人员姓名，以及会议见证律师、计票人、监票人和清点人的姓名；

（三）出席会议的债券持有人和代办署理人人数、所代表表决权的本次可转债张数及出席会议的债券持有人所代表表决权的本次可转债张数占公司本次可转债总张数的比例；

（四）对每一拟审议事项的发言要点；

（五）每一表决事项的表决成果；

（六）债券持有人的量询定见、定见及公司董事、监事或高级治理人员的回答或阐明等内容；

（七）法令、行政律例、标准性文件以及债券持有人会议认为应当载进会议笔录的其他内容。

第四十一条 会议召集人和主持人应当包管债券持有人会议笔录内容实在、准确和完全。债券持有人会议笔录由出席会议的会议主持人、召集人（或其拜托的代表）、笔录员、计票人和监票人签名。债券持有人会议笔录、表决票、出席会议人员的签名册、受权拜托书、律师出具的法令定见书等会议文件材料由公司董事会保管，保管期限为十年。

第四十二条 召集人应包管债券持有人会议持续停止，曲至构成最末决议。因不成抗力、突发事务等特殊原因招致会议中行、不克不及一般召开或不克不及做出决议的，应摘取需要的办法尽快恢复召开会议或间接末行本次会议，并将上述情状及时通知布告。同时，召集人应向公司所在地中国证监会派出机构及深圳证券交易所陈述。关于骚乱会议、觅衅惹事和进犯债券持有人合法权益的行为，应摘取办法加以制止并及时陈述有关部分查处。

第四十三条 公司董事会应严厉施行债券持有人会议决议，代表债券持有人及时就有关决议内容与有关主体停止沟通，催促债券持有人会议决议的详细落实。

第八章 附则

第四十四条 法令、律例和其他标准性文件对本次可转债持有人会议规则有明白规定的，从其规定；除经发行人附和且债券持有人会议决议通过，本规则不得变动。

第四十五条 本规则项下通知布告事项在深圳证券交易所网站及公司指定的法定信息披露媒体长进行通知布告。

第四十六条 本规则所称“以上”、“内”，含本数；“过”、“低于”、“多于”，不含本数。

第四十七条 本规则中提及的“本次未了偿债券”指除下述债券之外的一切已发行的本次债券：

（一）已兑付本息的债券；

（二）已届本金兑付日，兑付资金已由发行人向兑付代办署理人付出而且已经能够向债券持有人停止本息兑付的债券。兑付资金包罗该债券截至本金兑付日的根据本次债券条目应付出的任何利钱和本金；

（三）已转为公司A股股票的债券；

（四）发行人根据约定已回购并登记的债券。

第四十八条 对债券持有人会议的召集、召开、表决法式及决议的合法有效性发作争议，应在公司住所所在地有管辖权的人民法院通过诉讼处理。

第四十九条 本规则经公司股东大会会议审议通事后自本次可转债发行之日起生效。

安徽拓山重工股份有限公司

二〇二三年四月十八日

证券代码：001226 证券简称：拓山重工 通知布告编号：2023-033

安徽拓山重工股份有限公司

将来三年（2023-2025）股东分红回报规划

为了完美和健全安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“拓山重工”或“公司”）科学、继续、不变的分红决策和监视机造，实在庇护投资者合法权益、实现股东价值、积极回报投资者，引导投资者树立持久投资和理性投资理念，公司董事会根据中国证券监视治理委员会（以下简称“证监会”）《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号）《上市公司监管指引 第3号逐个上市公司现金分红（2022年修订）》（证监会通知布告[2022]3号）和《公司章程》的相关规定，连系公司现实运营情状及将来开展需要，特造定公司《将来三年（2023-2025年)股东分红回报规划》（以下简称“本规划”）

一、造定本规划考虑的因素

本规划着眼于公司的久远和可继续开展，在综合阐发行业所处特征、公司运营开展现实情状、将来开展目标及盈利规模、公司财政情况、社会资金成本、外部融资情况等重要因素，并足够考虑和听取股东（特殊是中小股东）的要乞降意愿的根底上，成立对投资者科学、继续、不变的回报规划和机造，以包管利润分配政策的持续性和不变性。

二、造定本规划的原则

1、本规划足够考虑和听取公司股东（特殊是中小投资者)、独立董事和监事的定见。

2、本规划严厉施行《公司法》、《上市公司监管指引第3号逐个上市公司现金分红（2022年修订）》等法令律例和《安徽拓山重工股份有限公司章程》关于利润分配的规定。

3、本规划重视对股东的合理投资回报，优先考虑现金分红，同时兼顾公司的可继续开展，公司利润分配不得超越累计可供分配利润的范畴，不得损害公司继续运营才能。

三、公司将来三年（2023-2025年）股东分红回报规划

（一）利润分配的体例及优先挨次

公司能够摘取现金、股票或者现金与股票相连系等法令容许的其他体例分配股利，在称心现金分红的前提下，公司优先摘取现金分红的体例。

（二）利润分配的时间间隔

公司应连结利润分配政策的持续性和不变性，在称心利润分配前提下，原则上公司每年度停止一次利润分配。在有前提的情状下，经公司股东大会审议通过，公司能够停止中期利润分配。公司股东大会对利润分配计划做出决议后，公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。

