广东光华科技股份有限公司 第五届监事会第五次会议决议通知布告

（上接B73版）

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证券代码：002741 证券简称：光华科技 通知布告编号：2023-009

本公司及监事会全体成员包管通知布告内容实在、准确和完全，不存在虚假记载、误导性陈说或严重遗漏。

广东光华科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第五次会议于2023年3月7日在公司会议室以现场体例召开。会议通知已于2023年2月28日以专人送达、传实、电子邮件体例送达给全体监事，本次会议由监事会主席王珏先生召集并主持，应出席监事3名，现实出席监事3名。会议的召集、召开法式契合《公司法》和公司《章程》的有关规定，会议合法有效。

经出席会议的监事审议和表决，一致通过以下决议：

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一、审议并通过《2022年年度陈述及摘要》。

根据法令律例、中国证券监视治理委员会（以下简称“证监会”）及深圳证券交易所（以下简称“深交所”）相关规定和公司《章程》等的要求，公司体例了《2022年年度陈述及摘要》。

全体监事认为：董事会体例和审核广东光华科技股份有限公司《2022年年度陈述及摘要》的法式契合法令、行政律例和中国证监会的规定，陈述内容实在、准确、完全地反映了上市公司的现实情状，不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏。

表决成果：附和票3票，反对票0票，弃权票0票。

二、审议并通过《2022年年度监事会工做陈述》。

2022年，公司监事会严厉按照《公司法》、《证券法》、公司《章程》和《监事会议事规则》等法令、律例和标准性文件的要求，认实履行监视职责，积极庇护公司及全体股东，特殊是中小投资者的合法权益。

全体监事认为：本陈述照实反映了2022年监事会的履职情状，附和通过并报出该陈述，并表达将陆续严厉根据有关法令律例、监管要求及公司《章程》的规定，勤奋尽责，进一步促进公司的标准运做。

表决成果：附和票3票，反对票0票，弃权票0票。

三、审议并通过《2022年年度财政决算陈述》。

表决成果：附和票3票，反对票0票，弃权票0票。

四、审议并通过《2022年度利润分配预案》。

公司监事会认为：公司拟定的2022年度利润分配计划契合公司章程的有关规定和当前公司的现实情状，有利于公司的继续不变安康开展，履行了需要的审批法式，契合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号逐个主板上市公司标准运做》等相关法令、律例、标准性文件及《公司章程》的规定。

表决成果：附和票3票，反对票0票，弃权票0票。

五、审议并通过《2022年年度内部掌握自我评判陈述》。

在内部掌握日常监视和专项监视的根底上，公司审计部分对公司2022年年度的内部掌握停止了自我评判，构成本陈述。

全体监事认为：公司已成立了较为完美的内部掌握轨制并能得到有效的施行，公司《2022年年度内部掌握自我评判陈述》实在、客看地反映了公司内部掌握轨制的建立及运行情状。监事会将陆续监视公司根据国度法令律例和表里部情况的改变情状，不竭完美内部掌握轨制，强化标准运做意识，加强内部监视机造，促进公司安康长效开展。附和通过并报出该陈述。

表决成果：附和票3票，反对票0票，弃权票0票。

六、审议并通过《关于公司2023年度向银行申请打点综合授信营业并供给担保的议案》。

全体监事认为：公司获得必然的银行授信额度有利于保障公司营业开展对资金的需求，从而为公司连结继续不变开展奠基了坚实根底。为公司、全资子公司及控股子公司的银行融资供给担保，有助于公司及子公司获得运营开展所需资金，可进一步进步其经济效益，不会对公司的一般运做和营业开展形成不良影响。附和通过该议案。

