安徽拓山重工股份有限公司2022年度陈述摘要

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证券代码：001226 证券简称：拓山重工 通知布告编号：2023-016

2022

年度陈述摘要

安徽拓山重工股份有限公司

第一届董事会第十六次会议决议通知布告

一、重要提醒

今年度陈述摘要来自年度陈述全文，为全面领会本公司的运营功效、财政情况及将来开展规划，投资者应当到证监会指定媒体认真阅读年度陈述全文。

所有董事均已出席了审议本陈述的董事会会议。

非原则审计定见提醒

□适用 √不适用

董事会审议的陈述期利润分配预案或公积金转增股本预案

□适用 √不适用

公司方案不派发现金盈利，不送红股，不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本陈述期优先股利润分配预案

□适用 □不适用

二、公司根本情状

1、公司简介

2、陈述期次要营业或产物简介

一、主营营业

公司是一家集工程机械零部件及总成研发、设想、消费、销售与办事为一体的高新手艺企业。自成立以来，公司始末专注于工程机械零部件行业，公司已掌握金属锻件的核心 造造工艺，在工程机械范畴掌握从产物开发设想、模具设想及模具加工与造造，到产物联 合开发和造样、规模化消费及产物查验等全流程手艺，在消费工艺、产物行量以及规模化 消费才能上具有较强合作力。公司凭仗在工程机械范畴多年地深耕和积存，在锻造、机加 工、热处置和探伤检测等消费环节方面，积存了丰富的造造体味和工艺手艺优势，可加工 通俗碳素钢、合金钢等各类钢材，具备多量量、多规格、高操行的工业机械零部件产物的 消费才能。公司的次要产物包罗链轨节、销套、收重轮、销轴、造动安装系列等，次要应 用于工程机械零部件范畴，对工程机械设备的工做性能和动作性能具有关键感化。 近年来，公司凭仗凸起的研发实力、不变的产物行量、较强的成本治理才能及快速响 应才能等优势，定位大客户市场，不竭优化客户和产物构造。公司始末对峙“量量为先、 用户至上”的运营理念，公司产物在性能量量、一致性和不变性程度具有较强合作力，在 行业内树立了优良的口碑和形象，成为国表里出名工程机械设备消费企业的核心赐与商及 战术协做伙伴，多年来已为三一重工、徐工集团、中国龙工、山推股份、泰坦国际、柳工 和中联重科等国表里工程机械龙头企业供给高量量产物和不变的办事，并持续多年获得三 一重工认定的“优良赐与商”称号且成为其战术协做伙伴。

二、次要产物

公司的次要产物包罗链轨节、销套、收重轮、销轴、造动安装系列等，次要利用于挖 掘机、推土机等履带式工程机械设备的行走机构。以履带式发掘机为例，其总体构造分为 工做安装、上部转台和行走机构三部门，此中行走机构是工程机械整机的收承件，用来收承整机的重量，承担机构在功课过程中产生感化力，并完成整机行进、撤退退却、转移和功课挪动。

三、核心合作力阐发

公司的核心合作力包罗手艺和研发优势、优良的客户群体优势、产物行量优势及行业品牌优势、行业体味优势、高效负责的办事优势等浩瀚方面，凭仗上述核心合作力，公司在工程机械底盘零部件范畴拥有必然的行业地位。公司核心合作力的详细情状如下：

1、手艺和研发优势

公司高度重视研发立异，成立了完美的研发机造，公司围绕市场趋向和客户需求，不竭投进研发，进步手艺程度和研发才能。在以中小企业为主的小型锻件行业，锻造企业凡是根据客户供给的产物设想图纸间接停止锻造和加工，而公司因成立了完全的研发系统且重视研发立异，手艺部分在获得客户图纸后会除了对模具停止设想外，还会对客户图纸停止研究阐发，并对消费工拆、手艺流程等方面停止改进，以进步消费效率，降低消费成本。截至 2022 年12月 30 日，公司共拥有 53 项专利，并获得国度工信部授予的“‘专精特新’小巨人”称号。对研发立异的重视以及对研发的继续投进，使得公司可以不竭改进消费工艺、创造新工拆新工艺，以不竭进步消费效率，降低消费成本，进步合作力。

2、优良的客户群体优势

工程机械行业集中度较高，且大型工程机械企业均摘取赐与商准进轨制，对赐与商的手艺程度、运营才能、消费才能等方面都有严厉的要求，因而，优良的客户群体也是权衡公司核心合作力的关键目标之一。

公司的客户次要包罗三一重工、徐工集团、中联重科、柳工、中国龙工、泰坦国际等国表里大型工程机械企业，三一重工、徐工集团等客户均为公司多年协做伙伴，客户具有必然粘性。

3、产物行量和行业品牌

为了进步公司产物的量量保障，颠末多年的积存和开展，对产物的量量要求贯串于摘购、消费和销售的全过程。公司已经成立了完美的量量治理系统，通过了 ISO9001 量量治理系统认证，公司以高性能、高不变性、高可靠性的产物行量获得客户普遍承认。公司依托于产物的卓著性能以及办事的优良操行，在客户中树立了优良的企业形象，而且成立起了优良口碑和品牌。公司已持续多年被三一重工授予“优良赐与商”荣誉称号并与公司签定战术协做协议，成为战术协做伙伴，来自财产龙头企业的承认表现出公司已成立了工程机械底盘零部件行业的出名品牌。

3、次要管帐数据和财政目标

（1） 近三年次要管帐数据和财政目标

公司能否需逃溯调整或重述以前年度管帐数据

□是 √否

单元：元

（2） 分季度次要管帐数据

单元：元

上述财政目标或其加总数能否与公司已披露季度陈述、半年度陈述相关财政目标存在严重差别

□是 √否

4、股本及股东情状

（1） 通俗股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情状表

单元：股

（2） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情状表

□适用 √不适用

公司陈述期无优先股股东持股情状。

（3） 以方框图形式披露公司与现实掌握人之间的产权及掌握关系

5、在年度陈述批准报出日存续的债券情状

□适用 √不适用

三、重要事项

无

法定代表人： 徐杨顺

二〇二三年四月十八日

证券代码：001226 证券简称：拓山重工 通知布告编号：2023-037

安徽拓山重工股份有限公司

本公司及董事会全体成员包管信息披露内容的实在、准确、完全，没有虚假记载、误导性陈说或严重遗漏。

安徽拓山重工股份有限公司(以下简称“公司”) 第一届董事会第十五次会议由董事长徐杨顺先生召集，并于2023年4月7日以专人送达或电子邮件等形式发出会议通知,会议于2023年4月17日16:00在公司会议室以现场连系视频体例召开，本次会议应参与董事7人，现实参与董事7人。本次董事会的召集和召开契合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。会议由董事长徐杨顺先生主持，公司监事和高级治理人员列席了本次会议。经与会董事认实审议，做出如下决议：