（三）现金分配的比例及前提

三年内，在公司昔时盈利且累计可分配利润为正值而且包管公司一般运营和继续开展的前提下，足额提取法定公积金、肆意公积金以后，假设公司没有严重投资方案或严重资金收入安放（募集资金投资项目除外），公司每年以现金体例分配的利润很多于昔时实现的可分配利润的10%，三年内股东分红以现金体例累计分配的利润很多于将来三年实现的年均可分配利润的30%。

公司董事会应当综合考虑公司所处行业特征、开展阶段、本身运营形式、盈利程度以及能否有严重资金收入安放等因素，提出差别化现金分红政策，但需包管现金分红在本次利润分配中的比例契合如下要求：

1、公司开展阶段属成熟期且无严重资金收入安放的，停止利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例更低应到达80%；

2、公司开展阶段属成熟期且有严重资金收入安放的，停止利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例更低应到达40%；

3、公司开展阶段属生长期且有严重资金收入安放的，停止利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例更低应到达20%；

4、公司开展阶段不容易区分但有严重资金收入安放的，能够根据前项规定处置。详细以现金体例分配的利润比例由董事会根据公司盈利程度和运营开展方案提出，报股东大会审议。公司所处开展阶段不容易区分但有严重资金收入安放的，由董事会根据详细情形参照前项规定处置。

（四）董事会能够根据公司的资金情况提议公司停止中期现金分红。

（五）存在股东违规占用公司资金情状的，公司应当扣减该股东所分配的现金盈利，以了偿其占用的资金。

（六）公司的利润分配不得超越累计可供分配利润金额，不得损害公司继续运营才能。

四、未分配利润的利用原则

1、昔时未分配的可分配利润可留待下一年度停止分配；

2、公司留存的未分配利润除提取盈余公积金和填补公司营运资金外，次要用于新产物研发、手艺革新、扩展产能等方面，提拔公司的核心合作力；

3、在称心公司一般消费运营的资金需求情状下，公司留存的未分配利润投进可以为股东带来不变回报的营业，围绕主业不竭延伸开展，把拓山重工做精、做强、做大，用起码的资金创造更大的效益，积极开发新产物，进一步完美研发、消费与销售一体化战术，加强市场开辟，勤奋推进公司转型晋级，使股东资产保值增值，最末实现股东利益更大化。

五、股东分红回报规划的决策机造

公司利润分配政策的制定和修改由董事会向股东大会提出，董事会提出的利润分配政策需要经董事会成员对折以上通过并经二分之一以上独立董事表决通过，独立董事应当对利润分配政策的制定或修改颁发独立定见。独立董事能够征集中小股东的定见，提出分红提案，并间接提交董事会审议。

股东大会对现金分红详细计划停止审议前，公司应当通过多种渠道主动与股东特殊是中小股东停止沟通和交换，足够听取中小股东的定见和诉求，及时回答中小股东关心的问题。

公司利润分配政策制定和修改需提交公司股东大会审议，应当由出席股东大会的股东（包罗股东代办署理人）所代表的表决权三分之二以上表决通过，并应当安放通过证券交易所交易系统、互联网投票系统等体例为中小投资者参与股东大会供给便当。

若公司外部运营情况发作严重改变或现有的利润分配政策影响公司可继续运营，公司能够根据表里部情况调整利润分配政策。调整后的利润分配政策不得违背中国证监会和深圳证券交易所的有关规定，并以股东利益为起点，重视对投资者利益的庇护。有关调整利润分配政策的议案，需事先收罗独立董事及监事会的定见并经公司董事会审议通事后，方可提交公司股东大会批准。

六、公司利润分配的信息披露

公司应当在年度陈述中详尽披露现金分红政策的造定及施行情状，阐明是 否契合公司章程的规定或者股东大会决议的要求，分红原则和比例能否明白和清晰，相关的决策法式和机造能否齐全，独立董事能否尽职履责并发扬了应有的感化，中小股东能否有足够表达定见和诉求的时机，中小股东的合法权益能否得到足够庇护等。对现金分红政策停止调整或变动的，还要详尽阐明调整或变动的前提和法式能否合规和通明等。

七、股东利润分配定见的收罗

公司董事会办公室负责投资者关系治理工做，答复投资者的日常征询，足够收罗股东特殊是中小股东对公司股东分红回报规划及利润分配的定见及诉求，及时回答中小股东关心的问题。