表决成果：附和票3票，反对票0票，弃权票0票。

七、审议并通过《关于公司上次募集资金利用情状专项陈述的议案》。

根据中国证券监视治理委员会发布的《上市公司证券发行注册治理办法》、《关于上次募集资金利用情状陈述的规定》等相关规定的要求，公司对上次募集资金利用情状停止了专项审查，并体例了《上次募集资金利用情状专项陈述》，寡华管帐师事务所（特殊通俗合伙）对该陈述停止了审核，并出具了《上次募集资金利用情状鉴证陈述》。

表决成果：附和3票，反对0票，弃权0票。

八、审议并通过《关于续聘管帐师事务所的议案》。

全体监事认为：寡华管帐师事务所（特殊通俗合伙）具备证券、期货相关营业资格，具备为上市公司供给审计办事的体味与才能，可以称心公司2023年度财政审计、内部掌握审计的工做要求，附和公司续聘寡华管帐师事务所（特殊通俗合伙）为公司2023年度审计机构。

表决成果：附和3票，反对0票，弃权0票。

备查文件：

1、公司第五届监事会第五次会议决议。

2、深圳证券交易所要求的其他文件。

特此通知布告。

广东光华科技股份有限公司监事会

2023年3月8日

证券代码：002741 证券简称：光华科技 通知布告编号：2023-013

广东光华科技股份有限公司

上次募集资金利用情状陈述

根据中国证券监视治理委员会发布的《关于上次募集资金利用情状陈述的规定》（证监发行字[2007]500号）及相关规定，广东光华科技股份有限公司（以下简称“公司”）体例的公司于2018年12月公开发行可转换公司债券募集的资金（以下简称“上次募集资金”）截至2022年12月31日行的《上次募集资金利用情状陈述》如下：

一、 上次募集资金根本情状

(一) 2018年公开发行可转换公司债券

经中国证券监视治理委员会出具的《关于核准广东光华科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监答应[2018]1631号）核准，向社会公开发行面值总额24,930.00万元可转换公司债券，期限6年。公司发行可转换公司债券共计募集资金总额人民币249,300,000.00元，扣除承销及保荐费用人民币6,700,000.00元后，现实收到可转换公司债券认购资金人民币242,600,000.00元，扣除其他与发行相关的费用人民币2,044,890.43元，实计募集资金净额为人民币240,555,109.57元。上述资金已于2018年12月20日全数到账，业经立信管帐师事务所（特殊通俗合伙）验证并出具了信会师报字[2018]第ZC10514号《验资陈述》。公司对募集资金摘取了专户存储轨制。

公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》、深圳证券交易所《中小企业板上市公司标准运做指引》等规定在银行开设了募集资金的存储专户，并连同保荐机构东兴证券股份有限公司于2018年12月25日与中国银行汕头科技收行签定了《募集资金三方监管协议》，明白了各方的权力和义务，对募集资金的利用施行严厉审批，包管专款公用。截至2022年12月31日行，公司均严厉根据《募集资金三方监管协议》的规定存放和利用募集资金，募集资金存放情状如下：

注：初始存放金额中包罗该次尚未扣除的其他与发行相关的费用人民币2,044,890.43元。

二、上次募集资金的现实利用情状

(一) 上次募集资金利用情状

前期募集资金利用情状详见本陈述附表1。

(二)上次募集资金现实投资项目变动情状

截至2022年12月31日行，公司上次募集资金未发作现实投资项目变动情状。

(三) 上次募集资金投资项目对外让渡或置换情状

截至2022年12月31日行，公司募集资金项目未发作对外让渡或置换情状。

(四) 上次募集资金投资项目先期投进及置换情状

1、2018年公开发行可转换公司债券

自2018年公开发行可转债的董事会决议通过日（2017年8月28日）至2018年11月30日行，公司以自筹资金人民币275,989,269.53元预先投进募集资金投资项目，业经立信管帐师事务所（特殊通俗合伙）验证并出具《广东光华科技股份有限公司以自筹资金预先投进募集资金投资项目标鉴证陈述》（信会师报字[2018]第ZC10529号）。2018年12月28日，公司第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于利用募集资金置换预先投进募投项目自筹资金的议案》，附和利用募集资金人民币240,555,109.57元置换预先已投进募投项目标自筹资金，独立董事、监事会及保荐机构均颁发了明白附和定见。截至2022年12月31日行，上述预先投进募集资金项目标自筹资金已全数置换完毕。