一、董事会会议审议情状

（一）审议通过《2022年年度陈述及年度陈述摘要》

表决成果：7 票附和，0 票反对，0 票弃权。

本议案尚需提交公司2022年度股东大会审议。

公司2022年年度陈述全文详见巨潮资讯网（）。

（二）审议通过《2022年度董事会工做陈述》

表决成果：7 票附和，0 票反对，0 票弃权。

本议案尚需提交公司2022年度股东大会审议。

公司独立董事向董事会递交了《2022年度独立董事述职陈述》，并将在公司2022年年度股东大会长进行述职。详见《证券日报》《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（年度独立董事述职陈述》。

（三）审议通过《2022年度总司理工做陈述》

表决成果：7 票附和，0 票反对，0 票弃权。

（四）审议通过《2022年度财政决算陈述》

表决成果：7 票附和，0 票反对，0 票弃权。

本议案尚需提交公司2022年度股东大会审议。

（五）审议通过《2023年度财政预算陈述》

表决成果：7 票附和，0 票反对，0 票弃权。

本议案尚需提交公司2022年度股东大会审议。

（六）审议通过《2022年度内部掌握自我评判陈述》

公司独立董事对该议案颁发了明白附和的独立定见。天健管帐师事务所（特 殊通俗合伙出具了《内部掌握审计陈述》（天健审[2023]2509号）。详见《证券日报》《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网 （年度内部掌握自我评判陈述》《内部掌握审计陈述》《独立董事关于第一届董事会第十六次会议相关事项的独立定见》。

表决成果：7 票附和，0 票反对，0 票弃权。

（七）审议通过《关于估量2023年日常性联系关系交易的议案》

表决成果：5票；反对：0票；弃权：0票。联系关系董事：徐杨顺、游亦云回避表。

本议案尚需提交公司2022年度股东大会审议。

公司独立董事对该议案颁发了明白附和的事前承认定见及独立定见。详见《证券日报》《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网 （）。

（八）审议通过《关于公司2022年度利润分配的议案》

表决成果：7 票附和，0 票反对，0 票弃权。

本议案尚需提交公司2022年度股东大会审议。

公司独立董事对该议案颁发了明白附和的独立定见。详见《证券日报》《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网 （）、《独立董事关于第一届董事会第十六次会议相关事项的独立定见》。

（九）审议通过《关于续聘2023年度财政审计机构的议案》

附和天健管帐师事务所（特殊通俗合伙）为公司2023年度财政审计机构，并受权公司董事会与其协商确定年度审计费用等事项。

表决成果：附和7票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

公司独立董事对该议案颁发了明白附和的事前承认定见及独立定见。详见《证券日报》《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（）

（十）审议通过《关于公司及子公司2023年度向银行申请综合授信额度的议案》

表决成果：7 票附和，0 票反对，0 票弃权

本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

公司独立董事对该议案颁发了附和的独立定见。公司独立董事对该议案颁发了明白附和的独立定见。详见《证券日报》《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网 （）。

（十一）审议通过《关于公司募集资金存放与现实利用情状的专项陈述的议案》

表决成果：7 票附和，0 票反对，0 票弃权

本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

公司独立董事对该议案颁发了附和的独立定见，详见《证券日报》《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（）、《独立董事关于第一届董事会第十六次会议相关事项的独立定见》。

（十二）审议通过《关于2022年度独立董事述职陈述的议案》

表决成果：7 票附和，0 票反对，0 票弃权

本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

详见《证券日报》《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（年度独立董事述职陈述》。

(十三)审议通过《关于选举公司第二届董事会非独立董事的议案》

公司第一届董事会任期届满，根据《公司法》《公司章程》等有关规定，经 公司董事会提名委员会资格审核，公司董事会提名徐杨顺先生、游亦云先生、饶耀成密斯、黄涛先生为公司第二届董事会非独立董事候选人。第二届董事会非独立董事任期为自股东大会审议通过之日起三年。为确保董事会的一般运做，在新一届董事会非独立董事就任前，第一届董事会非独立董事仍陆续根据法令、律例、标准性文件及《公司章程》的规定，忠实、勤奋地履行董事职责。

与会董事对以上候选人停止逐项表决，表决成果如下

13.01《关于选举徐杨顺先生为公司第二届董事会非独立董事的议案》

表决成果：7 票附和，0 票反对，0 票弃权

13.02《关于选举游亦云先生为公司第二届董事会非独立董事的议案》

表决成果：7 票附和，0 票反对，0 票弃权

13.03《关于选举饶耀成密斯为公司第二届董事会非独立董事的议案》

表决成果：7 票附和，0 票反对，0 票弃权

13.04《关于选举黄涛先生为公司第二届董事会非独立董事的议案》

表决成果：7 票附和，0 票反对，0 票弃权

本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

公司独立董事对该议案颁发了附和的独立定见，详见《证券日报》《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（）、《独立董事关于第一届董事会第十六次会议相关事项的独立定见》。

（十四）审议通过《关于选举公司第二届董事会独立董事的议案》

公司第一届董事会任期届满，根据《公司法》《公司章程》等有关规定，经 公司董事会提名委员会资格审核，公司董事会提名陈六一先生、叶斌斌先生、赵晶先生为公司第二届董事会独立董事候选人。第二届董事会独立董事任期为自股东大会审议通过之日起三年。为确保董事会的一般运做，在新一届董事会独立董事就任前，第一届董事会独立董事仍陆续根据法令、律例、标准性文件及《公司章程》的规定，忠实、勤奋地履行董事职责。与会董事对以上候选人停止逐项表决，表决成果如下：

