国联证券股份有限公司 第五届董事会第五次会议决议通知布告

证券代码：601456 证券简称：国联证券 通知布告编号：2023-008号

国联证券股份有限公司

第五届董事会第五次会议决议通知布告

本公司董事会及全体董事包管本通知布告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完全性承担法令责任。

一、董事会会议召开情状

国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第五次会议于2023年2月20日以书面体例发出会议通知，经全体董事附和后，于2023年2月21日在公司总部国联金融大厦9楼会议室以现场连系通信的体例召开。

会议应出席董事9人，现实出席董事9人（此中：董事长葛小波先生、董事刘海林先生、独立董事吴星宇先生、独立董事墨贺华先生、独立董事高伟先生以通信表决体例出席）。会议由董事长葛小波先生主持，公司监事和相关高级治理人员列席会议。

会议的召集、召开和表决情状契合法令、行政律例、部分规章、标准性文件和《国联证券股份有限公司章程》《国联证券股份有限公司董事会议事规则》的相关规定。

二、董事会会议审议情状

（一）《关于公司向特定对象发行A股股票计划的论证阐发陈述的议案》

表决成果：附和9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

《国联证券股份有限公司向特定对象发行A股股票计划的论证阐发陈述》与本通知布告同日发布，详见上海证券交易所网站。

公司独立董事对此颁发了附和的独立定见。

本议案需提交公司股东大会审议。

（二）《关于召开2023年第二次暂时股东大会的议案》

表决成果：附和9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

附和召开2023年第二次暂时股东大会，并受权董事长决定股东大会的召开日期等事项，会议通知另行通知布告。

特此通知布告。

国联证券股份有限公司董事会

2023年2月21日

证券代码：601456 证券简称：国联证券 通知布告编号：2023-009号

国联证券股份有限公司

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第五届监事会第三次会议决议通知布告

一、监事会会议召开情状

国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第三次会议于2023年2月20日以书面体例发出通知，经全体监事附和后，于2023年2月21日在公司总部国联金融大厦9楼会议室以现场连系通信的体例召开。

会议应出席监事5人，现实出席监事5人（此中：监事徐看先生、监事徐静艳密斯以通信表决体例出席）。会议由监事会主席徐法良先生主持，公司相关高级治理人员列席会议。

会议的召集、召开和表决情状契合法令、律例、证券上市地交易所上市规则及《国联证券股份有限公司章程》《国联证券股份有限公司监事会议事规则》的相关规定。

二、监事会会议审议情状

（一）《关于公司向特定对象发行A股股票计划的论证阐发陈述的议案》

表决成果：附和5票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

《国联证券股份有限公司向特定对象发行A股股票计划的论证阐发陈述》与本通知布告同日发布，详见上海证券交易所网站。

本议案需提交公司股东大会审议。

特此通知布告。

国联证券股份有限公司

监事会

2023年2月21日