(五)上次募集资金项目标现实投资总额与许诺的差别内容和原因阐明

1、2018年公开发行可转换公司债券

金额单元：人民币万元

三、上次募集资金投资项目产生的经济效益情状

(一) 2018年公开发行可转换公司债券募集资金

截至2022年12月31日行，公司非公开发行股票募集资金投资项目实现效益情状详见下表：

2018年公开发行可转换公司债券募集资金投资项目实现效益情状比照表

金额单元：人民币万元

注1：受2019年新能源汽车补助大幅退坡政策影响，国内新能源汽车产销量呈现近十年来初次下滑。受此影响，新能源汽车上游财产链明显承压，锂电池素材行业2019年市场需求锐减且产物价格大幅下滑。受行业情况影响，公司募投项目消费样品客户认证周期明显耽误，招致市场开辟不及预期，因而为进步公司资金利用效率，公司恰当调整了募投项目标建立进度，磷酸铁锂于2020年第四时度实现批量消费。因为建立期及试产期较预期时间长，因产能无法及时释放，投资与产出不婚配招致项目呈现阶段性吃亏。

四、上次发行涉及以资产认购股份的相关资产运行情状

截至2022年12月31日行，公司未有上次发行涉及以资产认购股份的相关资产运行情状。

五、闲置募集资金的利用

截至2022年12月31日行，公司未有发作用闲置募集资金暂时填补活动资金情状。

六、上次募集资金结余及节余募集资金利用情状

截至2022年12月31日行，公司未有上次募集资金结余。

七、上次募集资金利用的其他情状

本公司上次募集资金现实利用情状与本公司按期陈述和其他信息披露文件中披露的有关内容不存在差别。

八、陈述的批准报出

本陈述经公司董事会于2023年3月7日批准报出。

广东光华科技股份有限公司

董事会

2023年3月7日

附表1

2018年公开发行可转换公司债券募集资金利用情状比照表

截至2022年12月31日行

金额单元：人民币万元

证券代码：002741 证券简称：光华科技 通知布告编号：2023-015

广东光华科技股份有限公司

关于续聘管帐师事务所的通知布告

本公司及董事会全体成员包管信息披露内容的实在、准确和完全，不存在虚假记载、误导性陈说或严重遗漏。

一、拟续聘管帐师事务所的情状阐明

寡华管帐师事务所（特殊通俗合伙）（以下简称“寡华所”）是一家次要处置上市公司审计营业的管帐师事务所，依法独立承办注册管帐师营业，具有证券期货相关营业从业资格，在营业规模、执业量量和社会形象方面都获得了必然行业地位，具备多年为上市公司供给优良审计办事的丰富体味和强大的专业办事才能，可以较好称心公司成立健全内部掌握以及财政审计工做的要求。

寡华管帐师事务所（特殊通俗合伙）遵照独立、客看、公允、公允的原则， 顺利完成了公司2022年度财政陈述及各项专业陈述，表示了优良的职业操守和 营业程度。为包管公司审计工做的持续性和不变性，经公司董事会审计委员会提 议续聘寡华所为公司2023年度审计机构，聘期一年，并提请公司股东大会受权治理层按照2023年度审计的详细工做量及市场公允合理的订价原则确定其年度审计费用。

二、拟聘用管帐师事务所的根本信息

（一）机构信息

1、根本信息

寡华管帐师事务所(特殊通俗合伙)的前身是1985年成立的上海社科院管帐师事务所，于2013年经财务部等部分批准转造成为特殊通俗合伙企业。寡华管帐师事务所(特殊通俗合伙)注册地址为上海市嘉定工业区叶城路1630号5幢1088室。寡华管帐师事务所(特殊通俗合伙)自1993年起处置证券办事营业，具有丰富的证券办事营业体味。