14.01《关于选举陈六一先生为公司第二届董事会独立董事的议案》

表决成果：7 票附和，0 票反对，0 票弃权

14.02《关于选举叶斌斌先生为公司第二届董事会独立董事的议案》

表决成果：7 票附和，0 票反对，0 票弃权

14.03《关于选举赵晶先生为公司第二届董事会独立董事的议案》

表决成果：7 票附和，0 票反对，0 票弃权

本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

公司独立董事对该议案颁发了附和的独立定见，详见《证券日报》《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（）、《独立董事关于第一届董事会第十六次会议相关事项的独立定见》。

（十五）审议通过《关于公司契合公开发行可转换公司债券前提的议案》

表决成果：7 票附和，0 票反对，0 票弃权

本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

公司独立董事对该议案颁发了附和的独立定见。详见《证券日报》《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（）

（十六）审议通过《关于公司公开发行可转换公司债券计划的议案》

附和：7票；反对：0票；弃权：0票。表决成果为通过。

表决成果：7 票附和，0 票反对，0 票弃权

本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

公司独立董事对该议案颁发了附和的独立定见。

（十七）审议通过《关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案》

表决成果：7 票附和，0 票反对，0 票弃权

本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

公司独立董事对该议案颁发了附和的独立定见。详见《证券日报》《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（）

（十八）审议通过《关于公司公开发行可转换公司债券募集资金运用的可行性阐发陈述的议案》

表决成果：7 票附和，0 票反对，0 票弃权

本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

公司独立董事对该议案颁发了附和的独立定见。详见《证券日报》《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（）

（十九）审议通过《关于上次募集资金利用情状陈述的议案》

表决成果：7 票附和，0 票反对，0 票弃权

本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

公司独立董事对该议案颁发了附和的独立定见。详见《证券日报》《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（）

（二十）审议通过《关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补办法及相关主体许诺的议案》

表决成果：7 票附和，0 票反对，0 票弃权

本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

公司独立董事对该议案颁发了附和的独立定见。详见《证券日报》《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（）

（二十一）审议通过《关于造定〈可转换公司债券持有人会议规则〉的议案》

表决成果：7 票附和，0 票反对，0 票弃权

本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

公司独立董事对该议案颁发了附和的独立定见。详见《证券日报》《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（）披露的《独立董事关于第一届董事会第十六次会议相关事项的独立定见》《可转换公司债券持有人会议规则》

（二十二）审议通过《关于公司将来三年（2023-2025）股东分红回报规划的议案》

表决成果：7 票附和，0 票反对，0 票弃权

本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

公司独立董事对该议案颁发了附和的独立定见。详见《证券日报》《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（）

（二十三）审议通过《关于提请股东大会受权董事会及其受权人士全权打点本次公开发行可转换公司债券相关事宜的议案》

表决成果：7 票附和，0 票反对，0 票弃权

本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

公司独立董事对该议案颁发了附和的独立定见。详见《证券日报》《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（）披露的《独立董事关于第一届董事会第十六次会议相关事项的独立定见》。

（二十四）审议通过《关于召开2022年年度股东大会的议案》

表决成果：7 票附和，0 票反对，0 票弃权

详见《证券日报》《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（）：

二、备查文件

1、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；

2、深交所要求的其他文件

特此通知布告。

安徽拓山重工股份有限公司

董事会

二〇二三年四月十八日

证券代码：001226 证券简称：拓山重工 通知布告编号：2023-035

安徽拓山重工股份有限公司

关于公司募集资金存放与现实利用

情状的专项陈述

本公司及董事会全体成员包管信息披露内容的实在、准确、完全， 没有虚假 记载、误导性陈说或严重遗漏。

根据《上市公司监管指引第 2 号逐个上市公司募集资金治理和利用的监管要 求》《深圳证券交易所股票上市规则(2023年修订)》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号逐个主板上市公司标准运做》等有关规定，现将安徽拓山重工股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)关于2022年年度募集资金存放与利用情状专项阐明如下：

一、募集资金根本情状

(一)现实募集资金金额和资金到账时间

根据中国证券监视治理委员会《关于核准安徽拓山重工股份有限公司初次公开发行股票的批复》（证监答应〔2022〕788号），本公司由主承销商民生证券股份有限公司摘用网上按市值申购向社会公家投资者间接订价发行体例，向社会公家公开发行人民币通俗股（A股）股票1,866.67万股，发行价为每股人民币24.66元，共计募集资金46,032.08万元，坐扣承销和保荐费用3,500.00万元（不含税）后的募集资金为42,532.08万元，已由主承销商民生证券股份有限公司于2022年6月17日汇进本公司募集资金监管账户。另减除上彀发行费、招股阐明书印刷费、申报管帐师费、律师费、评估费等与发行权益性证券间接相关的新增外部费用2,189.94万元（不含税）及前期已付出的137.74万元（不含税）后，公司本次募集资金净额为40,204.41万元。上述募集资金到位情状业经天健管帐师事务所（特殊通俗合伙）验证，并由其出具《验资陈述》（天健验〔2022〕279号）。

(二)募集资金利用和结余情状

金额单元：人民币万元

截至2022年12月31日，公司现实结余募集资金31,675.90万元，此中，募集资金专户存储余额875.90万元，公司利用闲置募集资金购置的尚未到期的银行理财富品金额30,800.00万元。

二、募集资金存放和治理情状

为标准公司募集资金的存放、利用与治理， 进步募集资金利用的效率和效益， 庇护投资者的合法权益，根据《深圳证券交易所股票上市规则(2023年修订) 》《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金治理和利用的监管要求(2022年修订)》的相关规定，连系本公司现实情状，造定了《安徽拓山重工股份有限公司募集资金利用治理轨制》(以下简称“治理轨制”)，对公司募集资金的存放、利用及治理情状的监管等方面做出了详细明白的规定，并根据顾理轨制的要求停止募集资金存储、利用和治理。

