香港证券界业从业，上牌攻略大公开！
良多同窗都问，考完了HKSI LE该若何上牌？HKSI LE测验事实跟获得SFC的发牌有什么关系？
在香港，小我处置受证监会（SFC）监管的金融营业（所谓的受规管的活动）需要具备响应的资格，也就是要获得响应的派司；而想要获得派司，则需要称心证监会《恰当人选的指引》和《胜任才能的指引》的要求：除了财务情况、诺言、操行、可靠水平以及学历或专业资格、相关行业体味外，还需要具备承认行业资格，并通过当地监管架构测验。
那么，小我要怎么申请SFC受规管活动的派司呢？
起首，您需要确定您所需申请的派司类型：
您想申请的派司对应哪一种受监管活动？您是申请持牌代表仍是负责人员？您需要根据您将处置的金融营业来确定所需申请的派司类型。
例如：证券交易对应第一类受规管活动，也就是1号牌；期货合约交易对应第二类受规管活动，也就是2号牌等。
其次，通过HKSI LE的相关资格测验。
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那里请特殊重视的是，测验卷号和你即将申请的派司类别并不是逐个对应，不是说申请2号牌就考卷二，也不是说考卷二看就能申请到2号牌。
HKSI LE的相关资格测验次要分为两部门：
1）当地监管架构测验
当地监管架构测验次要为HKSI LE规例试卷。此中，不论是持牌代表仍是负责人员都必需通过卷一，负责人员还需要通过卷二至卷六对应的试卷。好比申请证券交易类此外负责人员，除了卷一还需要考卷二；而申请期货合约交易类此外负责人员，则需要考卷一+卷三。
持牌代表不需要考卷二至卷六。
规例试卷不成豁免。
2）承认行业资格测验
在申请小我派司前，您还需要具备承认行业资格。承认行业资格次要跟HKSI LE的利用试卷相关。
此中卷七《金融市場》是必考的。
此外，您還需要根据你想要申请的派司类型，通过对应HKSI LE的利用试卷，如处置证券交易还要考卷八，处置期货合约交易还要考卷九。
HKSI LE的利用试卷七至十二能够有豁免，详情能够查看我们关于豁免的文章。
香港证券与期货从业员资格测验，你能豁免吗?（持牌代表篇）-今日头条 (toutiao.com)
香港证券与期货从业员资格测验，你能豁免吗?（负责人员篇）-今日头条 (toutiao.com)
当地监管架构测验和承认行业资格测验叠加，就是您想要申请SFC派司需要通过的HKSI LE测验。
好比，假设您之前并不是9号牌的持牌代表，亦没有大学学位，但在香港中学文凭测验中中文或者英文+数学合格或同等学历，而且在过往6年中有3年相关行业体味、2年治理体味，想要申请9号牌RO，那您就需要通过卷一+卷六+卷12。
而我们常听的考一七八牌，其实是一个错误称唤，一七八并非指派司，而是一个需要考的HKSI LE的试卷组合，即试卷一+卷七+卷八，那三份试卷的组合。此中，卷一是为了通过当地监管架构测验，卷七和八是为了获得响应的承认行业资格。凡是考卷一七八的次要目标，是为了申请成为第一类受规管活动——证券交易，也就是1号牌的持牌代表。
通过上面的测验后，就能够动手预备申请派司了。
那时，您需要在一家受 SFC 监管的金融机构觅觅到就业时机。获得职位后，该公司将做为您的主管机构，协助您申请小我派司。
主管机构会协助您预备所需文件，包罗小我信息表格、证明文件、资格证书等，并通过 SFC 的在线申请系统（WINGS）提交您的小我派司申请和所需文件。
您还需要向付出 SFC 规定的小我派司申请费用。
在申请过程中，SFC 可能会要求填补材料或阐明，您需要积极共同并及时回应。
颠末 SFC 的审查，若契合要求，您将获得响应的小我派司，从而能够在香港处置受监管的金融营业。
别的，根据SFC《发牌手册》，只要持牌代表才气申请获准为负责人员。而申请成为持牌代表的人士，能够同时申请获准为负责人员。
去职了派司怎么办？
因为小我证券派司是挂于公司名下，假设持牌人士（包罗持牌代表LR和负责人员RO）跟公司末行劳动合同，需要在180日内申请将派司从属关系转移至另一家法团，不然其派司会被撤销。
不外，持牌人士在辞往其前职位后的3年内就其曾经获发牌的受规管活动从头申请派司，能够无前提豁免相关资格测验。也就是说什么测验都不需要。
假设已经分开业界3-8年，如想豁免，则是有前提的，根据《胜任才能的指引》，需要提交每年5小时的继续培训笔录，此中，当地监管常识的继续培训时数应占到50%。
假设想领会详情，能够到证监会网页查询，或者征询我们2CExam团队。