2、人员信息

寡华管帐师事务所(特殊通俗合伙)首席合伙报酬陆士敏先生，2022岁暮合伙人人数为59人，注册管帐师共319人，此中签订过证券办事营业审计陈述的注册管帐师超越150人。

3、营业规模

寡华管帐师事务所(特殊通俗合伙)2021年经审计的营业收进总额为人民币5.21亿元，审计营业收进为人民币4.11亿元，证券营业收进为人民币1.63亿元。

寡华管帐师事务所(特殊通俗合伙)上年度（2022年）上市公司审计客户数量75家，审计收费总额为人民币0.94亿元。寡华管帐师事务所(特殊通俗合伙)供给办事的上市公司中次要行业为造造业，信息传输、软件和信息手艺办事业,以及建筑业等。寡华管帐师事务所(特殊通俗合伙)供给审计办事的上市公司中与广东光华科技股份有限公司同业业客户共3家。

4、投资者庇护才能

根据相关法令律例的规定，寡华管帐师事务所（特殊通俗合伙）购置职业保险累计补偿限额不低于5,000万元，可以笼盖因审计失败招致的民事补偿责任，契合相关规定。

近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情状：

（1）山东雅博科技股份有限公司证券虚假陈说责任纠纷案

因雅博科技虚假陈说，江苏省高级人民法院判令寡华管帐师事务所（特殊通俗合伙）对雅博科技的偿付义务在30%的范畴内承担连带责任。截至2022年12月31日，寡华管帐师事务所（特殊通俗合伙）尚未现实承担连带责任。

（2）宁波圣莱达电器股份有限公司证券虚假陈说责任纠纷案

因圣莱达虚假陈说，浙江省高级人民法院判令寡华管帐师事务所（特殊通俗合伙）需与圣莱达承担连带责任。截至2022年12月31日，涉及寡华管帐师事务所（特殊通俗合伙）的补偿已履行完毕。

（3）上海富控互动娱乐股份有限公司证券虚假陈说责任纠纷案

因富控互动虚假陈说，截至2022年12月31日，有3名原告告状富控互动及相关人员时连带告状寡华管帐师事务所（特殊通俗合伙）。

（4）浙江尤夫高新纤维股份有限公司证券虚假陈说责任纠纷案

因尤夫股份虚假陈说，截至2022年12月31日，有1名原告告状尤夫股份及相关人员时连带告状寡华管帐师事务所（特殊通俗合伙）。

5、独立性和诚信笔录

寡华管帐师事务所（特殊通俗合伙）不存在违背《中国注册管帐师职业道德守则》对独立性要求的情形。

比来三年遭到行政惩罚1次、行政监管办法7次、未遭到刑事惩罚、自律监管办法和规律处分。14名从业人员近三年因执业行为遭到行政惩罚1次（涉及2人）和监视治理办法7次（涉及12人），未有从业人员遭到刑事惩罚、自律监管办法和规律处分。

（二）项目信息

1、根本信息

项目合伙人、拟签字注册管帐师：蒯薏苡，2005年起处置审计工做，处置证券办事营业超越 17年，2008年3 月成为注册管帐师，2005年起头处置上市公司审计，2005年起头在寡华所执业，2021年起头为本公司供给审计办事，现为寡华管帐师事务所（特殊通俗合伙）合伙人，曾负责或参与多家上市公司及大型国有企业的审计工做，特殊在企业改造上市、企业重组和本钱运做、上市公司及大型国有企业年度审计及其他专项审计等方面具有丰富体味。