2022年6月，公司已与中国建立银行股份有限公司广德收行、上海浦东开展银行宣城分行营业部以及保荐机构民生证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，对公司、保荐机构及开户银行的相关责任和义务停止了详尽约定。 前述协议与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议(范本) 》不存在严重差别。本公司均严厉根据该《募集资金三方监管协议》的规定， 存放、利用治理募集资金。

截至2022年12月31日，本公司有2个募集资金专户，募集资金存放情状如下：

金额单元：人民币元

三、2022年度募集资金的现实利用情状

截至2022年12月31日，公司利用闲置募集资金购置的尚未到期的银行理财富品金额为30,800.00万元，各项目标投进情状及效益情状详见“附表1”。

四、变动募集资金投资项目标资金利用情状

截至2022年12月31日，公司募集资金投资项目未发作变动、对外让渡或置换的情状。

五、募集资金利用及披露中存在的问题

公司董事会认为公司已按中国证券监视治理委员会《上市公司监管指引第2号 逐个上市公司募集资金治理和利用的监管要求（2022年修订）》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号-主板上市公司标准运做》及相关通知布告格局规定及时、实在、准确、完全地披露了公司募集资金的存放及现实利用情状，不存在募集资金治理违规的情状。公司对募集资金的投向和停顿情状均照实履行了披露义务。

附件： 2022年半年度募集资金利用情状比照表

特此通知布告。

安徽拓山重工股份有限公司

董事会

二〇二三年四月十八日

附件1

募集资金利用情状比照表

2022年度

体例单元：安徽拓山重工股份有限公司

单元：人民币万元

安徽拓山重工股份有限公司

独立董事关于第一届董事会第十六次

会议有关事项的事前承认定见

做为安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《关于在上市公司成立独立董事轨制的批示定见》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号逐个主板上市公司标准运做》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》、《独立董事工做轨制》等有关规定，我们审阅了公司供给的相关材料，对拟提交公司第一届董事会第十六次会议审议的相关事项停止事前审查，基于独立揣度立场，对上述事项颁发事前承认定见如下：

一、《关于估量2023年日常性联系关系交易的议案》

经审阅公司提交的《关于估量2023年过活常性联系关系交易的议案》，并领会相关联系关系交易的布景情状后，我们认为公司估量2023年度拟发作的日常联系关系交易（包罗对照联系关系交易履行审议法式的交易）是基于日常运营所需。相关交易以市场公允价格为根据，遵照公开、公允、公允的原则，契合公司的整体和久远利益，不存在影响公司独立性以及损害公司股东，特殊是中小股东利益的情形，我们对此表达承认，并附和将本议案提交公司第一届董事会第十六次会议审议，联系关系董事应当回避表决。

二、《关于续聘2023年度财政审计机构的议案》

天健管帐师事务所（特殊通俗合伙）具有处置证券营业资格及处置上市公司审计工做的丰富体味和职业素养，在与公司的协做过程中，为公司供给了优良的审计办事，关于标准公司财政运做起到了积极的建立性感化。其在担任公司审计机构期间，严厉遵守财政审计的有关法令、律例及相关政策，勤奋尽责，遵照独立、客看、公允的执业原则，为公司出具的审计定见可以客看、实在地反响公司的财政情况和运营功效。我们附和续聘天健管帐师事务所（特殊通俗合伙）为公司2023年度审计机构，并附和将本议案提交公司第一届董事会第十六次会议审议。

独立董事：陈六一、叶斌斌、席莹本

二〇二三年四月十七日

安徽拓山重工股份有限公司

董事会审计委员会关于续聘公司

2023年度审计机构的核查定见

根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号逐个主板上市公司标准运做》及公司《章程》和《董事会审计委员会工做细则》等相关规定，公司董事会审计委员会勤奋尽责，认实履行了监视职责，现对公司聘用的外部审计机构颁发核查定见如下：

天健管帐师事务所（特殊通俗合伙）（以下简称“天健”）具备证券相关从业资格，在执业天分、独立性、专业胜任才能、投资者庇护才能等方面可以称心公司财政审计工做的要求。天健在担任公司2022年度审计机构期间，恪尽职守，遵照独立、客看、公允的职业原则，较好的完成了公司2022年度财政陈述审计的各项工做。

鉴于天健为公司供给审计办事能严厉遵照独立、客看、公允的职业原则，为连结审计营业的持续性，综合考虑审计量量和办事程度，附和提请公司董事会陆续聘用天健为公司2023年度审计机构。

安徽拓山重工股份有限公司董事会审计委员会

陈六一、叶斌斌、包敦峰

二〇二三年四月十七日

证券代码：001226 证券简称：拓山重工 通知布告编号：2023-017

安徽拓山重工股份有限公司

关于估量2023年日常性联系关系交易的

通知布告

本公司及董事会全体成员包管信息披露内容的实在、准确、完全，没有虚假记载、误导性陈说或严重遗漏。

一、日常性联系关系交易根本情状

（一）日常性联系关系交易概述

安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年4月17日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司2023年过活常性联系关系交易估量的议案》，联系关系董事徐杨顺先生、游亦云先生停止了回避表决。独立董事颁发了明白的事前承认和独立定见。本次日常性联系关系交易事项尚需提交公司2022年年度股东大会审议批准，与该联系关系交易有短长关系的联系关系人将回避表决。

（二）联系关系交易情状

（三）联系关系担保情状

估量2023年由联系关系方徐杨顺、游玺湖、游亦云、徐建风停止担保，担保金额不超越50,000.00万。

（四）关键治理人员酬劳

（五）联系关系方关系概述

1、玉环拓峰汽配加工场系公司现实掌握人徐杨顺堂弟徐风余掌握的企业,故上述交易构成本公司的联系关系交易。

2、徐杨顺间接持有公司55.97%的股份，通过持有广德广和治理投资合伙企业（有限合伙）64.88%的合伙份额间接持有公司1.46%的股份，合计持有公司股份比例为57.43%，系公司控股股东、现实掌握人、董事长兼总司理。

徐建风间接持有公司11.19%的股份，通过持有广德广和治理投资合伙企业（有限合伙）12.30%的合伙份额间接持有公司0.28%的股份，合计持有公司股份比例为11.47%，同时，徐建风担任公司副总司理职务。