八、附则

（一）本规划未尽事宜，根据国度有关法令、律例和公司章程的规定施行。

（二）本规划阐明权回属公司董事会。

（三）本规划自股东大会审议通过之日起实行。

特此通知布告

安徽拓山重工股份有限公司

董事会

二〇二三年四月十八日

证券代码：001226 证券简称：拓山重工 通知布告编号：2023-36

安徽拓山重工股份有限公司

关于比来五年不存在被证券监管部分和交易所摘取监管办法或惩罚情状的通知布告

本公司及其董事、监事、高级治理人员包管通知布告内容实在、准确和完全，并对通知布告中的虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏承担责任。

安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“公司”）严厉根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，不竭完美公司治理构造，成立健全内部治理及掌握轨制，标准公司运营，促进企业继续安康开展，不竭进步公司的治理程度。

鉴于公司拟施行向不特定对象发行可转换公司债券事宜，根据相关要求，现将截至本通知布告披露日，公司比来五年被证券监管部分和交易所摘取监管办法或惩罚的情状披露如下：

一、公司比来五年被证券监管部分和交易所摘取监管办法的情状

经自查，公司比来五年不存在被证券监管部分和交易所摘取监管办法的情状。

二、公司比来五年被证券监管部分和交易所惩罚的情状

经自查，公司比来五年不存在被证券监管部分和交易所惩罚的情状。

特此通知布告。

安徽拓山重工股份有限公司

董事会

二〇二三年四月十八日

证券代码：001226 证券简称：拓山重工 通知布告编号：2023-040

安徽拓山重工股份有限公司

关于监事会换届选举的通知布告

本公司及董事会全体成员包管信息披露内容的实在、准确、完全，没有虚假记载、误导性陈说或严重遗漏。

安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会任期于2023年3月15日届满，根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则（2023年修订）》《公司章程》等有关规定，公司于 2022年4月 17日召开了第一届监事会第十三次会议， 审议通过了《关于选举公司第二届监事会非职工代表监事的议案》。

根据《公司章程》有关规定，公司第二届监事会由 3 名监事构成，此中非职工代表监事 2 名，职工代表监事 1 名。公司监事会附和提名汪涛先生、林瑞豹先生为公司第二届监事会非职工代表监事候选人（简历详见附件）。上述非职工代表监事候选人需提交公司股东大会审议，并摘取累积投票造对候选人停止逐项投票表决，与职工代表大会选举产生的1名职工代表监事配合构成公司第二届监事会，任期自公司股东大会审议通过之日起三年。为确保监事会的一般运做，在新一届监事会监事就任前，第一届监事会仍陆续根据法令、律例、标准性文件及《公司章程》的规定，忠实、勤奋地履行监事职责。

特此通知布告。

安徽拓山重工股份有限公司

董事会

二〇二三年四月十七日

附件：

安徽拓山重工股份有限公司

第二届监事会非职工代表监事候选人简历

汪涛，男，1994年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2017年1月到2018年2月，任杭州鑫蜂维收集科技有限公司营销部钉钉摆设专家；2018年3月至今，任公司营销中心副部长；2020年3月至今。

汪涛先生，与持有公司5%以上股份的股东、现实掌握人、公司董事、其他监事、高级治理人员不存在联系关系关系。不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形，未遭到过中国证监会的行政惩罚，未遭到深圳证券交易所的公开训斥和传递责备，也不存在被深圳证券交易所认定不合适担任监事的其他情形。截至披露日，汪涛先生未持有公司股份。经公司在更高人民法院网查询，汪涛先生不属于“失信被施行人”。

林瑞豹，男，1973年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中专学历。1992年8月到1994年1月，任志刚阀门厂车床工；1994年2月到1998年7月，任玉环县仪器厂（现改名为：中捷缝纫机股份有限公司）铣工；1998年9月到2001年11月，任玉环县陈屿压力锅配件厂（现改名为：浙江苏泊尔股份有限公司）氧化工；2002年3月到2003年12月，任浙江宁锚阀门有限公司销售专员；2003年12月至今，任浙江拓山摘购专员。

林瑞豹先生，与持有公司5%以上股份的股东、现实掌握人、公司董事、其他监事、高级治理人员不存在联系关系关系。不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形，未遭到过中国证监会的行政惩罚，未遭到深圳证券交易所的公开训斥和传递责备，也不存在被深圳证券交易所认定不合适担任监事的其他情形。截至披露日，林瑞豹先生未持有公司股份。经公司在更高人民法院网查询，林瑞豹先生不属于“失信被施行人”。

（下转B280版）

本版导读

安徽拓山重工股份有限公司 独立董事提名人声明 2023-04-18