拟签字注册管帐师：徐西蕊，中国注册管帐师，2015年起处置审计工做，处置证券办事营业超越 7 年，2020年5月成为注册管帐师，2015年起头处置上市公司审计，2015年起头在寡华所执业，2021年起头为本公司供给审计办事，现为寡华管帐师事务所（特殊通俗合伙）高级项目司理，曾负责多家上市公司及大型国有企业的审计工做，在企业重组、本钱运做、上市公司及大型国有企业年度审计及其他专项审计等方面具有丰富体味。

项目量量掌握复核人：陆友毅，1997年12月成为注册管帐师，2004年起头处置上市公司和挂牌公司审计营业，2011年起头在寡华管帐师事务所（特殊通俗合伙）执业，并起头为本所供给审计办事，2018年起头负责寡华管帐师事务所（特殊通俗合伙）严重审计项目标量量复核工做。

2、诚信笔录

上述项目合伙人、签字注册管帐师、项目量量掌握复核人近三年未因执业行为遭到刑事惩罚，未遭到证监会及其派出机构、行业主管部分等的行政惩罚、监视治理办法，未遭到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管办法、规律处分。

3、独立性

寡华管帐师事务所(特殊通俗合伙)及项目合伙人、签字注册管帐师、项目量量掌握复核人等从业人员不存在违背《中国注册管帐师职业道德守则》关于独立性要求的情形。

（三）审计收费

1.审计费用订价原则

审计收费次要基于管帐师事务所供给专业办事所需的常识和技能、所需专业人员的程度和体味、各级别专业人员供给办事所需的时间，以及供给专业办事所需承担的责任等因素综合确定。

2.审计费用同比改变情状

2022年度财政陈述审计费用及内控审计费用共计128万元；2023年度，董事会提请股东大会受权治理层根据2022年公司审计工做量和市场价格情状等确定详细酬劳。

三、拟聘用管帐师事务所履行的法式

（一）公司董事会审计委员会对寡华所的执业情状停止了足够的领会，在查阅了寡华所有关资格证照、相关信息和诚信笔录后，一致认为寡华所具备足够的独立性、专业胜任才能和投资者庇护才能。寡华所在执业过程中对峙独立审计原则，客看、公允、公允地反映公司财政情况、运营功效，实在履行了审计机构应尽的职责，附和向董事会提议续聘寡华所为公司2023年度财政审计与内部掌握审计机构，聘用期为一年。

（二）独立董事的事前承认定见及独立定见

事前承认定见：经对寡华所资历天分停止核查，我们认为：寡华所具有证券、期货相关营业执业资格，具备为上市公司供给审计办事的体味与才能；其可以遵照独立、公允、客看的执业原则为公司供给独立审计，有利于庇护上市公司及其他股东利益、出格是中小股东利益。因而，我们附和公司聘用该管帐师事务所为公司2023年度的审计机构。

独立定见：公司拟聘用的2023年度审计机构寡华所具备证券、期货相关营业资格，具备为上市公司供给审计办事的体味与才能，可以称心公司2023年度审计工做要求，公司聘用寡华所为公司2023年度审计机构的审议法式契合相关法令律例的规定，不存在损害公司、公司股东特殊是中小股东利益的情状。我们附和聘用寡华所为公司2023年度的审计机构。

（三）公司第五届董事会第五次会议以9票附和，0票反对，0票弃权审议通过了《关于续聘管帐师事务所的议案》，附和聘用寡华所为公司2023年度审计机构。

（四）备查文件

1、第五届董事会第五次会议决议；

2、第五届监事会第五次会议决议；

3、独立董事关于聘用管帐师事务所的事前承认定见；

4、独立董事关于公司第五届董事会第五次会议相关事项的独立定见；

5、拟聘用管帐师事务所营业执业证照，次要负责人和监管营业联络人信息和联络体例，拟负责详细审计营业的签字注册管帐师身份证件、执业证照和联络体例。

特此通知布告。

广东光华科技股份有限公司董事会

2023年3月8日

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