游亦云间接持有公司5.59%的股份，通过持有广德广和治理投资合伙企业（有限合伙）6.15%的合伙份额间接持有公司0.14%的股份，合计持有公司股份比例为5.73%，同时，游亦云担任公司董事职务。

游玺湖系公司现实掌握人徐杨顺的配头。

故上述交易构成本公司的联系关系交易。

（六）订价根据及公允性

公司与联系关系方停止的与运营相关的交易属于一般的贸易行为，遵照有偿公允、自愿的贸易价格，交易价格系按市场体例确定，订价公允合理，未损害公司及其他非联系关系方股东的利益。

二、联系关系交易的需要性和对公司的影响

公司与联系关系方的联系关系交易均签订了合法有效协议及文件，相关权力义务均得到了履行，不存在现存的或潜在的争议；公司与联系关系方发作的联系关系交易均出于公司本身利益考虑，且为公司运营开展所需要，不存在向联系关系交易方或其他第三方输送不当当利益的情状；公司与联系关系方发作的联系关系交易不存在损害公司股东利益的情形。

三、独立董事事前承认及独立定见

经审阅公司提交的《关于估量2023年过活常性联系关系交易的议案》，并领会相关联系关系交易的布景情状后，我们认为公司估量2023年度拟发作的日常联系关系交易（包罗对照联系关系交易履行审议法式的交易）是基于日常运营所需。相关交易以市场公允价格为根据，遵照公开、公允、公允的原则，契合公司的整体和久远利益，不存在影响公司独立性以及损害公司股东，特殊是中小股东利益的情形，我们对此表达承认，并附和将本议案提交公司第一届董事会第十六次会议审议，联系关系董事应当回避表决。并颁发独立定见如下：

经核查，我们认为，根据《上市公司监管指引第8号逐个上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等相关法令律例、标准性文件规定，我们对控股股东及其他联系关系方占用公司资金情状及公司对外担保情状停止了核查，现就相关情状颁发专项阐明及独立定见如下：

1、本次提交公司第一届董事会第十六次会议审议的《关于估量2023年过活常性联系关系交易的议案》，在提交董事会审议前，已经我们事前承认。

2、2022年过活常性联系关系交易现实发作金额与估量金额存在差别，次要原因为公司估量的日常性联系关系交易额度是基于过往功绩，以及两边可能发作营业的上限金额测算的，现实发作金额根据两边详细达成的协做确定，具有不确定性，上述差别具有合理性。公司日常性联系关系交易严厉遵照“公开、公允、公允”的市场交易原则，不存在损害公司和股东利益的情形。

3、公司审议《关于估量2023年过活常性联系关系交易的议案》的表决法式契合《深圳证券交易所股票上市规则（2023年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号逐个主板上市公司标准运做》和《公司章程》等有关规定，不存在损害公司利益的情形，也不存在公司次要营业因联系关系交易而对联系关系人构成依靠或被其掌握的可能性。

因而，我们一致附和《关于估量2023年过活常性联系关系交易的议案》，并附和将该事项提交公司股东大会审议。

四、保荐机构核查定见

经核查，保荐机构认为：

1、公司估量2023年过活常性联系关系交易相关事项已经公司董事会、监事会审议批准通过，联系关系董事也停止了回避表决。独立董事响应颁发了事前承认定见及独立定见，履行了需要的审批法式，契合《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定的要求。上述事项需提交股东大会审议。

2、保荐机构对公司估量2023年过活常性联系关系交易相关事项无异议。

五、备查文件

1、公司第一届董事会第十六次会议决议；

2、公司第一届监事会第十三次会议决议；

3、独立董事关于公司第一届董事会第十六次会议相关事项的事前承认定见；

4、独立董事关于公司第一届董事会第十六次会议相关事项的独立定见;

特此通知布告。

安徽拓山重工股份有限公司

董事会

二〇二三年四月十八日

证券代码：001226 证券简称：拓山重工 通知布告编号：2023-018

安徽拓山重工股份有限公司

关于2022年度拟不停止利润分配的

专项阐明通知布告

本公司及董事会全体成员包管信息披露内容的实在、准确、完全，没有虚假记载、误导性陈说或严重遗漏。

安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月17日召开了公司第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十三次次会议，审议通过了《关于2022年度利润分配预案的议案》，并将该预案提交公司2022年度股东大会审议，现将有关事项通知布告如下：

一、公司2022年度利润分配预案

经天健管帐师事务所（特殊通俗合伙）审计，公司2022年度实现回属于母公司所有者的净利润58,834,540.89元，截至2022年12月31日未分配利润为183,540,176.13元。母公司2022年度实现净利润51,164,208.76元，提取法定盈余公积5,116,420.88元，减往已现实分配的于公司2022年半年度现金股利分拨40,021,351.20元，母公司期末累计可供股东分配的利润为129,048,627.81元。

根据《上市公司监管指引第3号逐个上市公司现金分红（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号逐个主板上市公司标准运做》及《安徽拓山重工股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，连系现实情状，综合考虑公司开展战术，公司拟定2022年度利润分配预案为：不派发现金盈利，不送红股，不停止本钱公积金转增股本，公司的未分配利润结转以后年度分配。

二、今年度盈利但未提呈现金分盈利润分配预案的原因

根据《公司章程》和《关于公司上市后三年内股东分红回报规划》所造定的利润分配政策，公司现金分红前提为“上市后三年内，在公司昔时盈利且累计可分配利润为正值而且包管公司一般运营和继续开展的前提下，足额提取法定公积金、肆意公积金以后，假设公司没有严重投资方案或严重资金收入安放（募集资金投资项目除外），公司每年以现金体例分配的利润很多于昔时实现的可分配利润的10%，上市后三年内股东分红以现金体例累计分配的利润很多于将来三年实现的年均可分配利润的30%”。鉴于公司2022年半年度已停止了现金股利分拨，同时公司正在停止公开发行证券事项，同时考虑日常消费运营开展及填补活动资金需要，为包管公司公开发行证券的顺利施行，更好地庇护全体股东久远利益，并保障公司一般消费运营和不变开展，公司2022年度拟不停止利润分配，即不派发现金盈利，不送红股，不以本钱公积金转增股本。

三、公司未分配利润的用处和利用规划

公司留存未分配利润累计滚存至下一年度，以称心公司日常运营、各项营业 开展、活动资金需求，为公司中持久开展战术的顺利施行以及安康、可继续开展 供给可靠的保障。公司将一如既往地重视以现金分红形式对投资者停止回报，严 格根据相关法令律例和《公司章程》等规定，综合考虑公司财政情况、资金需求 等与利润分配相关的各类因素，从有利于公司开展和投资者回报的角度动身，积 极施行公司利润分配相关轨制，与广阔投资者共享公司运营开展的功效。

四、本次利润分配预案的决策法式

1.董事会审议情状公司第一届董事会第十六次次会议审议通过了《关于2022年度利润分配预案的议案》，附和将本议案提交公司2022年度股东大会审议。

2.监事会审议情状公司第一届监事会第十三次会议审议通过了《关于2022年度利润分配预案的议案》，监事会认为公司2022年度拟不停止利润分配是基于公司的现实需求动身，且契合中国证监会、深圳证券交易所及《公司章程》的相关规定，该利润分配预案具备合法性、合规性、合理性，不存在损害中小股东利益的情形，有利于公司的继续不变和安康开展。附和将本议案提交公司2022年度股东大会审议。

3.公司独立董事关于2022年度利润分配预案的独立定见，根据中国证监会及《公司章程》的有关规定，经对公司2022年年报及审计陈述的认实审阅，综合考虑公司的现实消费运营情状，我们认为：公司2022年度拟不停止利润分配是基于公司的现实需求动身，且契合中国证监会、深圳证券交易所及《公司章程》的相关规定，该利润分配预案具备合法性、合规性、合理性，不存在损害中小股东利益的情形，有利于公司的继续不变和安康开展。我们附和《关于2022年度利润分配预案的议案》，并附和将本议案提交公司股东大会审议。

五、备查文件

1.第一届董事会第十六次会议决议；

2.第一届监事会第十三次会议决议；

3.独立董事关于第一届董事会第十六次会议相关事项的独立定见。

特此通知布告。

安徽拓山重工股份有限公司

董事会

二〇二三年四月十八日

证券代码：001226 证券简称：拓山重工 通知布告编号：2023-019

安徽拓山重工股份有限公司

关于拟续聘管帐师事务所的通知布告

本公司及董事会全体成员包管信息披露内容的实在、准确、完全，没有虚假记载、误导性陈说或严重遗漏。

安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月17日召开第一届董事会第十六次会议，审议通过了《关于续聘管帐师事务所的议案》现将详细情状通知布告如下：

一、拟续聘管帐师事务所的根本情状

（一）机构信息

1、根本信息

2、投资者庇护才能

上岁暮，天健管帐师事务所（特殊通俗合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购置的职业保险累计补偿限额超越1亿元，职业风险基金计提及职业保险购置契合财务部关于《管帐师事务所职业风险基金治理办法》等文件的相关规定。

近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情状：

3、诚信笔录

天健管帐师事务所（特殊通俗合伙）近三年（2020年1月1日至2022年12月31日）因执业行为遭到行政惩罚1次、监视治理办法13次、自律监管办法1次，未遭到刑事惩罚和规律处分。从业人员近三年因执业行为遭到行政惩罚3人次、监视治理办法31人次、自律监管办法2人次、规律处分3人次，未遭到刑事惩罚，共涉及39人。

（二）项目信息

1、根本信息

[注1]2020年度，签订万向钱潮、华星创业、正裕工业、健盛集团、和仁科技2019年度审计陈述，复核东山精巧、泰尔重工、广阔特材2019年度审计陈述；2021年度，签订万向钱潮、华星创业、正裕工业、健盛集团2020年度审计陈述，复核东山精巧、泰尔股份、广阔特材、中潜股份2020年度审计陈述；2022年度，签订万向钱潮、健盛集团、恒威电池、正裕工业2021年度审计陈述，复核泰尔股份、广阔特材、联赢激光2021年度审计陈述

[注2]2020年度，签订万向钱潮2019年度审计陈述；2021年度，签订万向钱潮2020年度审计陈述；2022年度，签订万向钱潮2021年度审计陈述

[注3]2020年度，签订云图控股、川能动力2019年度审计陈述，复核扬杰科技、容百科技2019年度审计陈述；2021年度，签订云图控股、川能动力2020年度审计陈述，复核扬杰科技、容百科技、金桥信息、世茂能源2020年度审计陈述；2022年度，复核扬杰科技、容百科技、金桥信息、世茂能源2021年度审计陈述

2、诚信笔录

项目合伙人、签字注册管帐师、项目量量掌握复核人近三年不存在因执业行为遭到刑事惩罚，遭到证监会及其派出机构、行业主管部分等的行政惩罚、监视治理办法，遭到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管办法、规律处分的情状。

3、独立性

天健管帐师事务所（特殊通俗合伙）及项目合伙人、签字注册管帐师、项目量量掌握复核人不存在可能影响独立性的情形。

4、审计收费

(1)审计费用订价原则

次要基于专业办事所承担的责任和需投进专业手艺的水平，综合考虑参与工做员工的经 验和级别响应的收费原则以及投进的工做时间等因素订价。

(2)审计费用同比改变情状

注：2022年度审计费用中包罗内部掌握审计费用20万元

二、拟续聘管帐师事务所履行的法式

1、审计委员会履职情状

公司董事会审计委员会审查了天健管帐师事务所(特殊通俗合伙)有关资格证照、相关信息和诚信笔录，认为其在执业过程中对峙独立审计原则，为公司出具的各项专业陈述客看、公允，审计成果 契合公司现实，实在履行审计机构应尽的职责，承认天健管帐师事务所的独立性、专业胜任 才能、投资者庇护才能。

公司董事会审计委员会 2022 年度会议就聘用管帐师事务所事项停止了审议， 提议续聘天健管帐师事务所(特殊通俗合伙)为公司2023年度审计机构，并提交公司第一届董事会第十六次会议审议。

2、独立董事的事前承认情状和审核定见

独立董事对公司聘用2023年度审计机构事项停止了认实核查，予以事先承认，并颁发了如下定见：天健管帐师事务所(特殊通俗合伙)是国内一家大型的专业审计机构，上市公司审计工做体味丰富，其审计团队严谨敬业，具备较高的职业素养。在公司2022年度审计工做中，严厉遵照 《中国注册管帐师审计原则》等相关规定，为公司出具的审计陈述客看、实在地反映了公司的财政情况及运营功效。我们对公司续聘其担任 2023年度的审计机构没有异议。

3、本次聘用管帐师事务所的相关决策审议法式

公司第一届董事会第一十六次会议以7票附和、0 票反对、0票弃权的表决成果。审议通过了《关于聘用2023年度审计机构的议案》，附和续聘天健管帐师事务所(特殊通俗合伙)为公司2023年度审计机构。监事会就公司聘用2023年度审计机构事项停止了审议， 并颁发了附和的审核定见。

4、生效日期

本次聘用2023年度审计机构事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审通过之日起生效。根据公司《章程》相关规定，本领项尚需提交2022年年度股东大会审议。

备查文件：

1、第一届董事会第十六次会议决议；

2、第一届监事会第十三次会议决议；

3、独立董事关于公司第一届董事会第十六次会议相关事项的事前承认和独立定见；

4、第一届董事会审计委员会第一次会议决议；

5、天健管帐师事务所(特殊通俗合伙)及拟签字注册管帐师相关天分证照。

特此通知布告。

安徽拓山重工股份有限公司

董事会

二〇二三年四月十八

证券代码：001226 证券简称：拓山重工 通知布告编号：2023-020

安徽拓山重工股份有限公司

关于公司及子公司2023年度向银行

申请综合授信额度的通知布告

本公司及董事会全体成员包管信息披露内容的实在、准确、完全，没有虚假记载、误导性陈说或严重遗漏。

安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月17日召开第一届董事会第十六次会议，审议通过了《关于公司及子公司2023年度向银行申请综合授信额度的议案》现将详细情状通知布告如下：

公司根据现实运营开展的需要，拟向多家协做的银行申请总额不超越人民币80,000万元的综合授信额度（最末以各家银行现实审批的授信额度为准，包罗之前申请的未到期的授信额度），上述综合授信额度项下营业包罗但不限于：银行承兑汇票、信誉证融资、票据贴现、活动资金贷款等融资营业。该授信额度可轮回利用，公司及控股子公司均可利用。该授信总额度不等于公司的融资金额，详细授信金额将视公司运营资金的现实需求确定。

为进步工做效率，包管授信营业打点手续的及时性，公司董事会受权公司董事长代表公司与银行机构签订上述授信项面前目今的有关法令文件,本公司概予认可，由此产生的法令后果和法令责任概由本公司承担。

本次向银行申请授信额度事项的有效期限自2022年年度股东大会审议批准之日起1年期限。

根据公司《章程》相关规定，本领项尚需提交2022年年度股东大会审议。

备查文件：

1、第一届董事会第十六次次会议决议。

特此通知布告。

安徽拓山重工股份有限公司

董事会

二〇二三年四月十八日

证券代码：001226 证券简称：拓山重工 通知布告编号：2023-021

安徽拓山重工股份有限公司

关于董事会换届选举的通知布告

本公司及董事会全体成员包管信息披露内容的实在、准确、完全，没有虚假记载、误导性陈说或严重遗漏。

安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会任期于2023年03月15日届满，根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则（2023年修订）》《公司章程》等有关规定，公司于2023年4日17日召开了第一届董事会第十六次会议，审议通过了《关于选举公司第二届董事会非独立董事的议案》和《关于选举公司第二届董事会非独立董事的议案》。

根据《公司章程》有关规定，公司董事会由7名董事构成，此中非独立董事4名，独立董事3名，此中1名独立董事为管帐专业人士。经公司第一届董事会第十六次会议审议，董事会提名徐杨顺先生、游亦云先生、黄涛先生、饶耀成密斯为公司第二届董事会非独立董事候选人；提名陈六一先生、叶斌斌先生、赵晶先生为公司第二届董事会独立董事候选人（上述候选人简历详见附件）。

公司董事会提名委员会对上述董事候选人停止了任职资格审查，认为上述7名董事会董事候选人的任职资格和前提契合有关法令、律例、标准性文件和《公司章程》关于担任上市公司董事的任职资格和前提的要求。陈六一先生、叶斌斌先生独立董事候选人均已获得独立董事资格证书，赵晶先生已书面许诺参与比来一次独立董事培训并获得深圳证券交易所承认的独立董事资格证书。此中，陈六一先生为管帐专业人士。上述独立董事候选人任职资格尚需报深圳证券交易所存案审核无异议前方可与其他4名非独立董事候选人一并提交股东大会审议，并摘用累积投票造停止逐项表决。

公司第二届董事会董事任期三年，自公司股东大会审议通过之日起计算。上述董事候选人选举通事后，公司第二届董事会中兼任公司高级治理人员的人数总计未超越公司董事会总数的二分之一，独立董事人数未低于公司董事会成员总人数的三分之一，董事人数契合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

公司独立董事对本次董事会换届选举相关事项颁发了明白附和的独立定见。为确保董事会的一般运做，在新一届董事就任前，原董事仍将按照法令律例、标准性文件的要乞降《公司章程》的规定陆续履行职责。

特此通知布告。

安徽拓山重工股份有限公司

董事会

二〇二三年四月十八日

附件：

安徽拓山重工股份有限公司

第二届董事会候选人简历

一、非独立董事候选人简历

徐杨顺先生，男，1968年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，工商治理硕士在读。1989年11月至今，任浙江拓山机械有限公司董事长兼总司理；2011年 5 月至 2020年3月，任公司施行董事、总司理；2020年3月至今，任公司董事长、总司理。

徐杨顺先生，间接持有公司股份 41,788,377.00股，占比55.97%，为公司控股股东、现实掌握人。徐杨顺先生未遭到过中国证监会及其他有关部分的惩罚和证券交易所规律处分；未因涉嫌立功被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；不曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳进失信被施行人名单；

不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号逐个主板上市公司标准运做》第 3.2.2 条第一款规定的不得提名为董事的情形；不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号逐个主板上市公司标准运做》第 3.2.2 条第二款规定的相关情形；其任职资格契合相关法令、律例及标准性文件以及《公司章程》的相关规定。

游亦云先生，男，1972年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1996 年11月至今，任浙江拓山机械有限公司摘购司理；2020年3月至今，任公司董事。

游亦云先生，间接持有公司股份 4,177,205.00股，占比5.59%，除了是公司控股股东、现实掌握人、董事长、总司理徐杨顺先生配头的弟弟以外，与其他持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级治理人员之间不存在联系关系关系。游亦云先生未遭到过中国证监会及其他有关部分的惩罚和证券交易所规律处分；未因涉嫌立功被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；不曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳进失信被施行人名单；

不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号逐个主板上市公司标准运做》第 3.2.2 条第一款规定的不得提名为董事的情形；不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号逐个主板上市公司标准运做》第 3.2.2 条第二款规定的相关情形；其任职资格契合相关法令、律例及标准 性文件以及《公司章程》的相关规定。

黄涛，男，1983年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。 2007 年9月到2017年4月，历任中信证券股份有限公司浙江分公司四时路营业部理财司理、四时路营业部综合主管、衢州营业部总司理助理；2017年9月到2018年10月，任光大证券股份有限公司浙江分公司衢州营业部总司理；2018年11 月至 2020年3月，任公司董事长助理；2020年3月至今，任公司董事、董事会秘书；2020 年 11 月至今，任公司副总司理。

黄涛先生，未持有公司股份与其他持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级治理人员之间不存在联系关系关系。黄涛先生未遭到过中国证监会及其他有关部分的惩罚和证券交易所规律处分；未因涉嫌立功被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；不曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳进失信被施行人名单；

不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号逐个主板上市公司标准运做》第 3.2.2 条第一款规定的不得提名为董事的情形；不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号逐个主板上市公司标准运做》第 3.2.2 条第二款规定的相关情形；其任职资格契合相关法令、律例及标准 性文件以及《公司章程》的相关规定。

饶耀成，女，1990年11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2012年4月到2013年3月任南京维赢法令征询中心主任助理；2013年4月到2016年12月任南京利佳生物生物科技有限公司董事长助理、法务；2018年3月到2020年5 月任南京汉玖品牌运营治理有限公司人事行政总监、法务总监；2020年6月至今任安徽拓山重工股份有限公司证券事务代表。

饶耀成密斯，未持有公司股份与其他持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级治理人员之间不存在联系关系关系。饶耀成密斯未遭到过中国证监会及其他有关部分的惩罚和证券交易所规律处分；未因涉嫌立功被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；不曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳进失信被施行人名单；

不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号逐个主板上市公司标准运做》第 3.2.2 条第一款规定的不得提名为董事的情形；不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号逐个主板上市公司标准运做》第 3.2.2 条第二款规定的相关情形；其任职资格契合相关法令、律例及标准 性文件以及《公司章程》的相关规定。

二、独立董事候选人简历

陈六一，男，1961 年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，传授，高级管帐师。1985年7月到 1988年10 月，任杭州市播送电视工业公司主办管帐；1988年11月到 1992年10月，任西湖电子集团公司音响设备厂财政科长；1992 年11 月到 1993年11 月，任浙江省台胞同源实业公司财政总监；1993年12月到 2002年3月，历任浙江省国际信任投资公司财政阐发师、诸暨证券交易营业部总司理、定安路证券交易营业部总司理；2002年3月到2003 年5月，任浙江省工艺品进出口有限公司项目艺术总监；2003年5月至2021年1，任浙江经济职业手艺学院教师；2020年3月至今，任公司独立董事。

陈六一先生未持有公司股份，与公司控股股东、现实掌握人、持有公司5% 以上股份的股东以及其他董事、监事和高级治理人员无联系关系关系。陈六一先生未遭到过中国证监会及其他有关部分的惩罚和证券交易所规律处分；未因涉嫌立功被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；不曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳进失信被施行人名单；

不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号逐个主板上市公司标准运做》第3.2.2条第一款规定的不得提名为董事的情形；不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号逐个主板上市公司标准运做》第3.2.2条第二款规定的相关情形。

叶斌斌，男，1982 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，律师。2006 年 8 月到 2015 年 4 月，任玉环市人民法院科员；2015 年 5 月至今，任浙江海贸律师事务所合伙人律师；2020 年 3 月至今，任公司独立董事。

叶斌斌先生未持有公司股份，与公司控股股东、现实掌握人、持有公司5% 以上股份的股东以及其他董事、监事和高级治理人员无联系关系关系。叶斌斌先生未遭到过中国证监会及其他有关部分的惩罚和证券交易所规律处分；未因涉嫌立功被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；不曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳进失信被施行人名单；

不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号逐个主板上市公司标准运做》第3.2.2条第一款规定的不得提名为董事的情形；不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号逐个主板上市公司标准运做》第3.2.2条第二款规定的相关情形。

赵晶，男1962年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，1982年7月到1984年9月浙江省煤田地量局第二地量大队，助理工程师、工程师，1984年9月到1987年4月浙江省煤田地量局第二地量大队工程师、副大队长，1987年5月到1996年12月浙江省华厦建筑根底工程公司工程师、工程部司理，1997年1月到2008年8月杭州海博地基手艺有限公司施行董事兼总工，2008年9月到2012年4月浙江天江矿业有限公司副总司理兼外企董事长2012年5月至今如今常升建立集团有限公司分公司总工。

赵晶先生未持有公司股份，与公司控股股东、现实掌握人、持有公司5% 以上股份的股东以及其他董事、监事和高级治理人员无联系关系关系。赵晶先生未遭到过中国证监会及其他有关部分的惩罚和证券交易所规律处分；未因涉嫌立功被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；不曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳进失信被施行人名单；

不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号逐个主板上市公司标准运做》第3.2.2条第一款规定的不得提名为董事的情形；不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号逐个主板上市公司标准运做》第3.2.2条第二款规定的相关情形。

（下转B278版）

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安徽拓山重工股份有限公司2022年度陈述摘要 2023-04-18